证券业后续培训-证券公司资产管理业务投资者适当性管理.doc

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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-date证券业后续培训-证券公司资产管理业务投资者适当性管理证券业后续培训-证券公司资产管理业务投资者适当性管理100分证券公司资产管理业务投资者适当性管理返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者决定的多少个工作日内，对投资者的转化资格进行核查？ A.1 B.3 C.5 D.10 我的答案： C2 . “产品结构简单，过

2、往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好、投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准”，上述产品一般属于什么等级的产品？ A.R1 B.R2 C.R3 D.R4 我的答案： B多选题（共2题，每题 20分）1 . 资产管理产品可分为以下哪几种类型？ A.固定收益类 B.权益类 C.商品及金融衍生品类 D.混合类 我的答案： ABCD2 . 以下哪些属于资产管理计划的合格投资者？ A.具有1年以上投资经历，且满足下列三项条件之一的自然人：家庭金融净资产不低于100万元，家庭金融资产不低于300万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元 B.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位 C.证券公司及其子公司 D.合格境外机构投资者（QFII） 我的答案： BCD判断题（共1题，每题 20分）1 . 普通投资者购买高风险金融产品或服务的，客户在冷静期结束前或销售回访结束前有权取消购买或取消服务。对 错 我的答案： 对-