英国脱欧的政治经济学逻辑——基于国际公共品供给的双层博弈分析.pdf
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1、英国脱欧的政治经济学逻辑英国脱欧的政治经济学逻辑木基于国际公共品供给的双层博弈分析李娟娟摘要:欧盟及在其基础上形成的欧洲一体化收益具有国际公共品的性质。而国际公共品的供给是多个民族国家集体决策与单个国家内部利益集团交织作用的结果,是国内国际双重博弈的产物。随着“逆全球化”的兴起,这种双重博弈现象愈发明显。为此,本文首先构建了一个对国际公共品供给中双层博弈进行分析的理论框架,然后以此为基础,剖析英国脱欧背后蕴合的政治经济学逻辑。研究结果表明,欧盟及在其基础上形成的一体化收益的分配是不均匀的,即表现出明显的非中性特征,以致在英国国内选民中形成了两大利益集团从一体化收益中获益较多的精英集团及获益较少
2、、甚至为负的中低收入集团,各利益集团彼此博弈,以谋求自身利益的最大化。而在国际层面,英国从欧洲一体化中所获收益与成本付出的不相匹配,导致其与欧盟之间讨价还价,以提升英国的国家利益。在公投所体现的直接民主制度下,中低收入集团的利益最终决定了国家利益,于是脱离欧盟即不继续参与欧盟这一国际公共品的供给遂成为英国的最终选择。关键词:英国脱欧国际公共品供给非中性双层博弈中图分类号:D82文献标识码:A文章编号:1005-4812(2017)050145157+本文为教育部人文社科基金项目“双层博弈视角下的国际公共品供给研究:一个理论分析框及应用”(项目编号:17YJC790071);吉林省科技厅软科学研
3、究项目“经济新常态下吉林省人才流失问题及对策研究”(项目编号:20160418071FG);东北师范大学校内青年基金项目“吉林省农业转移人口市民化成本与财政转移支付挂钩机制研究”(项目编号:130021620)的阶段性成果。145万方数据国际观察2017年第5期一、引言2016年6月23日,英国脱欧公投以519的支持率通过,这被认为是当年最重大的“黑天鹅”事件。英国从欧盟这一被国际社会公认为最成功的区域性国际组织中退出,无疑是对欧洲一体化进程的沉重一击;而对世界而言,在以全球化为核心的国际经济秩序下,英国此举也必将对地缘政治和世界经济带来重大影响。因此,英国脱欧一时引起学者的广泛关注。综观既有
4、研究,其关注的焦点主要集中于英国脱欧的影响,包括对英国自身、欧盟及其他相关国家乃至全球治理等宏观层面的影响,以及对就业、留学等微观层面的影响,等等。笔者认为,探讨英国脱欧后的影响固然重要,但深入剖析其脱欧背后的理论逻辑同样具有不容小觑的意义。只有探明原因,才能更清晰地把握其影响,进而寻求应对之策。现有关于英国脱欧原因的分析,主要可归纳为以下四个方面:(1)独立主权论。该论点认为英国作为孤悬海外的岛国,历史上一直与欧洲大陆保持一定距离,具有孤立主义的传统。然而,英国早在1973年加入欧共体(欧盟的前身)时便已意识到对部分主权的放弃是换取一个更大的市场所必须付出的代价,况且当今的世界早已与19世纪
5、英国“光荣孤立”的时代迥然不同;(2)疑欧隋绪论。这一观点主要为建构主义者所持有,其认为英国自始至终存在强烈的疑欧理念,一直担心欧洲由德国主导,但该理论难以解释英国脱欧的时间点问题;(3)经济拖累论。该论点认为作为欧盟第二大经济体,英国每年需向欧盟缴纳100多亿欧元的预算,以补贴欧盟中经济相对落后的成员国,这加重了英国的财政负担,制约了其经济发展。但加入欧盟后的英国依靠欧洲这一强大市场的支持,从“欧洲病夫”一跃成为世界金融中心,从中获得的收益显然远远超出每年向欧盟缴纳的会费;(4)社会治安论。该论点强调中东战争爆发后,大量叙利亚难民涌人欧洲,增加了恐怖主义爆发的风险,尤其是2015年11月发生
6、于巴黎的系列恐怖袭击,恶化了社会的整体治安状况,英国民众拟通过脱欧这种“关门”的方式避免难民、恐怖主义等问题的干扰。但在全球化背景下,恐怖主义等安全危机并不会因英国是否为欧盟成员国而发生变化,况且英国并不处于应对难民潮的第一线。指所发生的出乎意料且影响重大的事件,但这并不意味着英国脱欧是难以解释的偶发事件,本文便旨在阐释这一看似偶然的事件背后所蕴含的必然逻辑。处于应对难民潮第一线的欧盟国家是希腊和匈牙利等客观上接收难民能力较差,主观上更不愿接收难民的欧盟成员国。详见叶江: “2016年欧盟面临的挑战和机遇”,载国际关系研究2016年第1期,第106119页。146万方数据英国脱欧的政治经济学逻
7、辑虽然上述观点为透视英国脱欧的原因提供了多个角度并使研究者从中受到启发,但存在三个问题:第一,分析层面局限于国内,仅探讨英国民众的情绪和诉求,忽视了英国与欧盟之间的利益博弈过程;第二,视英国脱欧为偶发事件,仅从英国与众不同的特性出发探究其原因,但欧盟其他国家的调查数据显示,脱欧可能并非个案;第三,上述两个问题自然导致对英国脱欧事件的解读缺乏一个系统、完整的理论分析框架j欧盟的成立,一方面旨在促进贸易、资本以及劳动力的自由流动,产生一体化的经济收益;另一方面则通过强化成员国之间的相互依赖,形成和平与安全的政治收益。因此,欧盟在本质上具有国际公共品的性质,英国脱欧可以被视为在维持该国际公共品供给的
8、过程中遇到的障碍。然而,纵观关于国际公共品供给的文献,无论是早期对霸权供给机制的研究,还是现阶段对国际合作供给机制的探讨,基本上将分析层次限定在国际层面,即对国家进行实体化处理,只探究国际公共品供给中国际层面的影响因素,忽略了相关决策的国内微观基础。这一研究思路的一个基本前提是国际公共品带来的收益是中性的,即每个个体均可从中受益,但事实是相对于传统的国内公共品而言,国际公共品具有更为明显的非中性特征。而这种非中性的存在将导致一国内部不同群体之间的利益分配冲突,并进一步对该国的国际合作倾向产生影响。因此,国际公共品的供给实质上是多个民族国家的集体决策与单个国家的国内政治交织作用的结果,是国内和国
9、际双重博弈的产物。为此,本文首先构建了一个国际公共品供给的双重博弈分析框架,然后以此为基础,剖析英国脱欧背后蕴含的政治经济学逻辑。二、国际公共品供给的双层博弈分析框架(一)国际公共品的非中性特征和利益集团的形成根据经典定义,公共品是指收益上具有非竞争性与非排他性的产品。但这可参见Charles Kindleberger,“Intemational Public Goods without IntemationaI Government”The American Economic Review,No1,、,0176,1986,pp1一13;Robert Gilpin and Jean Gilpi
10、n,ThePo,jtical Economy D厂International Relations,Princeton University Press,l 987圆可参见Inge Kaul,Isabelle Grunberg and Marc Stem,Global Public Goods:InternationalCooperation in the 21st Century,New York:Oxford University Press,1 999;Todd Sandier,GlobalCollective Action,New York:Cambridge University Pr
11、ess,2004;Scott Barrett,腑y Cooperate?The Incentive to Supp如Global Public GoodsNew York:Oxford University Press2007该框架构建深受Putnam(1988)及李增刚(2012)启发,详见RobertPutnam,“Diplomacy andDomestic Politics:The Logic of TwoLevel Games”,in International Organization,No3,Vbl42,1988,PP427-460;李增刚: “国际经济关系的双层博弈框架:一个新政
12、治经济学的思路”,载制度经济学研究2012年第3期,第213230页。147万方数据国际观察2017年第5期两种属性并不能保证公共品一定能够进入行为主体的效用函数或生产函数。即使其能够进入,所产生的收益也可能大相径庭。换言之,对同一公共品而言,有些主体可从中受益,有些则可能受损,且受益或受损程度也存在差异。一些学者将这种公共品的净收益在不同主体间分布不均的状况概括为“非中性”。国际公共品“非中性”特性形成的原因有:(1)消费者偏好的差异。早在1955年,萨缪尔森(Samuelson)就指出,“每个人从公共品中获益的程度不同,而获益的程度取决于个人偏好”。以全球卫生治理这一国际公共品为例,良好的
13、卫生环境对任何人都是有益的,但与富人相比,穷人对它的偏好相对较弱,因为他们最迫切的需求是温饱。于是,富人从良好的卫生环境中获得的收益多于穷人;(2)消费者获取能力的差异。相对于消费者偏好的差异而言,其获取能力的差异经常受到忽视。非竞争与非排他并不意味着该国际公共品一定会进入人们的效用函数或生产函数,预算约束、先决条件的缺乏以及社会经济体制等因素均会制约人们对公共收益的最终享用。例如,外太空理论上是属于全球所有国家和居民共同开发利用的国际公共品,但实则很难为各国共同拥有和平等地使用。因为消费太空这一产品的前提是拥有从事太空活动的技术手段和工具,而目前只有60个国家具备上述条件;(3)供给的非中性
14、。在供给决策的过程中,拥有不同资源禀赋、权力的主体对决策结果的影响各不相同。如在针对国际金融制度、国际贸易规则等国际公共品供给的谈判中,国家的发展水平、国际地位必然会对最终收益的分配产生重要影响。从国家层面看,国际公共品的非中性意味着偏好、资源禀赋及参与供给的能力相同或相近的选民因不同的共同利益,从而形成不同的利益集团。后者广义上为具有相同社会学或人口统计学特征,信仰、利益或政策偏好相同的选民所构成的群体,狭义上即对特定政策问题具有相同偏好的选民组成的可确认的组织。Paul Samuelson“The Pure Theory ofPublic Expenditure”,in Review of
15、Economics andStatistics,No4,V0136,1954,PP387389可参阅张宇燕,李增刚: “全球公共产品的政治经济学分析”,载中国世界经济学会组编:现代国际经济学理论发展综述,北京:中国人民大学出版社,2006年版,第278-300页。Paul SamuelsonDiagrammatic Exposition ofa Theory ofPubhc Expenditure”,The Review ofEconomics and Statistics,No4,V0137,1 955,PP350356美】尼古拉阿克塞拉著,沈卫译: “全球性共用品供应的分配问题”,栽经济理
16、论与经济管理,2001年第8期,第9页。Gene Grossman and Elhanan Helpman,Special Interest Politics,Cambridge and London:MITpress,2001,PP1148万方数据英国脱欧的政治经济学逻辑(二) 从利益集团利益到国家利益的合成w在对单层国际公共品供给的分析中,国家被视为一个不可分割的“实心球”,各国以追逐本国利益最大化为目标,就供给做出决策。若国际公共品的收益完全中性,即在国家内部所有群体间呈均匀分布时,它们的共同利益即为国家利益,二者等价。然而当国家内部不同集团的利益存在冲突或不完全一致时,国家利益便只能代
17、表一部分人的利益,且这可能是一种常态。因此,国家利益在本质上即为国家内部各集团的利益。如果各集团的利益完全一致,它就是所有集团的利益;如果它们的利益不完全一致,它便只能是一部分集团的利益。若用ui表示集团i的利益,那么国家利益(N)的一般形式就可以表示为:N=f(Ul,u2,Ui)。在该函数中任何利益集团收益的增加均将提升国家的利益,国家利益是各利益集团利益的增函数,有aNauiQ。显然,利益集团利益最终合成国家利益的方式与函数形式密切相关。借鉴福利经济学中个体福利合成社会福利的方式,可能有如下几种:(1)功利主义式,即国家利益是各利益集团利益的加权加总,其中第i个利益集团利益的权重为ki。公
18、式为N=了ni=lki Ui;(2)贝努力一纳什式,国家利益通过各利益集团利益的连乘来定义,可表示为N=I-Ii:1(ui)oi,其中ki也表示权数;(3)罗尔斯式,即国家利益由利益最小的那个集团的利益所决定,表示为N=min(Ui)等。(三) 国家利益与国际公共品供给现实中国际公共品供给的决策是在国家间进行的,无论在国际金融稳定、全球气候治理等低级政治领域,还是在全球和平与安全等高级政治领域,国际公共品的供给均体现为国家行为。因此,国内利益集团的收益和损失最终都将通过从国际公共品中获得收益的不同在不同国家间呈非中性分布。根据传统的公共品理论,只要一国在国际公共品供给中可获得的净收益大于零,它
19、便会选择参与。该结论成立的前提是,行为体只从独立行为的角度考虑个体收益,未将收益分配的均衡性纳入效用函数。然而,以国际制度为主要表现形式的国际公共品与传统公共品不同,它不仅是消费品,同时还作为非常重要的生产要素,对一国实力产生影响。因而以生存为核心利益的国家对“任何侵蚀自己维持生存的相对能力的现象保持高度警惕,这决定了它们的基本目标是阻止他国获取比自己更强的相对能国家利益合成思想以及从公共选择角度分析国家利益的详细分析可参见张宇燕,李增刚:国际关系的新政治经济学,北京:中国社会科学出版社,2010年版,第7172页。李增刚:双层博弈框架的国际贸易政策选择理论研究,北京:经济科学出版社,2010
20、年版,第104页。149万方数据国际观察2017年第5期力,即相对收益,因为它们担心这种能力将来会转变成对自己生存的威胁”。因此,国际公共品分配的差异将会导致合作供给的低效或无效。关于这一问题可用下例说明。假设世界上存在A、B两国,二者围绕一项国际公共品的供给进行决策。因国际公共品的非中性特征,各国获取的收益不同。假设A国获益为x,B国获益为Y,则A国的相对收益以=Xa(V一)。,其中tl为敏感系数(口0),表示A国对收益分配差异的敏感程度。当B国所获收益确定时,口越大,A国所获取的相对收益越小,合作供给激励越弱。当供给议题是安全而不是经济问题、本国实力处于下降阶段、产生的收益被供给者转换为相
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