C-TPAT知识培训.ppt

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1、什么是什么是C-TPAT？ C-TPAT是美国国土安全部海关边境保护局是美国国土安全部海关边境保护局(即即US Customs and Border Protection，简称，简称“CBP”)在在9 11事件发生后所倡议成立的自愿事件发生后所倡议成立的自愿性计划，并于性计划，并于2002年年4月月16日正式实行。日正式实行。 C-TPAT全名为全名为“Customs-Trade Partnership Against Terrorism”，即海关，即海关-贸易合作反恐贸易合作反恐联盟。透过联盟。透过C-TPAT的安全建议，的安全建议，CBP希望能希望能与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以

2、与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全讯确保供应链从起点到终点的运输安全、安全讯息及货况的流通，从而阻止恐布份子的渗入。息及货况的流通，从而阻止恐布份子的渗入。C-TPAT计划概况计划概况 C-TPAT计划是由美国政府和商界共同实施的计划是由美国政府和商界共同实施的一项货物安全计划，旨在协助美国海关边境一项货物安全计划，旨在协助美国海关边境保护局与国际供应链上的进口商、货运商、保护局与国际供应链上的进口商、货运商、集装商、清关代理和厂商等加强合作，参加集装商、清关代理和厂商等加强合作，参加的机构须确保其生产、装运、仓储等环节安的机构须确保其生产、装运、仓

3、储等环节安全措施稳定有效，并保证供应链中的其它商全措施稳定有效，并保证供应链中的其它商业伙伴，包括工厂和运输商也遵守相应安全业伙伴，包括工厂和运输商也遵守相应安全标准。虽然该计划属自愿性质，但大多数美标准。虽然该计划属自愿性质，但大多数美国主要进口商均认为参加此计划十分必要，国主要进口商均认为参加此计划十分必要，他们在与商业伙伴签订合同时，往往要加上他们在与商业伙伴签订合同时，往往要加上“守规条款守规条款”。因此，预计未来美国采购企业。因此，预计未来美国采购企业的海外供货商及合作伙伴也须遵守此项计划的海外供货商及合作伙伴也须遵守此项计划的相关规定，否则将很难获得订单。的相关规定，否则将很难获得

4、订单。全球供应链安全计划全球供应链安全计划C-TPAT各大要素各大要素1. Business Partner Requirement1.商业伙伴要求商业伙伴要求2. Physical Security2.实体安全实体安全3. Access Control3.通行管制通行管制4. Procedural Security4.程序安全程序安全5. Personnel Security5.人事安全人事安全6. Container/Trailer Security6.货柜及运输安全货柜及运输安全7. Merchandise Security7.货物安全货物安全8. Information Technol

5、ogy Security8.信息技术安全信息技术安全9. Security Training and Threat Awareness 9.安全培训及警觉意识安全培训及警觉意识必须执行：必须执行：1.海外制造工厂必须制订一个书面的与能证实的程序来海外制造工厂必须制订一个书面的与能证实的程序来选择商业合作伙伴选择商业合作伙伴(包括货柜运输商包括货柜运输商其他的制造生产其他的制造生产商商分包商分包商原料供应商原料供应商卖主卖主) 。2.基于文件性的风险评估非基于文件性的风险评估非C-TPAT伙伴是否达到最低伙伴是否达到最低的安全要求标准。的安全要求标准。安全程序：安全程序： 对于这些商业合作伙伴与

6、对于这些商业合作伙伴与C-TPAT要求的符合性证明要求的符合性证明(货柜运输商货柜运输商制造商制造商吊装承运商吊装承运商码头码头贸易商等贸易商等),海海外制造商需要有文件性的材料外制造商需要有文件性的材料(C-TPAT证书证书SVI number等等)来识别来识别 作为一项风险管理：作为一项风险管理： 作为一项风险评估程序基础上作为一项风险评估程序基础上,对非对非C-TPAT的合作伙的合作伙伴伴,制造商应对其是否符合制造商应对其是否符合C-TPAT安全标准进行监控，安全标准进行监控，并要求相应合作伙伴签署责任合同、提供相应的证并要求相应合作伙伴签署责任合同、提供相应的证明。明。实体安全最低标准

7、实体安全最低标准 货物处理及储存必须按国内、国外区分并设有间隔货物处理及储存必须按国内、国外区分并设有间隔/围栏以阻止非授权入侵。以下围栏以阻止非授权入侵。以下C-TPAT实体安全标准实体安全标准应贯穿整个供应链：应贯穿整个供应链：围栏设施围栏设施 货物处理及储存区域应有周界围栏保护。货物处理货物处理及储存区域应有周界围栏保护。货物处理区应有内部围栏以间隔国内、外，高价值及危险货区应有内部围栏以间隔国内、外，高价值及危险货物。所有围栏必须定期检查其完整性及损坏情况。物。所有围栏必须定期检查其完整性及损坏情况。大门及门岗大门及门岗 机动车或人员出入的大门必须有人把守或监控。大机动车或人员出入的大

8、门必须有人把守或监控。大门的数目必须降至最低以便于出入安全的管理。门的数目必须降至最低以便于出入安全的管理。停车区域停车区域 私人车辆应禁止在货物处理、储存区域停放或靠近私人车辆应禁止在货物处理、储存区域停放或靠近停放。停放。实体安全最低标准实体安全最低标准建筑物结构建筑物结构 建筑物必须使用坚固的建筑材料以防止和抵御外界的非法入建筑物必须使用坚固的建筑材料以防止和抵御外界的非法入侵。定期检查及维修以确保结构的完整性。侵。定期检查及维修以确保结构的完整性。锁闭装置及钥匙管理锁闭装置及钥匙管理 在企业内外的窗、门、出入口处围栏必须有可靠的锁闭装置。在企业内外的窗、门、出入口处围栏必须有可靠的锁闭

9、装置。锁及钥匙必须有管理人员或保安管理。锁及钥匙必须有管理人员或保安管理。灯光照明灯光照明 企业内外包括：出入口处、货物处理及仓储区域、围栏及企业内外包括：出入口处、货物处理及仓储区域、围栏及停车区域必须提供适当的照明。停车区域必须提供适当的照明。报警系统及录像监控报警系统及录像监控 报警系统及视象监控应该用以监控周界处及阻止货物处理及报警系统及视象监控应该用以监控周界处及阻止货物处理及仓储区域的非法入侵。仓储区域的非法入侵。建筑物结构建筑物结构 建筑物必须使用坚固的建筑材料以防止和抵御外界的非法建筑物必须使用坚固的建筑材料以防止和抵御外界的非法入侵。定期检查及维修以确保结构的完整性。入侵。定

10、期检查及维修以确保结构的完整性。实体安全实施要点实体安全实施要点实体安全要求（续）实体安全要求（续）-适当的灯光照明可以确保闭路电视的影像清晰适当的灯光照明可以确保闭路电视的影像清晰可见可见,以及保安人员在整个巡回过程中能有效地以及保安人员在整个巡回过程中能有效地观察是否存在有不法活动观察是否存在有不法活动,也可以对侵入者产生也可以对侵入者产生威慑的作用威慑的作用, 以下区域必须装有灯光照明以下区域必须装有灯光照明: 1）围墙四周）围墙四周 2）出入口区域）出入口区域 3）装卸货区域）装卸货区域 4）货柜）货柜/货物堆放及储存区域货物堆放及储存区域 5）停车场区域）停车场区域 6）供电供水设施

11、区域）供电供水设施区域出入口处要求出入口处要求-设置警卫室和派驻保安人员设置警卫室和派驻保安人员1）保安人员必须接受雇用前和定期的背景调查）保安人员必须接受雇用前和定期的背景调查2）保安人员必须经过培训，并取得有效的资格证）保安人员必须经过培训，并取得有效的资格证上岗证上岗证-实施门禁控制实施门禁控制-车辆与人员进出门分开设置车辆与人员进出门分开设置-设置电子设置电子/可上锁的大门可上锁的大门-要有充足的灯光照明要有充足的灯光照明-采用高清晰度的闭路系统进行监控采用高清晰度的闭路系统进行监控 Access to facility through guard recognition必须执行：必须

12、执行：机动车或人员出入的大门必须有人把守机动车或人员出入的大门必须有人把守或监控。大门的数目必须降至最低以便于出入安或监控。大门的数目必须降至最低以便于出入安全的管理。全的管理。门窗结构与上锁机制门窗结构与上锁机制-所有门窗结构良好，并且是可以上锁的；所有门窗结构良好，并且是可以上锁的；-对所有门窗进行定期的检查和维护，以确保其状对所有门窗进行定期的检查和维护，以确保其状态与结构良好；态与结构良好；-锁匙只发给那些有需要进入设施或指定区域的个锁匙只发给那些有需要进入设施或指定区域的个别人员；别人员；-钥匙的发放要予以记录和控制；钥匙的发放要予以记录和控制；-如果某员工不再在该区域工作如果某员工

13、不再在该区域工作/离职时，那么他离职时，那么他的锁匙要予以归还；的锁匙要予以归还；-如果某一把钥匙已丢失、放错地方或被盗要必须如果某一把钥匙已丢失、放错地方或被盗要必须立即报告和更换锁具；立即报告和更换锁具；-要定期性地对钥匙目录实施核对以确保没有锁匙要定期性地对钥匙目录实施核对以确保没有锁匙被丢失或放错地方被丢失或放错地方警报与监视系统警报与监视系统-工厂应在主要通行区域工厂应在主要通行区域/弱点部门设置警报系统弱点部门设置警报系统和闭路监视系统；和闭路监视系统；-工厂应使用数字录像监视器，以确保图像清晰和工厂应使用数字录像监视器，以确保图像清晰和事后调查时有用；事后调查时有用；-录像监视记

14、录至少要保存录像监视记录至少要保存60天，储存在安全可靠天，储存在安全可靠而且进入受到限制的区域，管理层要定期地审查而且进入受到限制的区域，管理层要定期地审查这些记录；这些记录；-工厂应在以下区域设置警报和闭路监视系统；工厂应在以下区域设置警报和闭路监视系统； 1）货物包装及存放区域）货物包装及存放区域 2）拖车）拖车/集装箱装卸区域集装箱装卸区域 3）人员进出口区域）人员进出口区域 4）车辆停放区域）车辆停放区域 5）其它敏感区域）其它敏感区域内内/外部沟通系统外部沟通系统-拥有良好的内拥有良好的内/外部沟通系统，确保能及时外部沟通系统，确保能及时与内部保安人员或当地执法部门取得沟通；与内部

15、保安人员或当地执法部门取得沟通；-内内/外部沟通系统包括以下部分：外部沟通系统包括以下部分： 1）在保安室和其它部门设置外线电话）在保安室和其它部门设置外线电话 2）设立内线沟通电话）设立内线沟通电话 3）对保安人员配置对讲机）对保安人员配置对讲机 4）设置播音系统）设置播音系统 5）设置警铃）设置警铃/警报系统警报系统最佳运作：最佳运作：1）公司应对内部和外部沟通方面建立适当的）公司应对内部和外部沟通方面建立适当的程序，以明确内程序，以明确内/部沟通所需的相关硬件设部沟通所需的相关硬件设施和沟通措施。施和沟通措施。2）公司执行了一个每周七天）公司执行了一个每周七天/每天每天24小时匿小时匿名

16、举报热线，该热线适用于所有员工和供名举报热线，该热线适用于所有员工和供应商以报告该组织中的可疑活动或犯罪行应商以报告该组织中的可疑活动或犯罪行为。为。3）内部对讲机系统或其它沟通系统应经常维）内部对讲机系统或其它沟通系统应经常维护，以确保随时处于良好的工作状态。护，以确保随时处于良好的工作状态。车辆停放车辆停放1）车辆停放区域有足够的灯光照明。）车辆停放区域有足够的灯光照明。2）员工车辆）员工车辆/私人车辆须与装卸货车辆分开停放私人车辆须与装卸货车辆分开停放,并远离装卸区域、成品及货柜存放区并远离装卸区域、成品及货柜存放区3）应设有独立的等待装货的空柜或等待出货满）应设有独立的等待装货的空柜或

17、等待出货满柜停放区域。柜停放区域。4）工厂如果由于区域原因无法在装卸门附近建）工厂如果由于区域原因无法在装卸门附近建立禁止停放区域，必须使用以下立禁止停放区域，必须使用以下2种解决方法种解决方法: A.在装卸货物的时候将私人车辆移走；在装卸货物的时候将私人车辆移走； B.如果不能将车辆移走，在装卸货物的时候如果不能将车辆移走，在装卸货物的时候可以使用标准的简易隔离墙将装卸区域封闭可以使用标准的简易隔离墙将装卸区域封闭进行安全的装卸活动。进行安全的装卸活动。最佳运作：最佳运作：A.停车区域采用用强光照明灯进行照明。停车区域采用用强光照明灯进行照明。B.在仓库门前或装卸货物区域门前悬挂有在仓库门前

18、或装卸货物区域门前悬挂有“禁止停放私人车辆禁止停放私人车辆”的告示标志。的告示标志。C.装卸区域在装卸货时装卸区域在装卸货时10米范围内不得有米范围内不得有不相关人员、物品及车辆。不相关人员、物品及车辆。建筑物结构建筑物结构1）为了防止非法进入和从外部闯入，建筑物必须）为了防止非法进入和从外部闯入，建筑物必须使用坚固的、难以穿透的物料（例如水泥、防火使用坚固的、难以穿透的物料（例如水泥、防火砖或块砖）建造。砖或块砖）建造。2）外面及内面的门）外面及内面的门/窗窗/围栏有足够的措施被保护。围栏有足够的措施被保护。3）外围楼层、屋顶或围墙的开口处都设有可上锁）外围楼层、屋顶或围墙的开口处都设有可上

19、锁的门或窗进行封闭。的门或窗进行封闭。4）所有进出口门是否被加固，门）所有进出口门是否被加固，门,窗有否被保护物窗有否被保护物/卡闩密封或安全可靠。卡闩密封或安全可靠。5）公司应指定专人负责定期检查和维护建筑设施）公司应指定专人负责定期检查和维护建筑设施(包括门窗包括门窗)，并且使这些设施随时维持在良好的，并且使这些设施随时维持在良好的状态。状态。最佳运作：最佳运作：1）紧急出口门采用能在火警触发时自动打开的）紧急出口门采用能在火警触发时自动打开的电子锁安全出口门电子锁安全出口门2）紧急出口的门上安装有紧急把手，以便能满）紧急出口的门上安装有紧急把手，以便能满足安全需要和紧急出口的需要足安全需

20、要和紧急出口的需要3）门铰链应安装在门的内侧，而不是外侧。）门铰链应安装在门的内侧，而不是外侧。4）所有在外部的木质门需要有）所有在外部的木质门需要有1 in（4.445CM）厚。厚。5）如果工厂采用门禁系统与电子锁系统，相应）如果工厂采用门禁系统与电子锁系统，相应的记录应保持至少的记录应保持至少60天。天。仓库储存：仓库储存：1）仓库内的危险的材料）仓库内的危险的材料/物品需要进行标注与物品需要进行标注与隔离，通往这些区域必须进行限制，如果必隔离，通往这些区域必须进行限制，如果必要，危险物品需要进行二级保护。要，危险物品需要进行二级保护。2）国际与国内货物必须分开存放，并进行标）国际与国内货

21、物必须分开存放，并进行标记。记。3）高价值的货物储存在仓库内独立的区域，）高价值的货物储存在仓库内独立的区域，并明显增加安全措施。并明显增加安全措施。4）相互不容的货物需要放在不同的物理区域，）相互不容的货物需要放在不同的物理区域，如不同的房间或用隔离设施进行隔离。如不同的房间或用隔离设施进行隔离。5) 成品仓必须安装红外线警报系统，以探测非成品仓必须安装红外线警报系统，以探测非法入侵。法入侵。最佳运作：最佳运作：1）区别不同客户的货物分开堆放，）区别不同客户的货物分开堆放，推荐不仅仅是靠地上的画线来区分，推荐不仅仅是靠地上的画线来区分，如独立的隔离的专属区域。如独立的隔离的专属区域。2）仓库

22、安装闭路监控与报警器。）仓库安装闭路监控与报警器。3）进入仓库的人员需要有授权，所）进入仓库的人员需要有授权，所有进出入仓库的人员需要被监控。有进出入仓库的人员需要被监控。通行管制最低标准通行管制最低标准 门禁管理防止非法进入、监控门禁管理防止非法进入、监控员工、来访者及保护公司财产。员工、来访者及保护公司财产。门禁管理必须包括对所有员工、门禁管理必须包括对所有员工、来访者及供货商进入时的身份来访者及供货商进入时的身份确认。确认。通行管制要求通行管制要求员工员工-必须制定员工身份辨认程序必须制定员工身份辨认程序-员工只能在工作需要时进入相关的保安区域。员工只能在工作需要时进入相关的保安区域。-

23、公司管理或保安人员必须正确管理员工、来访公司管理或保安人员必须正确管理员工、来访者及供货商的来访证的发放及回收。者及供货商的来访证的发放及回收。-钥匙、匙牌等工具的发放、回收及更换过程必钥匙、匙牌等工具的发放、回收及更换过程必须记录。须记录。来访者来访者-来访者到访时必须出示有照片的身份证明以做来访者到访时必须出示有照片的身份证明以做记录。记录。-所有来访者在访问过程都应该由厂方陪同及将所有来访者在访问过程都应该由厂方陪同及将来访证佩戴于显眼处。来访证佩戴于显眼处。通行管制要求通行管制要求送货（包括邮件）送货（包括邮件）-所有供货商送货人员必须出示适当的身所有供货商送货人员必须出示适当的身份证

24、明或附照片的身份证明以做记录。份证明或附照片的身份证明以做记录。-到达的包裹及邮件分发前应该定期审查。到达的包裹及邮件分发前应该定期审查。盘问及驱逐非授权人员盘问及驱逐非授权人员-必须制定如何发现、盘问及辨认非授权必须制定如何发现、盘问及辨认非授权/身份未明人员的程序。身份未明人员的程序。通行管制实施要点通行管制实施要点在大门出入口派驻保安人员在大门出入口派驻保安人员-保安人员接受了当地警察部门保安人员接受了当地警察部门/保安服务公司在安全方保安服务公司在安全方面的专业培训，并取得有效的资格证面的专业培训，并取得有效的资格证/上岗证；上岗证；-为保安人员提供书面的程序为保安人员提供书面的程序/

25、指引指引,以供遵照执行；以供遵照执行；-大门出入口应每周七天大门出入口应每周七天/每天每天24小时有保安人员驻守。小时有保安人员驻守。雇员及外来访人员控制雇员及外来访人员控制-对进入厂区的员工进行身份核实，并检查私家车辆及对进入厂区的员工进行身份核实，并检查私家车辆及物品；物品；-对员工派发带有近照的厂证；对员工派发带有近照的厂证；-对外来人员派发访客证，并在结束访程时归还；对外来人员派发访客证，并在结束访程时归还；-核实、登记外来访人员；核实、登记外来访人员；-陪同来访人员至相关部门；陪同来访人员至相关部门；-要求雇员和访客随时佩戴通行用厂证要求雇员和访客随时佩戴通行用厂证/访客证；访客证；

26、-对没有佩戴通行证的雇员和访客进行盘问。对没有佩戴通行证的雇员和访客进行盘问。通行管制实施要点通行管制实施要点外来车辆外来车辆/货柜控制货柜控制-入厂前确认入厂前确认/核实外来访车辆的来访是否核实外来访车辆的来访是否属实；属实；-要求提供个人身份证要求提供个人身份证/驾驶证驾驶证/行驶证资料；行驶证资料；-检查、登记外来车辆；检查、登记外来车辆；-指引外来车辆按标识停泊；指引外来车辆按标识停泊；-只可在指定区域只可在指定区域/部门，不可以进入不相部门，不可以进入不相关区域关区域（特别是装货出运区域）。（特别是装货出运区域）。通行管制实施要点通行管制实施要点邮件邮件/包裹控制包裹控制-对于邮寄品

27、对于邮寄品/邮件的管制，收到的邮包或邮件的管制，收到的邮包或邮件应在分发前定期进行检查，包括以邮件应在分发前定期进行检查，包括以下项目：下项目： 1）有无爆炸品）有无爆炸品 2）有无毒品）有无毒品 3）有无其它危险品）有无其它危险品-对于邮寄品对于邮寄品/邮件邮件的的派发应进行登记的的派发应进行登记通行管制实施要点通行管制实施要点内部通行控制内部通行控制-对于未经授权人员的管制，工厂必须建立一套用以对于未经授权人员的管制，工厂必须建立一套用以识别、查问和驱逐未经授权人员进入的管理程序；识别、查问和驱逐未经授权人员进入的管理程序；-对敏感区域进行标识，以禁止无关人员进入。对敏感区域进行标识，以禁

28、止无关人员进入。限制区域包括但不限于以下部分限制区域包括但不限于以下部分 1）产品包装及储存区域）产品包装及储存区域 2）拖车）拖车/集装箱装卸区域集装箱装卸区域 3）闭路电视监控）闭路电视监控/录制中心录制中心 4）网络服务器区域）网络服务器区域 5）电力控制中心）电力控制中心-生产部门人员未经允许不得相互窜部门；生产部门人员未经允许不得相互窜部门；-外来考察、参观、检查、验货等人员的进入都要有外来考察、参观、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。主管级别以上人员陪同下方可进入。程序安全最低标准程序安全最低标准 必须制定关于供应链上的货物运输、交收及仓储必须制定关于供应

29、链上的货物运输、交收及仓储保安措施的程序。保安措施的程序。文件处理文件处理-必须制定程序以确保所有货运清单上的资料清晰、必须制定程序以确保所有货运清单上的资料清晰、完整、正确及防止调换、丢失或错误信息。完整、正确及防止调换、丢失或错误信息。-文件管理必须包括电脑授权及电脑资料的保护措文件管理必须包括电脑授权及电脑资料的保护措施。施。载货单程序载货单程序-为确保收到的进口的货物的完整性，必须制定程为确保收到的进口的货物的完整性，必须制定程序确保生意伙伴送达的货物资料的准确与及时。序确保生意伙伴送达的货物资料的准确与及时。-确保货物的装船单据及其它文件的完整，并制定确保货物的装船单据及其它文件的完

30、整，并制定程序查验装船重量、标签及数量的准确性。程序查验装船重量、标签及数量的准确性。程序安全实施要点政策或程序：政策或程序： 1）公司制订了书面的实体安全、通行管制、货柜和）公司制订了书面的实体安全、通行管制、货柜和运输、引入运输、引入/发出货物、人事安全、培训与意识、商发出货物、人事安全、培训与意识、商业文件与资料安全方面的政策业文件与资料安全方面的政策/程序。程序。 2）公司制订了书面的风险评估）公司制订了书面的风险评估/自我评估程序，并对自我评估程序，并对C-TPAT安全有详细的改进计划。安全有详细的改进计划。 3）公司制订了正式的有关）公司制订了正式的有关C-TPAT安全政策安全政策

31、/程序程序/措措施方面不断更新的程序。施方面不断更新的程序。文件处理：文件处理： 1）工厂制订了有关确保所有商业文件清晰、完整、）工厂制订了有关确保所有商业文件清晰、完整、正确、确保文件资料正确储存和防止未经授权人员正确、确保文件资料正确储存和防止未经授权人员篡改的程序。篡改的程序。 2）公司制订了书面的程序以识别和纠正数据系统的）公司制订了书面的程序以识别和纠正数据系统的滥用的程序滥用的程序,包括电脑授权及电脑资料的保护措施。包括电脑授权及电脑资料的保护措施。程序安全实施要点程序安全实施要点载货单程序：载货单程序： 1）为确保收到的进口的货物的完整性，必须制定）为确保收到的进口的货物的完整性

32、，必须制定程序确保生意伙伴送达的货物资料的准确与及时。程序确保生意伙伴送达的货物资料的准确与及时。 2）确保货物的装船单据及其它文件的完整，并制）确保货物的装船单据及其它文件的完整，并制定程序查验装船重量、标签及数量的准确性。定程序查验装船重量、标签及数量的准确性。过程安全：过程安全： 1)必须制订书面程序确保如何核实装载货物前检验必须制订书面程序确保如何核实装载货物前检验货柜的完整性及安锁的装置是否坚固货柜的完整性及安锁的装置是否坚固靠。靠。过程安全：过程安全： 2)必须制订有关确保所有出货被正确地贴上标签、标示、必须制订有关确保所有出货被正确地贴上标签、标示、称重、记数及记录的程序。称重、

33、记数及记录的程序。 3)必须制订相关程序以追踪和查找全厂范围内的货物和材必须制订相关程序以追踪和查找全厂范围内的货物和材料料. 4)是否有货物装载核查程序以防止不明纸箱装入货柜。是否有货物装载核查程序以防止不明纸箱装入货柜。 5)必须制订书面的封条控制和核查程序，确保封条被妥善必须制订书面的封条控制和核查程序，确保封条被妥善地收、发、管和正确地安插与记录。地收、发、管和正确地安插与记录。 6)必须制订发现和报告在收货时、记帐时及出货前产品和必须制订发现和报告在收货时、记帐时及出货前产品和材料短缺和过多的程序。材料短缺和过多的程序。 7)当发现不寻常或非法活动或可疑行为时，工厂是否制订当发现不寻

34、常或非法活动或可疑行为时，工厂是否制订相关程序以报告当地执法机关相关程序以报告当地执法机关/或海关和边境防护机关。或海关和边境防护机关。程序安全实施要点程序安全实施要点程序安全最佳运作：程序安全最佳运作：1）存档文件记录被存放和保护在一个设有围栏的）存档文件记录被存放和保护在一个设有围栏的仓储区域。文件管理人员控制接近存档文件，只仓储区域。文件管理人员控制接近存档文件，只有给授权的员工才有权进入该区域。有给授权的员工才有权进入该区域。2）敏感的文件不再使用时要予以撕碎。公司的代）敏感的文件不再使用时要予以撕碎。公司的代表要监督分包商以确保没有文件脱离被撕碎的提。表要监督分包商以确保没有文件脱离

35、被撕碎的提。3）带有公司标识语的印记、包装带和纸箱都要受）带有公司标识语的印记、包装带和纸箱都要受到控制，使用时要得到监督。带有公司标识语的到控制，使用时要得到监督。带有公司标识语的印记、包装带的发放只对授权使用的雇员，并且印记、包装带的发放只对授权使用的雇员，并且在没有使用时要得到保护。在没有使用时要得到保护。4）应指定一名管理人员来控制表格的发行，表格）应指定一名管理人员来控制表格的发行，表格是从战略角度进行编号从而察觉未经授权的使用是从战略角度进行编号从而察觉未经授权的使用C-TPAT文件清单：文件清单：1. 1. 实体安全程序实体安全程序1. 1. 保安保安2424小时轮班记录小时轮班

36、记录2. 2. 通行管制程序通行管制程序2. 2. 保安巡查明细表及记录文件保安巡查明细表及记录文件3. 3. 人事安全程序人事安全程序3. 3. 来访人员进出登记表来访人员进出登记表4. 4. 货柜及运输安全程序货柜及运输安全程序4. 4. 车辆日常进出登记表车辆日常进出登记表5. 5. 货物安全程序货物安全程序( (包括短缺和过多处理包括短缺和过多处理) )5. 5. 员工进出登记表员工进出登记表6. 6. 信息技术安全程序信息技术安全程序6. 6. 邮件邮件/ /包裹登记和检查记录包裹登记和检查记录7. 7. 安全培训及警觉意识程序安全培训及警觉意识程序7 .7 .锁匙登记和收发记录锁匙

37、登记和收发记录8. 8. 文件与资料安全程序文件与资料安全程序8. 8. 原材料原材料/ /加工材料进出记录文件加工材料进出记录文件9. 9. 风险评估风险评估/ /自我评估程序自我评估程序9. 9. 货物（主要是成品）的进出记录文件货物（主要是成品）的进出记录文件10. C-TPAT10. C-TPAT安全改进计划安全改进计划10.10.闭路电视和电脑服务器的维护记录闭路电视和电脑服务器的维护记录11.11.发现和报告非法或可疑行为程序发现和报告非法或可疑行为程序11.11.员工辞职登记和工具退回记录员工辞职登记和工具退回记录12.12.封条的保管封条的保管/ /收发收发/ /核对核对/ /

38、记录程序记录程序12.12.员工人事档案员工人事档案13.13.人事招聘及解雇程序包括人员背景人事招聘及解雇程序包括人员背景调查及如何鉴别身份证真假调查及如何鉴别身份证真假13.13.重要职员背景调查报告重要职员背景调查报告14.14.职员工安全教育培训计划及记录职员工安全教育培训计划及记录人事安全最低标准 必须制定筛选新职员工及定期审查在职员工的程必须制定筛选新职员工及定期审查在职员工的程序序聘用前查验聘用前查验-求职申请资料，如工作经历及介绍人必须在聘用求职申请资料，如工作经历及介绍人必须在聘用前查验前查验背景调查背景调查-应该在合法条件下对相关人员进行背景调查。应该在合法条件下对相关人员

39、进行背景调查。-聘用后应该根据实际情况及员工的具体工作进行聘用后应该根据实际情况及员工的具体工作进行定期查验。定期查验。员工离职程序员工离职程序-必须制定对离职人员的工作证、工具及系统进入必须制定对离职人员的工作证、工具及系统进入权限的移交权限的移交/解除的程序解除的程序人事安全实施要点应聘者的筛选应聘者的筛选-公司必须制订雇用方面的政策公司必须制订雇用方面的政策/程序，以便对所有待程序，以便对所有待聘员工进行雇用前筛选，所有员工都应填写一份申聘员工进行雇用前筛选，所有员工都应填写一份申请表以便存档。请表以便存档。-所有雇员的入职申请必须填写详尽，个人档案中要有所有雇员的入职申请必须填写详尽，

40、个人档案中要有员工近照。员工近照。-人力资源部要利用身份证明核实指引和适当的措施来人力资源部要利用身份证明核实指引和适当的措施来核实身份证明的真实性，并必须对有希望的雇员复核实身份证明的真实性，并必须对有希望的雇员复印其个人身份证资料存档。印其个人身份证资料存档。背景的审核背景的审核/调查调查-对新员工包括临时工和合同工的背景进行调查，以确对新员工包括临时工和合同工的背景进行调查，以确保其符合国家的法律法规；对身处敏感工作岗位的保其符合国家的法律法规；对身处敏感工作岗位的员工进行定期检查或重新调查如仓库和船务人员。员工进行定期检查或重新调查如仓库和船务人员。-在雇佣前应对应聘者进行背景调查包括

41、犯罪背景和申在雇佣前应对应聘者进行背景调查包括犯罪背景和申请资料请资料(如前雇主或公民身份如前雇主或公民身份)的确认。的确认。人事安全实施要点雇佣关系的终止雇佣关系的终止-制订有关制订有关职或被解雇的员工收回工作证及其它职或被解雇的员工收回工作证及其它财物及财物及改出入口或计算机的密码的程序。改出入口或计算机的密码的程序。-对离厂人员应制定有关程序以有效撤销其证件、对离厂人员应制定有关程序以有效撤销其证件、设施和进入系统的使用权。设施和进入系统的使用权。-公司必须利用一份清单确保所有离职人员的进入公司必须利用一份清单确保所有离职人员的进入被受到限制和所有公司财产和密码得到归还。被受到限制和所有

42、公司财产和密码得到归还。药物测试（中国大陆不适用）药物测试（中国大陆不适用）-工厂需对所有人员进行药物测试，确保雇用的员工厂需对所有人员进行药物测试，确保雇用的员工没有吸毒历史。工没有吸毒历史。管理政策管理政策-工厂需制定明确的行为规范文明条例。工厂需制定明确的行为规范文明条例。货柜/运输安全最低标准 必须确保货柜的完整性以防非授权物料必须确保货柜的完整性以防非授权物料或人员的进入。在装货阶段，必须制定或人员的进入。在装货阶段，必须制定确保货柜正确加封及确保货柜完整性的确保货柜正确加封及确保货柜完整性的程序。所有运往美国的货柜必须有功能程序。所有运往美国的货柜必须有功能良好的封条并符合或超越良

43、好的封条并符合或超越ISO/PAS 17712现时采纳的高度保安封印标准。现时采纳的高度保安封印标准。货柜检查货柜检查 必须制定装货前查验货柜完整性包括柜必须制定装货前查验货柜完整性包括柜门的锁闭装置的可靠性的程序。门的锁闭装置的可靠性的程序。集装箱检查要点：集装箱检查要点：货柜车（吨车）检查要点货柜车（吨车）检查要点货柜/运输安全最低标准货柜封条货柜封条-必须制定关于满载货柜如何加封的书面程必须制定关于满载货柜如何加封的书面程序包括如何辨认不安全封条及序包括如何辨认不安全封条及/或货柜并向或货柜并向美国海关或相关的外国当局报告。美国海关或相关的外国当局报告。-只有指定的人员可以分配货柜封条以

44、确保只有指定的人员可以分配货柜封条以确保其完整性。其完整性。货柜存放货柜存放-货柜必须放置在安全的区域以防止非授权货柜必须放置在安全的区域以防止非授权的入侵。的入侵。-必须制定如何报告及防止货柜放置区域的必须制定如何报告及防止货柜放置区域的非授权入侵的程序。非授权入侵的程序。货柜/运输安全实施要点集装箱的检查集装箱的检查-工厂必须制定完整的空柜检验程序，以确保货工厂必须制定完整的空柜检验程序，以确保货柜的完整性；柜的完整性；-确保使用的集装箱或拖车的结构密实并且状态确保使用的集装箱或拖车的结构密实并且状态良好；良好；-检查过程需包括以下几方面如柜头、左面、右检查过程需包括以下几方面如柜头、左面

45、、右面、顶部、底板、内面、顶部、底板、内/外门（柜门须有合法的外门（柜门须有合法的锁闭装置）和外底盘；锁闭装置）和外底盘；-检验人员应在集装箱的检验单上签名确认。检验人员应在集装箱的检验单上签名确认。货柜/运输安全实施要点装卸货区域管制装卸货区域管制-集装箱必须停放在安全区域防止未经授权和集装箱必须停放在安全区域防止未经授权和非法操作；非法操作；-限制限制/制止未经授权的人员进入或接近；制止未经授权的人员进入或接近；-在该区域安装闭路监视系统和充足的灯光照在该区域安装闭路监视系统和充足的灯光照明；明；-指定检查员按照出货单核对装载的货物；指定检查员按照出货单核对装载的货物；-指派安全人员或高级

46、管理人员负责监管装货指派安全人员或高级管理人员负责监管装货的全过程；的全过程；-司机不可参与装载货物，指定司机等候室。司机不可参与装载货物，指定司机等候室。最佳运作：最佳运作：1)在装货阶段，必须制定确保货柜正确加封及确在装货阶段，必须制定确保货柜正确加封及确保货柜完整性的程序保货柜完整性的程序.2)装卸货及监督人员接受了培训装卸货及监督人员接受了培训,并明白如何察并明白如何察觉和报告货物过剩及短缺、故意将成品调换、觉和报告货物过剩及短缺、故意将成品调换、不怀好意地将违禁物品放入成品包装箱等不怀好意地将违禁物品放入成品包装箱等.3)在装柜过程中拍照并保存记录（空柜、在装柜过程中拍照并保存记录（

47、空柜、1/3处、处、2/3处、满柜）处、满柜）.4)公司有一个独立封闭的货物装载区域，并装有公司有一个独立封闭的货物装载区域，并装有CCTV系统和强光灯照明系统和强光灯照明.5)其它方面的安全措施参考货柜及运输安全要求其它方面的安全措施参考货柜及运输安全要求.集装箱封条控制-封条要符合现有的封条要符合现有的ISO/PAS 17712高度安全高度安全的封条标准；的封条标准；-制定封条监管和使用的程序含不正确使用和制定封条监管和使用的程序含不正确使用和遗失处理；遗失处理；-管理部门须指派专人负责封条的监管工作；管理部门须指派专人负责封条的监管工作；-封条号码应准确无误地记录在运输单上；封条号码应准

48、确无误地记录在运输单上；-由高级管理人员负责封条的保管、发放及安由高级管理人员负责封条的保管、发放及安装装.集装箱运输安全集装箱运输安全-对承运商进行对承运商进行C-TPAT评估，符合安全标准要评估，符合安全标准要求才可使用；求才可使用；-承运商的司机必须接受防劫持及求生方面的承运商的司机必须接受防劫持及求生方面的训练训练;-在货柜司机入厂前必须身份确认在货柜司机入厂前必须身份确认;-提供固定的运输线路，中途司机不可以停车；提供固定的运输线路，中途司机不可以停车；-司机通过无线电司机通过无线电/电话随时与工厂保持联系；电话随时与工厂保持联系；-定时对运输进度进行通报及报告周围可疑事定时对运输进

49、度进行通报及报告周围可疑事项；项；-工厂应对整个运输过程进行监控并作好记录。工厂应对整个运输过程进行监控并作好记录。货物安全最低标准发货、收货发货、收货-抵达的货物应该与货物清单上的资料核对抵达的货物应该与货物清单上的资料核对,货物应该准确描述，称重、标签、记号、货物应该准确描述，称重、标签、记号、点数并查验。点数并查验。-准备发出的货物应该与订单或送货单上资准备发出的货物应该与订单或送货单上资料核对。送货或收货司机的身份在货物收料核对。送货或收货司机的身份在货物收发货前必须核实。发货前必须核实。货物差异货物差异-所有缺失、超重及其它明显差异或异常的所有缺失、超重及其它明显差异或异常的情况必须

50、展开调查。如发现非法或可疑活情况必须展开调查。如发现非法或可疑活动必须报告海关或有关当局。动必须报告海关或有关当局。货物安全实施要点接收和处理来料接收和处理来料/货物货物-对原材料供应商/分包商进行评估,符合安全标准要求才可使用；-送货或收货司机的身份在货物收发货前必须核实。-抵达的货物应该与货物清单上的资料核对。货物应该附有标签和送货单，收货人员应查验所描述品名、规格、重量、数量、是否准确。-制订处理货物差异程序,以便可以依照程序报告和处理不符货物、可疑/非法物品-收货区域与出货区域隔开，原材料/半成品与成品分开储存。-所有一楼货物的储存环境必须有实心墙体和防盗或防非法进入的门窗。注意：所有