引发商业贿赂行为的动因分析及其治理——经济学心理学视角的研究-沈静兰.docx

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1、东北师范大学 硕士学位论文 引发商业贿赂行为的动因分析及其治理 一 经济学心理学视角 的研究 姓名：沈静兰 申请学位级别：硕士 专业：公共管理 指导教师：杨薇臻 20090501 近年来，随着商业活动的日益扩大，商业贿赂在一些行业和领域蔓延，破坏了公平 竞争的市场交易规则和市场资源的合理配置，毒化了政风、行风和社会风气，侵害了国 家和人民群众的利益，已成为经济社会生活中的一大公害。那么，如何有效的防范和治 理商业贿赂行为，已经成为国家现实亟需解决的一个重要课题。本文侧重从经济学、心 理学角度，透过商业贿赂的表象，思考和分析商业贿赂产生的动因并力求寻找其解决办 法。 本文除了前言和结论外，共分为

2、五章： 第一章，关于商业贿赂的基本理论。这一部分的分析主要包括： （ 1)从 贿赂 的 本质、我国现行法律关于商业贿赂的规定，来深入分析商业贿赂的内涵。 （ 2)简要阐述 商业贿赂的表现形式，主要有给付或者收受回扣、赠送现金或者物品、赠送有价证券或 者股票、提供其他利益或者机会。 （ 3)从经济层面、政治层面和社会层面全面分析商业 贿赂的危害性。 第二章，引发商业贿赂行为的主观动因分析 一一 经济学和心理学视角的研究。这一 部分从经济学和心理学视角对商业贿赂产生的动因进行了论证分析。首先从经济学视角 分析了商业贿赂的成因。通过引入 理性经济人假设 理论、资源稀缺性理论、供求关 系理论、成本收益

3、分析理论，对商业贿赂产生的经济动机进行了论证分析。再从心理学 视角分析了商业贿赂的成因：主要从个体心理角度、群体心理角度和传播的角度分析引 发商业贿赂行为的心理动因。 第三章，我国商业贿赂大量滋生泛滥的客观条件。这一部分通过分析商业贿赂得以 存在的客 观因素，阐述了商业贿赂发生的外在原因。一是我国计划经济向市场经济体制 转换为商业贿赂提供了可乘之机；二是法律上的漏洞为商业贿赂的低成本运作提供了可 能；三是市场经济的发育不成熟为商业贿赂打开了方便之门；四是我国注重人情的文化 传统是商业贿赂滋生蔓延的重要社会根源；五是市场经济的负面效应成为诱发商业贿赂 的催化剂。 第四章，国外治理商业贿赂的经验做

4、法。这一部分阐述了经济发达国家治理商业贿 赂的有益经验，为有效提出治理我国商业贿赂行为对策提供了学习和借鉴。 _ 第五章，我国治理商业贿赂行为的对策研究。通过理论和实践两个方面的分析，针 对商业贿赂产生的动因，本文提出了相应的对策建议。一是深化改革，建立和完善防范 机制，铲除商业贿赂滋生的土壤；二是加强思想道德教育和社会文化建设，筑牢抵制商 业贿赂心理防线；三是加强立法，堵塞商业贿赂产生的法律漏洞；四是完善惩处机制， 加大对商业贿赂行为的打击力度。 关键词：经济学心理学视角；商业贿赂；动因分析及对策研究 Abstract In recent years, with growing commer

5、cial activities, commercial bribery in some areas of industry and the spread of damage to a market of fair competition rules and the rational allocation of market resources, poisoned the political wind, style and social atmosphere, against a national and the peoples interests, economic and social li

6、fe has become a major public hazard. So, how to effectively prevent and control the acts of commercial bribery has become a national reality in dire need of an important subject. This article focused on economics, psychology point of view, through the appearance of commercial bribery, bribery thinki

7、ng and analysis generated by commercial motives and seek to find solutions. In addition to the foreword and conclusions in this article, the total is divided into five chapters: The first chapter, about commercial bribe elementary theory. This part of analyses mainly include: (1) from bribe the esse

8、nce, our country current law about the commercial bribed stipulation, come the thorough analysis commercial bribe the connotation. (2) the brief elaboration commercial bribes manifestation ， mainly has pays or receives the sales commission, the present cash or the goods, the present negotiable secur

9、ities or the stock, provides other benefits or the opportunity. (3) from economical stratification plane， political stratification plane and social stratification plane overall analysis commercial bribe hazardous nature. The second chapter, initiation commercial venal practices subjective agent anal

10、ysis economic and psychology angle of view research. This part the agent which produced to the commercial bribe has carried on the proof analysis from the economic and the psychology angle of view. First has analyzed the commercial bribe origin from the economic angle of view. Through the introducti

11、on Hhe rational economic man supposition ， the resources scarcity theory, the supply-demand relation theory, the cost income analysis theory, the economic motive which propossibility for the commercial bribes low cost operation; Third, market economys growth has opened gate of not maturely the conve

12、nience for the commercial bribe; Fourth, our country pays great attention the human sentiment the historical and cultural traditions is the commercial bribe multiplies the spread important social root; Fifth， market economys negative effect becomes the suggestion commercial bribe the catalyst. The f

13、ourth chapter, overseas government commercial bribe experience procedure. This part elaborated the economically advanced country government commercial bribed beneficial experience, to propose effectively governed our country commercial venal practices beneficial countermeasure to provide has studied

14、 and uses for reference. The fifth chapter, our country governs the commercial venal practices the countermeasure research. And practices two aspects through the theory the analyses, produced the agent in view of the commercial bribe, this article put forward the corresponding countermeasure proposa

15、l. First, the deepened reform, establishes and consummates the guard mechanism, the soil which the eradication commercial bribe multiplies; Second, strengthens the thought moral education and the society cultural reconstruction, builds the jail resisting commercial bribe psychology defense line; Thi

16、rd, strengthens the legislation, the legal crack which the jamming commercial bribe produces; Fourth, consummates the punishment mechanism, enlarges to the commercial venal practices attack dynamics. Key word: Economic psychology angle of view; Commercial bribe; Agent analysis and countermeasure res

17、earch in 独 创 性 声 明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所取得 的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了 明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、 汇编本学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士学位论文全文数据库

18、 (中国学术期刊（光盘版）电子杂志社 )、中国学位论文全文数据库（中国科学技 术信息研究所 ） 等数据库中，并以电子出版物形式出版发行和提供信息服务。 (保密的学位论文在解密后适用本授权书 ） 学位论文使用授权书 指导教师签名 : 日 期 : 引 言 近年来，随着商业活动的日益扩大，商业贿赂在一些行业和领域滋生蔓延，商业贿 赂案件不断被披露，严重破坏了公平竞争的市场交易规则和市场资源的合理配置，毒化 了政风、行风和社会风气，侵害了 国家和人民群众的利益，让人们不得不问：商业贿赂 为何如此严重，根治商业贿赂的出路何在？从近几年全国纪检监察系统查处的腐败案件 来看，商业贿赂案件已成为腐败案件的 重

19、灾区 ，因此，商业贿赂已成为经济社会生 活中的一大公害，解决这个问题迫在眉睫。那么，如何有效防范和治理商业贿赂行为， 已成为国家现实亟需解决的一个重要课题。本文侧重从经济学、心理学角度进行深入分 析，站在全新的视角上进行论证和阐释，力求通过深入剖析商业贿赂行为的经济学、必 理学成因，为解决商业贿赂问题提供有力的理论和实践依据。 目前，国内外学术界 对于商业贿赂行为的研究分析中，绝大多数学者往往对法制欠 缺和不完善给予更多的关注，在这方面的研究也初见成效，形成了一些重要观点和具体 对策，并在实践工作中切实发挥了积极作用。但是此种研究方法侧重于从客观因素来解 释和阐述商业贿赂行为的成因，而忽视了商

20、业贿赂也是作为一种经济现象存在于市场经 济中的客观事实，忽视了 人 的主观能动性，过分地、单纯地注重研究行为，而忽略 了行为背后的发生主体 人 的主观因素，没有从根本上了解行为人的特性、行为动机， 没有从根本上采取有利措施解决人的思想问题，因此，对于治理商业贿赂 ，必定事倍功 半。本文在借鉴以往学者的研究工作基础上，在经济学和心理学领域对商业贿赂进行研 究，还比较鲜见，目前虽有个别学者做过一些研究和分析，但没有形成主流观点。运用 经济学、心理学理念和思维方法，解析当前商业贿赂问题是现实的需求，也是时代的需 要，对于建立公平竞争的市场经济环境、形成完善良好的市场经济秩序，预防和治理当 前以及今后

21、更长一段时期内的商业贿赂问题，具有重要的应用价值。 本文在结构设计上以经济学、心理学视角分析为主线，综合运用了经济学、心理学 理论阐释商业贿赂的成因，深入分析了商业贿赂得以滋生 蔓延的客观条件，总结借鉴了 国外治理商业贿赂的有益经验和做法，有针对性地提出了对策建议。本文的创新之处主 要有两点：一是把研究的光圈定位在行贿与受贿双向主体，不同于以往学者多研究的 单 方主体 （ 只有行贿方或受贿方 )； 二是对商业贿赂问题从经济学、心理学视角进行系统 论证和阐释，引用了经济学理论和心理学理论对商业贿赂的成因进行了深层次分析，进 而创造性提出了抑制商业贿赂的思路建议。 第一章关于商业贿赂的内涵、表现形

22、式和危害性 自我国改革开放以来，作为市场经济的顽疾 商业贿赂现象越来越严重，这一现 象不仅在我国普遍存在，即使在法律健全、经济发达的资本主义国家依然屡见不鲜。商 业贿赂既不像有的学者所称 是中国传统社会遗留的垢病 ，也不是所谓 市场经济的 怪胎 ，正如 有阳光的地方总会有黑影 一样，市场经济作为以 竞争 为核心的体 制，其功利特点必然导致人们在规制经济行为时的趋利性，商业贿赂作为阳光下的黑影， 其存在也具有必然性，它伴随市场经济的产生而产生，并伴随市场经济的发展而发展。 一、商业贿赂的内涵 正确理解商业贿赂内涵，是研究商业贿赂问题的起点和基础。本文就如何 正确界定 和把握商业贿赂的内涵作一些粗

23、浅的探讨。 (一） 贿赂的本质 贿赂 是商业贿赂的核心构词要素，准确把握 贿赂 概念，是界定 商业贿赂 的甜 提和基础。通常，我们解释贿赂行为时，总是用 收买 、 买通 等更通俗的词语来解释， 虽然有助于理解贿赂的含义，但不过是一种同义反复而已，不能真正理解贿赂的本质。 同时用 收买 、 买通 等词解释贿赂，容易使我们站在行贿人角度去思考贿赂概念，然 而，站在受贿人立场分析贿赂才是最有效的方法。 行贿是以小恩换大惠，予少取多，任何人理论上都可以成为行贿人。但不是任何人 都能成为受贿人，因为受贿人收取较少报酬给予较大对价，予多取少，只有具有特殊身 份的人才能做到，受贿人所具有的特殊身份是理解贿赂

24、的关键所在。受贿人必须有管理 事务的权力，才能给行贿人实惠，受贿人所管理的事务应该是他人的事务，因为理性的 管理自己事务的人不会去作取少予多的赔本买卖。由此，受贿人只能是管理他人事务的 代理人 1，是受人之托代人处理事务，并对委托人负有忠实处理事务的义务。由于存 在处理他人事务的代理人，并当代理人接受好处 背离忠实义务时，贿赂才切实发生了。 因此，贿赂的本质是作为代理人的受贿人，因收受行贿人给予的好处，背离其应负 的忠实义务，对交易产生了不正当的影响。 (二） 我国现行法律关于商业贿赂的规定 反不正当竞争法被公认是我国第一部对商业贿赂做出明确规定的法律，也是目 前打击商业贿赂行为最重要的依据之

25、一。该法第八条第一款规定： 经营者不得采用财 物或者其他手段进行贿赂以销售或购买商品。 该法虽然涉及商业贿赂行为的定性，但 _ 东北师范大学硕士学位论文 _ 并未明确商业贿赂概念，甚至没有提到商业贿赂一词 I 第一次对商业贿赂做出明确界定的法律文件，是国家工商总局 1996年颁布的关 于禁止商业贿赂行为的暂行规定（以下简称暂行规定 )， 第二条规定 ： 经营者不得 违反反不正当竞争法第八条规定，采用商业贿赂手段销售或者购买商品。 本规定 所称商业贿赂，是指经营者为销售或购买商品而采用财物或其他手段贿赂对方单位或者 个人的行为。 对商业贿赂内涵做出界定的最新文件是关于治理商业贿赂专项工作中正确把

26、握政 策界限的意见（以下简称政策界限意见 )， 该意见对商业贿赂本质做出了明确界定。 即 商业贿赂是在商业活动中违反公平竞争原则，采用给予、收受财物或者其他利益等 手段，以提供或获取交易机会或者其他经济利益的行为。 该意见规定的商业贿赂主体 范围较宽，包括经营者，也包括国家机关、事业单位、人民团体及工作人员。 应该说暂行规定和政策界限意见等法规对商业贿赂内涵做出了界定， _但并 不完美，甚至有重大缺陷。首先，对商业贿赂的界定实际上是以贿赂来解释贿赂的同义 反复，并没有揭示出商业贿赂的本质所在；其次，对商业贿赂的主体规定过于笼统，没 有区分行贿主体和 受贿主体的不同，甚至将 对方单位 不加区分地

27、规定为受贿主体，不 符合反商业贿赂的立法本意。 (三）商业贿赂的内涵 了解贿赂本质之后，商业贿赂内涵很容易表达。因为商业贿赂是在贿赂之前加上 商 业 这个限定词。商业贿赂包括商业行贿和商业受贿。所谓商业行贿，是指在商业活动 中向代理人支付好处诱使其背离忠实义务的行为；所谓商业受贿，是指在商业活动中代 理人收受他人好处背离忠实义务的行为。所以，本文认为，商业贿赂的内涵可以概括为， 在商业活动中，为使作为代理人的受贿人实施与职务有关的行为，而向其允诺、提供、 给予不 m当好处，或者利用职务便利，收受、索取行贿人的不正当好处，从而背离其应 负的忠实义务，对交易产生不正当影响。 二、商业贿赂的表现形式

28、 我国商业贿赂的表现形式多样，呈复杂化趋势，主要有以下几种。 (一）给付或收受回扣 回扣是商业贿赂最直接的表现形式，是指经营者销售或购买商品（服务 ） 时在账 外暗中以现金、实物或其他方法退给对方单位或个人一定比例的商品（服务 ） 价款。回 扣有两个基本特点：一是账外暗中，指未在依法设立的反映其生产经营活动或行政事业 经费收支财务账上按规定如实记载，包括不记入财务账、记入其他财务账或者做假账 “ 二是商品（服务 ）价款一定比例的返还，回扣不限于现金，可以是货币，也可以是实物 或其他方式，只要最终按比例折算可量化为现金即可。给付或收受回扣主要有三种方式 : _ 东北师范大学硕士学位论文 _ 一是

29、现金给付，或者假借促销费、宣传费、赞助费、劳务费、咨询费等名义给付。二是 以报销各种费用等方式，给付对方单位或者个人回扣。三是采取其他手段，如提供境内 外旅游、考察、消费、服务活动等给付财物以外其他利益的手段给付。 (二）赠送现金或物品 赠送现金或物品是指商业交易者不以回扣形式计量，只要双方的商业交易成功，交 易一方就会让交易相对方获得相应利益，包括现金或者物品，如各种高档生活用品、奢 侈消费品、工艺品、收藏品、字画等，以及房屋、车辆等大宗商品。这种方式在商业活 动特别是重大工程项目、商业采购以及商业性服务等招投标过程中比较常见。在我国法 律允许范围内，经营者对消费者附赠是合法的；除了按照商业

30、惯例赠送小额广告礼品以 外，法律禁止经营者之间的附赠现金或者物品，违反此规定，构成商业贿赂行为，当贿 赂数额达到一定标准时，就构成犯罪。 2 (三） 赠送有价证券或股票 证券 包括债券及各种证、卡、提货单等，如信用卡、高级娱乐场所会员卡、 打折卡等。 股票 是指上市的各种股票等。经营一方在对方为其谋取商业利益后给予 对方某股份公司股份，企图规避法律、逃避法律制裁。这里的 股份 有 干股 、 官 股 等等。其中， 干股 是指白送的、没有出资的股份； 官股 是指不是凭出资而 是基于权力、地位所获得的股份。 (四） 提供其他利益或机 会 这实际是一种变换手法的权钱交易，属于 交换式贿赂 。如交易一方

31、为相对方 提供高档消费、出国考察机会、观光旅游、安装电话、报销话费、装修房屋、减免债务 或提供具有可观盈利的业务项目、合同、免费娱乐等财产性利益，以及就业、荣誉甚至 性服务等非财产性利益。现实生活中，由于商业主体构成情况复杂，加上社会色情现象 存在等因素影响，在商业活动中交易一方为对方提供色情服务的情形时有发生。 三、商业贿赂的危害性 数据表明，商业贿赂危害之大，已关乎国家经济安全。国家工商行政管理总局 5年 来查处各类商业贿赂案件案值达 52.8亿元，但这只是冰山一角。据商务部统计，仅在全 国药品行业作为商业贿赂的回扣，每年就侵吞国家资产约 7.72亿元，约占全国医药行业 全年税收收入的 1

32、6%,国家税收大量流失 3。由此可以看出，我国商业贿赂己经严重到 成为了一种普遍现象，成为商业领域心照不宣的一种 潜规则 。 (一）商业贿赂的经济危害 一是商业贿赂破坏了我国市场经济秩序，使市场经济公平竞争原则遭到严重破坏， _ 东北师范大学硕士学位论文 _ 扭曲了市场交易行为。公平竞争能准确地反映市场状况，使生产者知道该生产什么、生 产多少、为谁生产及在什么时候生产。企业为社会提供所需要的产品，并通过竞争，实 现资源利用最优化，防止资源浪费。但当商业贿赂已成为企业运行的 潜规则 ，企业 自身无力对抗，为避免在竞争中失去市场机会和份额，一些企业在愤怒无奈之余，选择 屈从，使得商业贿赂的雪球越滚

33、越大。这种商业贿赂导致的恶性竞争剥夺了其他竞争者 公平交易的机会，使守法经营的企业沦为受害者，使诚信等公序良俗受到极大破坏。 二是商业贿赂恶化了我国的投资环境，直接影响了外 资流入。许多跨国公司进入我 国，一方面要适应我国的商务环境，不行贿有可能失去市场；另一方面又要受到一些法 规制约，两难之下，跨国公司在我国投资的积极性有可能受到影响。 2004年 4月 1 R， 曾经在华工作的伊桑 “ 葛特曼的失去新中国：美国商业、渴望和背叛的故事一书出 版。在书中，葛特曼写到了很多关于外商向中国政府官员行贿的细节。这本书让国人震 惊的同时，也引起了西方对中国经济环境的质疑，同时，也说明商业贿赂也正在成为

34、损 害中国企业国际竞争力的一个重要因素。 (二） 商业贿赂的政治危害 一是商业贿赂是滋生腐败 和经济犯罪的温床，严重违犯了国家廉政制度，已经成为 近年来经济领域中犯罪的一个突出问题。有资料显示：我国煤矿产量占世界的 33%，但 煤矿死亡人数却占了世界煤矿死亡人数的 79%。我国煤矿开采百万吨死亡率是美国的 100倍，是波兰和南非的 10倍。其重要原因之一就是官员与煤老板构建的 官煤勾结 。 随着商业贿赂这样的 潜规则 形成气候，必将助长腐败现象的蔓延，腐蚀了一大批党 政要员。商业贿赂己成为滋生贪污、受贿等经济犯罪的温床，已严重侵蚀国家的政治组 织体，扭曲了正常的组织关系。 二是商业贿赂损害了政

35、府和执政 党的执政形象，严重危害到政府和执政党的执政能 力。商业贿赂的受益者是腐败的政府官员和不法商家，它使一些人暴富，而最终买单者 是社会普通民众，加大了社会贫富分化，使普通民众创业和谋生过程变得更加艰难。由 此产生了人们对政府和执政党的信任度降低，良好形象也随着商业贿赂得不到有效根治 而受到破坏。另外，商业贿赂的盛行必然会导致越来越多的政府官员步入腐败者行列， 进而导致政府和执政党组织涣散、政令实施不畅、部门和地方决策脱离群众，最终将危 害政府和执政党的执政能力，危害中国社会改革、稳定和发展大局。 (三） 商业贿 赂的社会危害 一是商业贿赂严重败坏社会风气，阻碍和谐社会的建设和发展。商业贿赂表现为一 种以利诱方式进行的交易行为，损害了平等、开放的市场交易秩序，公平秩序不仅属于 市场和经济，同样属于社会本身，事关政治、法律在内的整个社会秩序价值核心。当市 场秩序在商业贿赂的腐蚀下频频陷于混乱，乃至成为 行规 时，人们需要关注的就不 只是市场交易的公平问题，而是更广泛的社会正义问题。商业贿赂严重违背社会主义和 谐社会基本特征和要求，诱发了社会仇富、仇官心理，对一个国家、民族文化的破坏无