项目尽职调查资料清单.docx

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1、项目尽职调查资料清单一融资人及项目企业相关资料(一)融资人基础资料取得情况(原件、复印件或电子版)备注1、融资人及目标企业就有关所提供的尽调资料的真实性和准确性的保证和承诺由我司提供模板，企业盖章即可2、尽调资料交接清单目录企业列出并盖公章3企业法人营业执照正副本正本现场查，复印件加盖公章，副本资料必须有上一年度年检合格记录4组织机构代码证正副本、税务登记证正副本、开户许可证正、副本正本现场查，复印件加盖公章5融资人专业资质证书按营业执照范围提供6贷款卡复印件加盖企业公章7实际控制人身份证复印件加盖企业公章8近期银行企业征信报告及实际控制人的征信报告原件加盖企业公章9最新工商底档资料（包含融资

2、企业和拟投向的目标企业工商底档资料、及股权质押登记信息资料）原件现场查看，提供盖工商章和企业章的复印件10历次验资报告、公司最新的股东名册和股东出资证明书复印件加盖公章11公司章程及历次章程修正案复印件加盖公章（如工商底档中已提取，不需再提供）12融资人存续过程中涉及股权变更与历史沿革提供股权转让协议及融资人现股东支付股权价款的凭证13企业大额资产及资产权属证明(现金,应收账款，投资，存货，厂房、财产和设备，其他资产说明商标/专利/合同权利等)复印件加盖企业公章14企业近一年内借款事项相关借款合同、抵押合同及质押合同等会现场抽样了解，应有详细清单明晰借款方式、利率、还款时间等15公司及各子公司

3、对外担保情况（已经登记和未登记的担保、是否有连带责任保证担保）和抵押情况企业列表文字说明，加盖公章16是否存在重大诉讼或仲裁(在诉或者已经判决等待执行)。企业提供书面说明17企业三年内重要上下游客户合同会现场抽样了解，会对照对应银行单证、税收证明及会计原始凭证18企业办公或生产场所水电费及物业合同及缴费凭证复印件加盖公章19融资人对本次融资的有效股东会/董事会决议原件加盖公章(二)融资人财务资信资料备注1近三年审计报告复印件加盖公章2最近一期(2015年2月)财务报表(包括资产负债表利润表现金流量表)复印件加盖公章3最近一期(2015年2月)资产负债表二级科目余额明细必要时对重要科目说明，复印

4、件加盖公章4近三年纳税证明复印件加盖公章5企业主要业务银行账号最近十二个月的对账单电子档即可，现场备查6企业大额业务资金收付款凭证、发票现场备查二企业的市场情况（包括不限于以下）取得情况(原件、复印件或电子版)备注1主要供应商、大客户或经销商情况前五名名单2企业生产线、主要产品、市场份额、新产品开发、市场感知状况、竞争水平。融资人营业收入构成表,包括各业务领域在主营业务收入中的占比营业利润占比净利润占比各业务类型近三年毛利率净利率企业提供文字说明3市场和销售组织机构工作情况企业提供文字说明4组织机构、董事会成员或经营决策层组成情况企业提供相关简历资料5企业的人员情况（主要主管人员情况、职工福利

5、、工会合同、劳资关系）企业提供文字说明三企业融资信息(一)融资人的融资申请书（包括但不限于以下）取得情况(原件、复印件或电子版)备注1、公司简述/简史、融资人过往项目操作经验经营业绩资料、所有重要的业务部门变动情况，近期所有权和企业经营权方面的重大变动，融资的使用目的、使用计划、还款来源及计划企业提供书面说明2、公司融资拟投向项目（企业）的分析报告（项目背景、发展规划、产业政策、行业准入、技术分析、市场分析等），项目投入的明细清单及支付凭证，可用于项目融资需抵押的资产明细或其他保证措施，如第三方保证人。企业提供书面说明四担保物资料(一)土地及在建工程抵押担保取得情况(原件、复印件或电子版)备注

6、1国有土地使用权出让合同(如为划拨用地,提供划拨决定书)2土地出让金缴款凭证3国有土地使用证4如为在建工程,提供在建工程目前已投入资金凭证(工程施工合同施工款支付凭证施工方对工程款及工程进度书面确认其他工程支出凭证)5土地及/或在建工程评估报告(如为划拨用地评估价值应减除土地处置后补交的土地出让金)6如拟抵押土地及在建工程上已设立抵押权或存在其他权利限制,需提供抵押合同或其他相关法律文件(二)房产抵押担保取得情况(原件、复印件或电子版)备注1房屋所在土地国有土地使用权出让合同国有土地使用证土地出让金缴款凭证(划拨用地提供划拨决定书及国有土地使用证2房屋所有权证3房地产评估报告4如拟抵押房产上已

7、设立抵押权或存在其他权利限制,需提供抵押合同或其他相关法律文件（三）其他担保物 （如工厂企业的生产线机器、矿产项目的矿石存货 或者股权债权债券）五担保人资料(一)保证人(普通法人)取得情况(原件、复印件或电子版)备注1保证人基本情况（包括不限于股东介绍，财务情况、主营业务、银行征信等）保证人提供（二）保证人（担保公司）取得情况(原件、复印件或电子版)1担保公司基本情况（包括不限于股东介绍，注册资本、主营业务、银行授信额度、可保额度及在保余额等）担保公司提供2担保公司与融资人之间的近一年的担保保证合同企业或担保公司提供原件备查(三)保证人(自然人)取得情况(原件、复印件或电子版)备注1需提供保证

8、人名下财产清单2保证人名下财产权属证明文件3保证合同需由其配偶共同签署,或由配偶出具同意以夫妻共同财产承担保证责任的书面承诺(如有,此项资料须在签订合同前取得)六房地产项目专用资料(一)项目土地相关资料取得情况(原件、复印件或电子版)备注1如项目涉及拆迁,应提供与政府前期投入所签署的相关合作协议拆迁公告拆迁安置名册(如有)政府或业主与被拆迁人达成的拆迁补偿协议2如项目为净地出让取得,应提供项目土地招拍挂成交确认书及国有土地使用权出让合同,并提供土地出让金缴款凭证(土地出让金发票)3如项目土地为划拨用地,应提供划拨决定书4国有土地使用证(二)项目批复及其他证照1项目可行性研究报告2项目立项批复3环评批复4项目控制性详规批复及规划图平面图5建设用地规划许可证6建设工程规划许可证7建筑工程施工许可证8预售许可证(如有)9如项目为城中村改造项目,需提供当地城改项目操作流程的书面说明(如有)符合当地城改政策规定的城改方案批复融资人与政府签订的城改合作协议等不适用(三)项目已投入资金证明及财务测算1项目已投入资金情况统计表(需列明已投入资金用途明细)2项目公司与设计方施工方监理方所签署的协议3已投入资金支付凭证4 / 4