公司法律法规管理及合规性评价程序.doc

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1、公司法律法规管理及合规性评价程序1 目的建立获取、识别、更新法律法规和其它要求的渠道，确保本公司的生产、经营、管理活动符合相关法律法规和其他要求；并且定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况，以切实履行本公司遵守法律法规和其他要求的承诺。2 适用范围适用于本公司对质量/环境管理和化学有害物质控制相关的法律、法规和其他要求的控制。3 职责3.1 品保部文控中心负责质量/环境管理和化学有害物质控制的法律、法规和其他要求的识别、获取、更新和保管；并收集合规性证据。3.2 管理者代表负责对各项法律法规文件的适用性、合规性进行评价，并将相关信息传递到各相关部门。3.3 各职能部门负责将相关法律法规和其

2、他要求传达给员工并遵照执行。4 管理程序4.1 相关的法律、法规和其他要求应包括：1）国际公约；2）国家质量/环境管理和化学有害物质控制相关的法律、法规、标准和行政规章制度；3）公司所在地质量/环境法律、法规、标准和行政规章制度；4) 执法部门（如质量技术监督局、检验检疫局、环保局、消防局、劳动局、商标、条码企管部门、安全生产和职业病防护部门等）的规定。5)各相关方的其他要求，如客户有关RoHS标准要求等。4.2 法律、法规和其他要求获取方法和频次4.2.1 文控中心可以从上述执法部门和相关网站咨询或认证机构获取相关法律、法规、标准和其他要求的最新版本，以保持对法律法规和其他要求的最新变化的及

3、时跟踪。4.2.2文控中心每个季度通过上述渠道搜索并收集一次法律法规和其他要求。4.3 法律、法规和其他要求的选择确认4.3.1文控中心选择、确认所获取的各类法律、法规、标准和其他要求的适用性，制定法律法规标准一览表及符合性审查表，经管理者代表审批后，将清单中的相关文件分发给各相关部门及各分工厂。4.3.2 文控中心要按4.2条款随时更新或增补，及时修正法律法规标准一览表及符合性审查表。对过时或作废的旧文件按文件控制程序的规定执行。4.4 法律、法规和其他要求的执行4.4.1各部门要组织学习与本部门相关的适用法律法规和其他要求，必要的应纳入相关的作业指导书中。品保部应对法律法规和其他要求的执行

4、情况进行检查，并且遵守有关产品不含有害化学物质的管理规定，确保公司的质量/环境管理活动及表现与法律法规和其他要求相符。4.4.2 品保部依据法律法规和其他要求以及重要环境因素、危险源的相关规定及其监测编制合规性评价记录表，强调环境因素和法律法规的对照情况。并且据此及时通报合规性评价结果。4.4.3品保部设立法制宣传看板，定期或不定期择要向员工宣传法律法规和其他要求。4.5 合规性评价4.5.1 为履行遵守法律法规和其他要求的承诺，由管理者代表组织各部门每年对适用质量/环境管理和化学有害物质控制的法律法规遵循情况至少进行一次合规性评价，以期通过评价不断改进公司的管理。4.5.2 品保部负责对有关质量控制、目标和指标完成情况、法律法规遵循情况进行监督检查，记录质量目标管理月报，递交公司高层管理者作为业绩考核依据。4.5.3 各部门依据环境监视和测量的结果在责任范围内对违反环境法规（含超标排放）的事件、事故；对来自内、外部审核或投诉发现的违规事件、事故，及时调查原因、制定措施、合规处置。并提出事故报告，向公司高层管理者报告。4.5.4 合规性评价活动可以以会议形式集中进行，但更适宜于随机和管理体系审核、环境检查活动、质量保证检查等评价过程结合起来进行。及时记录，然后汇总并定期编制和保存法律法规标准一览表及符合性审查表及合规性评价记录表。