2022期货从业资格考试《期货基础知识》能力测试试题 附答案.docx

《2022期货从业资格考试《期货基础知识》能力测试试题 附答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022期货从业资格考试《期货基础知识》能力测试试题 附答案.docx（42页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022 期货从业资格考试期货基础知识能力测试试题 附答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为 100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名： 考号： 一、单选题（本大题共 80 小题，每题 0.5 分，共 40 分）1、（ ）表明在近N 日内市场交易资金的增减状况。A、市场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率2、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无

2、效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（ ）A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资第 1 页 共 42 页3、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）A、越小B、越大C、趋于零D、不确定4、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构

3、应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（）A、交易手续费B、税金C、交易差价D、利息5、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）A、1 年B、5 年C、15 年D、20 年6、大豆提油套利的做法是（）A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约第 21 页 共 42 页D、卖出大豆期货合约7、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保

4、证，分享利益，共担风险8、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A、3 日B、5 日C、7 日D、15 日9、甲公司持有期货公司 3%的股权，乙公司持有该期货公司 3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）A、该转让行为不需报监管机构批准B、该转让行为应当报中国证监会批准C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司10、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督

5、管理，依法履行的职责的是（）A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。11、下列属于期货公司的风险的是（）A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D、对期货市场监管不力、法制不健全12、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。A、动力煤B、铁矿石C、原油D、燃料油13、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。A、500

6、 万B、1000 万C、3000 万D、5000 万14、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）A、没有有效期限的，应当视为次日有效B、没有品种的，期货公司可以拒绝C、没有成交价格的，应当视为按市价成交D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易15、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）A、注册资本最低限额为人民币 2000 万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构16、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所

7、C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所17、短期国库券期货属于（）A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货18、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A、1 年内B、6 个月内C、3 年内或永久性D、永久性19、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A、1B、2C、3D、620、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。A、1 年B、2 年C、3 年D、5 牟

8、21、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000 蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出 5000 蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进 5000 蒲式耳小麦22、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000 万元，流动负债为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

9、C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准23、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。A、证券公司B、期货公司C、中国期货业协会D、期货交易所24、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门25、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会26、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取

10、不同比例对资产进行风险调整。A、流动性B、流动资产C、净资本D、流动负债27、期货合约是由（）统一制定的。A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会28、期货交易管理条例规定，期货交易所实行（）结算制度。A、季末无负债B、次日无负债C、年末无负债D、当日无负债29、在我国，批准设立期货公司的机构是（）A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会30、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格31、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（）

11、A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益32、股指期货的交割方式是（）A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割33、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）A、得到部分的保护B、盈亏相抵C、没有任何的效果D、得到全部的保护34、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A、全国人大常委会。B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构35、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，

12、所产生的交易后果由客户自行承担。A、该日持仓和交易结算结果B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果D、该日之前所有持仓和交易结算结果36、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/437、第一家推出期权交易的交易所是（）A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、38、期货从业人员管理办法的施行时间是（）A、2007 年 7 月 4 日B、2007 年 4 月 15 日C、2008 年 3 月 27 日D、2008 年 4 月 15 日39、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，

13、没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。A、1 倍以上 3 倍以下B、1 倍以上 5 倍以下C、3 倍以上 5 倍以下D、3 倍以上 10 倍以下40、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散41、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会42、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）A、加息可能性增加B、加息可能性减弱C、

14、维持利率不变D、降息可能性增加43、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司44、期货业协会的性质是（）A、企业法人B、事业单位C、国家机关D、社会团体法人45、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A、接到注销申请的三天内B、接到申请的次日C、接到注销申请的一周内D、当日46、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A、15 日B、20 日C、30 日D、60 日47、人民法院审理（）

15、纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同48、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A、期货公司开户人员B、投资者C、专职介绍业务人员D、公司市场开发人员49、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A、3000 万B、5000 万C、1 亿D、10 亿元50、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方

16、的合法权益。A、公开、公平、公证B、公平、公证、公信C、公正、公开、公信D、公开、公平、公正51、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于52、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案53、期货交易所的交易结算系统和交易结

17、算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地54、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）A、50B、70C、120D、15055、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。A、期货业协会B、国务院C、商务部D、中国证监会56、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。A、法人B、自然人C、境外企业法人D、境内企业法人57、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请

18、期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、2B、3C、5D、758、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A、3 日B、7 日C、10 日D、15 日59、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A、3B、5C、1D、460、宋体2009 年，某期货交易所的手续费收入为5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）A、500 万元B、1000 万元C、2000 万元D、2500 万元61、关于外汇期货叙述不正确的是（）A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B、外汇期货主要

19、用于规避外汇风险C、外汇期货交易由1972 年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险62、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。A、卖出B、买入C、平仓D、建仓63、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。A、当日有效B、三天内有效C、指令未撤销前有效D、长期有效64、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）A、向投资者充分揭示金融期货风险B、认真审核投资者开户申请材料C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D、审慎评估投

20、资者的诚信状况和风险承受能力65、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录66、有关趋势线的说法不正确的是（）A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效67、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户68、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称

21、为（）A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、投资“免疫”策略69、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失70、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的 50%，或有负债应低于净资产的 50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A、3%B、5%C、7%D、10%71、金融期货三大类别中不包括（）A、股票期货B、利率期货C、外汇期货D、石油期货7

22、2、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构73、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。A、5000B、6000C、4000D、300074、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面75、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、90B、95C、85D、8076、在期货公司年度报告、月度报

23、告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（）A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由77、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A、5 日B、7 日C、10 日D、15 日78、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。A、各期货交易所B、期货交易所的结算机构C、期货业协会D、期货公司79、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。A、8%B、10%C、12%D、15%80、期货公司会员为投资者向

24、交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）A、20 万元B、50 万元C、80 万元D、100 万元二、多选题（本大题共 40 小题，每题 1 分，共 40 分）1、宋体符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的2、宋体下列（ ）机构聘用无从业人员资格证书的人员或未履行从业人员资格管理办法（修订）

25、本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以 1 万元以上 3 万元以下的罚款。A、交易所B、经纪公司C、交易厅D、交易所的非经纪公司会员3、宋体 2008 年 12 月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失 100 万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（ ）A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担第 22 页 共 42 页B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担C、监管机构可以撤销陈某的任职资格D、监管机构可以处罚期货公司4、

26、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（）A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。5、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格D、要求追加保证金6、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）A、身体状况良好B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格7、

27、宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）第 32 页 共 42 页A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处 10 万元以上 100 万元以下的罚款C、情节严重的，暂停其境外期货交易D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1 万元以上 10 万元以下的罚款8、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书的人员有：（）A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监会的期货管理人员C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5 年以上的期货经纪公司高级管

28、理人员D、从事经济管理工作 10 年以上的期货经纪公司高级管理人员9、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长10、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度11、宋体 2009 年 1 月 12 日，某期货公司的股东A 集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于 A 集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）A、该期货公

29、司应当在规定的时间内向监管机构报告B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告C、A 集团应当在规定时间内通知期货公司D、A 集团持有的期货公司股权可以质押12、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（）A、允许客户开仓交易B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓D、允许客户继续持仓13、宋体根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管报表包括（）A、风险监管指标汇总表B、净资本计算表C、客户权益变动表D、客户分离资产报表14、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

30、不久，吴某发现其账户发生亏损10 万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）A、9 万元B、10 万元C、8 万元D、6 万元15、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G 公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反期货交易管理条例规定的是（）A、挪用客户保证金B、未能有限控制投资风险C、从事期货自营业务D、为股东提供融资16、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（）A、制定或者修改章程、业务规则B、上市、中止、取消或者恢复交易品种C、上市、修改或者终止合约D、调整涨跌停板幅度17、宋

31、体在我国，期货交易所工作人员不得（）A、从事期货交易B、泄露内幕消息C、利用内幕消息获得非法利益D、从期货交易所会员、客户处谋取利益18、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）A、应当符合公司法的规定B、应当符合交易管理暂行条例规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构19、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。A、中国证监会派出机构B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、期货证券业协会派出机构20、宋体下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督

32、交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保D、设计合约，安排合约上市21、宋体期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构22、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）A、老张可以直接起诉期货交易所B、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利D、老张可以直接

33、起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼23、宋体期货从业人员必须遵守（）A、中国期货业协会的自律规则B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则D、相关法律、行政法规24、宋体期货业协会履行下列职责：（）A、组织会员遵守期货法律法规和政策B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C、对违法违规的期货公司进行行政处罚D、组织期货从业人员的业务培训25、宋体出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割

34、违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大26、宋体根据期货经纪公司管理办法及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（）A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行27、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。A、违反规定使用、分配收益B、违反规定接纳会员C、不按照规定建立、健全结算担保金制度

35、D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金28、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过29、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）A、划转期货保证金B、代理客户从事期货交易C、收付期货保证金D、存取期货保证金30、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发

36、生亏损10 万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）A、9 万元B、10 万元C、8 万元D、6 万元31、宋体证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、自律B、合规C、内部控制D、审慎经营32、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）A、遵守有关法律、法规、规章和政策B、遵守期货交易所有关规则及公司章程C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管33、宋体 2009 年 1 月 12 日，某期货公司的股东A、集团（非控股股东

37、），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于 A 集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）A、A、集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效B、质押有效，A 集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告34、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为 10 亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3 亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12 亿元，公司划入期货账户中的自

38、有资金为5000 万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）A、1.4 亿元B、1.5 亿元C、1.6 亿元D、1.7 亿元35、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。A、设立、变更、终止B、创建、设立、变更C、日常经营活动D、项目审批36、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以1 万元以上 3 万元以下的罚款B、规定从业人员资格证书的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试37、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算

39、业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A、本公司客户B、非结算会员期货公司C、非结算会员期货公司客户D、特别结算会员期货公司38、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）A、原因B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限D、还应当向公司全体董事书面报告39、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列表述正确的是（）A、公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同

40、的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅D、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险40、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（）A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担