2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表备用.docx

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1、 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表2019 年 GJB9001C-2017 组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表评价日期： 2019.04.11风险 /机遇风险机遇风险/机会评价系数措施有效性监测指标/项风险项目信息来源实际状况描述 /需求和期望责任部门/风险监视和评审方式发生等级预防及对应措施机遇系数优势（S)劣势(W)机会(O)威胁(T） 严重度目频率人1.公司遵守国家的法律法规，不从事国家和政府明令禁止的活动；2.公司无人员牵涉政治是非问题以及参与非法组织；3.公司应识别、确定与所承担武器装备任务相关的法律法

2、规、标准、使用需求、保障条件等影响因素； 4.确定产品满互 联 网 、新 闻 报1.关注与公司产品相关的法律法规动态， 及时更新最新版本，按公司有关规定的要求进行传1. 公 司 产 品未能及时对国家有关政策进行收集、更新或识别、分析政治/政 道 、 政 府国家对军民融合产业政策支持融入军品生 企业错失产，开启精 军民融合品质量模式 的大好良机工作会 符 合 国 家 产策因素网 站 、 全军 武 器 装备 采 购 信息 网 、 顾客 信 息 平台4416 高 达，确保相关部门了解并实施。 管理层 议/ 年 业政策；2.积2.对外密切关注与本行业相关的政策规 定，对内提升公司产品质量和技术竟争 力

3、，以获得客户信赖，增加订单持有量.度评审 极 参 与 国 家政 策 支 持 的项目申报。足最新法律法规和顾客要求。2019年经济发展的支撑能力较强，稳中向好的态势有望继续保持，发展质量和效益有望持续提升，经济运行的品质将继续朝着好的方向加快发展；今年在进一步推进京津冀协同发展、长江经济带发展和“一带一路”建设的基础上，还将大力推进粤港澳大湾区建设，同投入新技术、新设备等资源为接收新资 金 投 入受限、融资调整战略，对外提前做好市场及经济环境预测，对内控制生产及世界贸易争 端 不断，未来经济走向不确定因互联网、政府宣传网站国家经济增速平稳，持续发展产业结构调整，技术升级工作会议/ 年度评审经济因

4、素困难，短期内 资 金 需求 无 法 满足4312 中 库存，并积极开拓新市场以减少 管理层损失。关注国家有关引致系统反客户和新订单做好充分应和全局波动的风险信息准备；企业经济状况稳定， 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表时深入推进新型城镇化等重大素较多措施持续有效。外部环境因素工程，进一步发挥重点地区和城市的辐射带动与支撑作用目前液压产品生产技术成熟，行 业 交 技术要求较为完善，新技术更成 为 制 约公 司 技 术发 展 的 重要“ 瓶颈”关注本行业有关的科学技术的技术正在进技术流 、 互 联 新迅速；对公司的生产设施和 专业液压件

5、 专业人才5315 高 水平和发展趋势，加快新技术、 技术部 工作会 一步提升，措网 、 专 业 工艺方法的更新带来机遇，同 生产技 术 信 息 时对生产作业人员的操作技能缺乏新工艺、新材料的应用，提升公司设计开发能力。议/ 年 施持续有效度评审 。平台和知识的提升带来挑战。做好市场评估，做好战略采购和销售。通过走访或信息交流了解顾客需求、稳固顾客群体。重点 销售部按产品分类，液压油缸和液压泵占比最高增加市场开产品利润缩水， 影响公司盈利发力 度，积极开发新客户；新 闻 网站、客户、供 应 商 走访。国内液压系统中，以油缸、泵、阀为代 表的关键零部件比重较高，合计超过60%； 工程机械行业回暖

6、，将给液压件带来较大需求。原材料价格每年都按 3-5%的比例不 断提高。市场液压件多为非标5315 高 委外加工和表面处理供应商的、采购 工作会成本控制在可控范围内。选择至少要有 1家以上满足要求 部议/ 年度评审组织环境件、量化生产受到限制的预备。公司座落于新芜经济开发区，交通发达； 皖赣铁路穿越开发区318国道、104省道与205国道在开发区会合，G50沪渝高速公路,沿江高速、合杭高速已建成通车，铜芜宣 高速、芜雁高速贯穿全境。开发区距合肥 骆岗国际机场，南京禄口机场，杭州萧通过企业信息平台加强关注当地政府发布的有关区域规划信息， 准确识别、分析自新芜经济开发区官网交通便捷、服务功能齐全工

7、作会 产品宣传力议/ 年 度，关注区域自然环境扩大合作机会增多3515高综合部然环境给本组织可能带来的影响。关注天气对交通的影响信度评审规划信息；关 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表山 国际机场，上海浦东国际机息， 做好出行规划。注天气预报。场，上海虹桥 机场仅两小时车程,距芜湖朱家桥外贸码头仅20分钟车程，人员出行，货物运输皆为便利。通过标语、宣传， 早会、共同遵守的行为规 核心员工向心力、忠诚度是否足化、价值 范和处事 够，基层员工对企业的认可度是企业文员工不认同组织文化及价值观缺乏对企业文件定期做员工满意度调查，对员工提出意见的

8、地方进行改善，提高员工满意度。工作会 例会、座谈等议/ 年 形式，提高员度评审 工 对 企 业 文428中综合部观方法否上升、价值观的认同化、价值观的认同感。设施、设备、计量器具台帐年 度 管 理 评工作会 审 会 议 中 是议/ 年 否 有 输 出 资公司各过程运行过程中，资源的充分性直接影响着过程运行结果。资源不过程效率年度管理评审会议中对各过程资源需求进行评估，对适宜要求立项增加实施。组织资源428中综合部足，不能支撑过程有效运行低或失效。、办公用品记录等统计数据度评审源需求，并实施。内部员 工 花 名相 关 措 施 和培训计划，是否并落实、实施。影响产品要求符合性人员的能力和意识的满足

9、程度。难以满足企业发展需要通过培训、岗位转换、招聘等工作会议/ 年度评审因素人员能力 册 、 培 训计 划 表 、人员能力不足4 4 1 高综合部方式提高人员能力，确保满足要求。6培 训 记 录表、互联网、行业标准、技术、组织知识行业/经组织知识和经验积累充足，组 具有专业的液 技术能力不足， 专业化生产能 技术落后、 4 3 1 中 建立组织知识管理要求，强化 综合 工作会 是否建立系 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表验学习、 织知识保存与传承运用能力较 压系统专业知 管理缺乏有效的 力强管理能力差2组织知识的积累和运用。部 议/

10、年 统的专业知度评审 识管理要求。交流、审 强。核、公司内部积累等识积累方法公司绩效 过程绩效保持在理想状态，按统计报表 策划的措施在有效实施企业运行成本提高制定绩效指标考核制度，对未达成绩效按工作会 制定绩效指过程绩效过程绩效指标未达成4 4 1 高6综合议/ 年 标考核机制度评审 并实施部纠正预防和持续改进程序要求执行。公司所有 投资验资 良好的经营业绩和财务状况，用降低质量的手段获取短期的效益牺牲长远的利益结合企业面临的经营环境，做好年度经营计划。从长远利益出发，抵制短视行为。财务报 企业经营计表/ 股 划，有关财务东会议 报表。3 2 6 中管理层内者/ 股东 证明利润稳定增长、持续经

11、营发展部相关方、股东名单。薪资福利高，发放准时；提供培训机会； 有发展、晋升空间；公平完善的管理制 度；工作环境好，有安全保障措施；人际关系好，上下级同事关系融洽、氛围好降低了参与定期做员工满意度调查，对员工作会员工或其 员工名员工满意度调查、分析员工需求得不到满足意识和积极 4 3 1 中 工提出意见的地方进行改善， 综合 议/ 招他为公司 册、考勤性，影响公司发展2提高员工满意度和认同度。部 聘需求申请工作者记录顾客合同/订单、协议；顾客图样、工程规范；法律法规要求顾客（订货方产品质量符合顾客要求；及时交 专业液压产品货；价格合理；信息反馈及时， 生产专家，生产 投入成本高，利润 订单量增

12、多服务态度良好 经验丰富产品质量问在公司内部严格实施成本管销售会题导致顾客 5 2 1 中 制，同时开发新工艺、减少人 销售 议/ 管 销售报表/发索赔 工成本，满足客户要求。 部 理评审 货单、军代表机构低0、装备单位） 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表合 格 供 应 商名录； 供方业绩评价；员工行为准则、反贿赂方针；供方（原材料供方、外协 方）与合作伙伴长期合作、双赢；公平竟争，无合格供方名录、合同/ 协议对供方的质量管理体系进行确拿回扣、贿赂现象；付款及时，不拖欠；建立伙伴关系，推动和促进交流，共同提高增值过程的有效性和效率。相

13、资金短缺，供应商不供货无法按时履 4 2 8 中 认，对供方交付合格产品的能力 采购 供应关行顾客交付等进行监视，确保供方产品质量符合要求。部 商评审方的长期合作、双赢需通 过 证 书 国家认证认可委确认的机构，的 需 要 、 满足GJB9001C体系要求，持续第 三 方 审 改进质量管理体系核计划求第三方认证机构识别能力弱，增加公司运营成本和管理费用未能通过审核或证书只与国家有关机构认可具有资审核活 体系证书等质量 动/ 管 资质、证明部 理评审和4 3 1 中 质的认证审核组织合作。2期望 外部委 外 的 需只与国家有关机构认可具有资相第三方监 要 、 计 量 具有国家认可资质的检测机构识

14、别能力弱，委外费用高，增加检验成本顾客缺乏产 4 3 1 中 质的计量器具检测单位合作， 质量 委外校 计量器具检定关测机构器 具 校 验 或单位，配合校验和检测计划品质量安全感2进行计量器具的委外校验。必要时，接受顾客的推荐。部 验/ 试 证书方验计划 /试验报告竟争对手严重破坏市场行情，被迫降价或放弃订单的宣传信竞争对手竟争对手不计成本低价抢单。对竟争对手了解甚少444 1 高 在规避恶向竟争风险的同时，降 销售 工作会 市场调查、竟息、网6低物流、质量损失等成本，为公司竟价赢得先机。部 议/ 年 争对手调查度评审 数据/报告站，本公司调查报告银行货币往来 有能力支付银行的款项销售款回笼不

15、及时资金周转困难4 1 高 加强外账回收管理，投资前先工作会 银行数据/财议/ 专 务报告或报项评审 表信息及银行账目6行项目风险评估，强化内、外成本管控措施。牺牲环境、资源和 其 他 社 会 利社会组织 信息网企业为社会经济发展、就业、经营者掌握好经营战略，在符合法律法规的前提下实施生产工作会 企业生产经受到法律的5 2 10 中管理及政府机 站、会议、财政收入等方面带来利益。议/ 年 营符合法律 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表关部门通知等益，非法获得其它相关利益处罚运营来获取利益。层 度评审 法规要求。有定期维护对新市场、新产品

16、开发信息进客户流失机率加大拓宽业务渠道，做市场调研并保持与顾客沟通.竟争对手实力增加4 3 12 中销售行收集与分析，确定公司与顾客沟通的人员应具备必要的能力，包含语言能力、信息沟通能力，对新产品要求进行确定与评审。客户关系，并及时沟通。部有增加相关资源投入，减少过程能力的缺陷。制造难度大，过程能力跟不上增加制造能力投入，如：过程设计、设备等资源。交付及时率下降4 3 12 中销售部顾客合同 订单（包括差异订单）、合/订单、协 同及产品相关要求（含特殊特议；顾客 性要求）进行评审和确认的方图样、工 法及流程进行规定，以及对产程规范； 品制造可行性进行分析。将法律法规 内部、外部及其它与质量管理

17、合同评审与顾客信订单评审不充分，无法满足客户要求。影响合同的正常履行专门针对订单评审形成文件订单评审作业规范。有建立订单评审流程并实施。市场营销及合同/订单评审4 2 8 中销售部息沟 信 息 反 馈 有通记 专 门 的 平 台信息沟通不及时.影响顾客关系3 2 6 中 建立有效的沟通机制，如有关 销售要求体系相关的信息的传递、处理等沟通方式进行了规定。组织过人员24小时待机状态部录窗 口 或 专 人接口。程重新评审沟通渠道、方式（按顾客规定或要求的语言）并更新.信息反馈机制适宜现行情况。信息沟通不畅.容易产生误会3 2 6 中销售部功能和性能要求开发新品开发进新品开发进度滞后。难以按预期完成

18、3 2 6 中 制定新品开发完成目标进行管 技术进度评审度按期完成。（包括可理。部靠性、维修 定义多功能小组并运用有关设设计和开 性、保障 计功能展开知识对产品设计与发性、测试 开发进行目标管理，包括设计性、安全 和开发的更改管理工作性、环境适设计输入和输出信息不完整生产管理和质量控制受4 2 8 中 召开多功能小组会议重新进行 技术 开发设计输入和输出的评审。 部 策划设计输入和输出信息完 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表应性到影响评审整 。等）；以往的开发经验与教未认真评估生产计划生产安排杂乱无序5 2 1 中 重新评估生产计划；

19、生产计划执 生产 生产行前，进行认真的评估生产计划评估0部计划 充分评审变更评审不充分，影响产品要求。未能满足产品要求有关4 2 8 中 重新评审变更输入、输出资料并 生产 变更 变更评审充对产品所有制造过程进行识更新。部 的评 分。审别、分析、确定受控条件、制作标准化的作业方法并 进行作业准备的验证，使用SPC对特殊特性要求的过程稳定性进行控制，确保产品质 量、过程绩效、成本等并得以持续改进。替代方法（包生产计划；图纸、控替代方法(包括防错措施)不合适对替代方法（包括防错措施）进行重新评审并批准。替代方法评估证明括防错措施）适 宜 并 有 经过评审。产品报废率高3 2 6 中生产部制计划产品

20、制造 、工艺、原材 料 / 包依据客户及法律法规相关要产品交订单均可按纳期完成。装物 、生产设 备和工装、人力资源求对产品从进料、制程、成品到交付等过程的检验和试验标准及流程进行规定，确保所有过程的检验和试验管理符合体系运行的有效性订单完成不及时。顾客报怨4 2 8 中 做好订单交期评审。生产部付率产品报废高，影响交付及降低成本产品报废有在控制范围内。生产成本居高4 2 8 中 制定目标纳入过程绩效考核。 生产 生产绩部 效。产品质量判定准则低于客户标对客户图面标准与内部判定标产品质量判定标准均为顾客拒收4 2 8 中质量部准重新对比评审，并提交客户 2019年GJB9001C-2017组织内

21、外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表准。认定。客户批准组织过无检验标识，识别不出检验状态各过程产品均有检验状态。导致误用或错发3 2 6 中 制定检验标识管理机制。质量部程严格执行发货通知等指令性要5 2 10 中未出现发错货的失误。合同/订发货数量不足运输成本增加销售部求，对照发货要求和发货清单上的内容进行。单； 合格 针对产品品质储存防护、搬产品、顾 运、运输过程及客户纳期的管客需求； 理，确保及时、准确的交付合格市场信息 的产品给客户。按照客户的包装要求，制定4 3 12 中 “包装规范”，并经顾客批准后实施。增加包装返工和费用运输过程中未发生包装损坏情况。运输中产品包装损

22、坏销售部产品交付 反馈；顾确定顾客反馈信息来源 ，对顾影响顾客产品使用和产与顾客反馈处理客投诉 、 退货、满意度调查的处理流程及信息反馈 要求、改客抱怨；顾客困顾客退货处理不及时3 2 6 中 制定顾客退货处理机制。4 2 8 中 制定顾客抱怨处理机制。销售部顾客退货能在规定时间内处理完毕。生负面影响难；顾客 进等进行规定 ，确保持续满足顾退货、质 客要求。量管理体 部、 将 内顾客报怨，与顾客沟通产生分歧造成顾客不满、合作关系终止销售部顾客抱怨有所系的要外部及其它与质量管理体系相减少。求； 持续 关的信息的传递、处理等沟通改进的要 方式进行了规定。求；竞争需要厂区内设备布局不科学工作效率不高

23、， 增加工时成本。3 1 3 低 采用多方论证法进行重新布局。 生产部工厂设备布局科学易导致员工发生安全无保5 1 5 低 识别工厂内危险源，采取改善措 生产仅发生极少 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表工伤事故障措施，招聘难施，消除危险存在。部数的轻微工伤事故。设备无预防性维护、保养计划故障率高，增加设备投资成本对制造过程主要生产设备进行识别，制定年度维保计划有制定年度维保计划并按期实施。设备故障频率降 低，措施5 2 1 中0生产部要求员工对设备进行点检，增工效低，维护费用高设备故障频率高4 3 12 中 加维保状况的监督检查，按年

24、 生产度计划对设备 进行维 护和保养。部持续有效。确定满足产品和服务要求所法律法规 需要的设施设备，并对审批、订要求 购、验收、设备布局制定关键设备应急计划并定期实关键设备异常或突发性事件发生生产计划受挫， 难以完成交付5 2 10 中 制定关键设备应急计划，定期 生产、 公 司 经 、可行性分析、定期维护和保营 计 划 、 养、故障处理及报废过程进行施该计划的有实施应急计划的有效性演练部效性演练。设备、工装、设施及工作环境管理基 础 设 施 描述。对生产模具及夹治具的设计、制造验证工模及备件设计图纸未审核，影响其使用功能、寿命及备件的组装性能维护数据、顾客要求未工装、模具及备 件 设 计 图

25、纸 全 部 进 行审核。按工装模具管理的相关规定，对设计图纸进行审核管理质量 管 理体 系 要、确认验收及变更管理、维护、满 足，影响 3 2 6 中工装使用生产部保养、标识、修理及废弃流程的求 、 设 备 规定。清单为满足产品质量和作业人员、 工 装 夹 的安全、从物理、心理健康上所具 清 单 、 考虑到的要求，以及作业场所的年 度 保 养 规划，应实施和检查等相关的未满足顾客工装、模具未及时保养，影响产品尺寸工装、模具均按时保养。产品3 3 9 中 设定工装、模具保养检查机制 生产部要求，因质量导致顾客投诉计划活动工装、模具和设备备件有建立安全库工装、模具、设备备件不足导致生产中断， 生产

26、计划不顺畅3 2 6 中 制定工装、模具和设备备件安全 生产库存部存。 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表工装、模具无永久性标识易错用或因顾客财产保护不当。制定工装、模具标识管理规定，按要求实施工装、模具已制作永久性标识。组织过程2 2 4 低生产部现场环境不好影响产品质量和员工情绪以及客户满意程度现玚管理难度增加、易导致安全隐患4 2 8 中 制定6S检查计划，执行6S检查。 生产部现场6S情况良好。产生测量偏差和误判对失效量具进行隔离标识，并失效量具不会得到再次使用。失效量具在现场使用4 2 8 中质量部对产品所有要求和符合性进行测

27、量、以提供产品符合要求证据，并对测量室及相关对仪器管理人员绩效进行考核。1.仪器清单、监视和测 2.年度校量资正计采用校准合格的量具，依据失效发现的时间，对所监测的样品，监视和测量装置进行维护、保养、校准、标识及变差控制等过程的管理，并对内外部测量室进行相应管理。源管理划、3 、年度实验计划失效量具所判断的产品得到生因产品不符 4 2 8 中 向前追溯重检确 认，对不合 质量可疑品有得到控制与隔离。合， 导致退货和投诉格批次进行追溯及内部存品进行区分隔离，不合品按不合格部产、流动与交付品控制程序处置。交叉管理、重复管理或无人管理乱象发生部门、岗位职责权限划分不清3 2 6 中 重新评审部门职责

28、、岗位任职说 综合各岗位职责权限明确。明书，修改并明确。部浪费培训资源， 培训有效性为零培训内容适宜各岗位要求培训内容不适宜。人员能力不胜任2 2 4 低 重新执行培训需求调查。综合部确定人员需求 、岗位能力需求 、获取人员、识别培训需求、浪费有限的财力人员能力满足员 工 名 确保人员（含特殊岗位）具备岗3 2 6 中 执行在职培训、辅导或转岗工作 综合 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表人力资源 册 、 培 训 位能力、采取激励措施激励员及组织知 计 划 、 培 工并确保有良好的意识支撑质岗位任务。、人力资源，等。部要求。工作无绩效可

29、言。识管理训 记 录 、 量体系的运 行。确定组组 织 知 识 织知识来源及获取方法，建立组公司成了别制定有效的激励措施，定期进行员工满意度调查，及时采取措施。人员流失有所清单织知识清单 ，指定人员定 期收集更新组织知识 。人员流动大人的培训基 3 2 6 中综合部下降。地，影响发展产品研发技术落后，公组织知识未及时更新， 失去参考使用价值建立文件化管理机制，规定更新组织知识有及时更新。3 2 6 中 渠道、频率及方式综合部司缺乏市场竟争力导致过程失效或错误操作现场文件均失效文件仍被使用4 2 8 中 制定目标监控或制定防错方法 综合为有效文件。进行规避。部导致不合格场使用文件不是最新版本现场

30、文件均为最新版文件。各类文 明确公司内部文件的编制、评件、图纸、审、批准要求，文件（包含外客户资料 来文件）的更改控制、分发、生产数 标识、检索、储存及处置的要据、统计 求以及工程规范的评审要求。资料产品产生， 3 2 6 中 定期检查文件受控情况。综合部文件和记录控制程序不符合要求文件、记录管理的工作失误组织过程数据和有关记录填写不规范过程信息失 2 5 1 中 定期检查记录填写状态。综合部记录基本规范真或不完整0无法分析、过程要求的记录未记录或没有保存过程要求的记录在有序进行测量过程状 4 3 1 中 定期检查过程记录和保存状况。 综合态和质量水平2部均有备有供应商， 不会影响客户纳请 购

31、 单 、供应链紧急中断。生产中断或 5 2 1 中 确定合格的备用供应商。采购 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表采 购 订 对供方选择、评价、体系开发、单 、 采 购 供货业绩停产0部期。采购和供方控制采购控制订 单 交 期 、日常管理以及信息沟通等方面影响顾客合同履行，产品质量无法保障程序明细表进行规定供应商质量、交付绩效较低评审供方绩效评价准则，适用供应商质量、交付绩效合格。、询价单、。供应商名录4 3 1 中 时调整或切换备用供应商。2采购部导致批量不不合格品混入合格品。合 格，增加 4 2 8 中 不合格品与合格品由不同区质量

32、部未发生混入情况。域、不同人员分别对应。挑选难度以适当的方法在生产和服务错发客户，引起客户强烈不满运行的所有阶段对产品和物料进行唯一性标识，制定可追溯性计划，并保留可追溯的记录，同时确保产品能有效鉴别其检验状态，并在需要时可识别出具体产品的来源及生产过不同产品混放。在库品账实不符4 2 8 中 制定相似品管理规范。生产部未发生混入情况。无法对物料信息做正确的分析、判断生产计划、在制品、成品、产品标识和可产品标识4 2 8 中 定期盘点，按照仓库管理规定成品措施持续有效执行。库追溯性及产品防护管理和防护控制程序程。产品从材料入库到产品交付期间， 为确保材料及产品品质符合要求所采取的作业指导书、产

33、品检验规范一系列控制活动，包括标识、包装、搬运输出存储产品，材料的有效期，并定期知会品质复查，不合格存贮环境导致出现产品质量问题。增加物料管 5 2 1 中成品库未发生存贮环境而导致的不良。理和返工费用0、存贮、变质情况探测、先进先出及运输等过程对顾客或外部供方财产进行识别按照不合格品控制程序进行。顾客供方财产有进行良好的维护保.顾客或外部供方财产维护不当，损使顾客财产损失，、验证、保护和维护并保存相关记录。3 1 3 低 评审财产维护方式的适用性并 成品更新。 库 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表坏顾客不满养。非预期的发不合格品做为

34、合格品交付未发生不合格品交付情况国 家 标运， 引起客 5 2 1 中质量部准 、 行 业 对不合格（可疑品）识别、控标 准 、 客 制、原因分析、采取处置措施不合格品 户 标 准 、 （返工、返修、报废 等）及户强烈不0建立不合格品管控机制，纳入过程绩效考核。不合格品控制程序返工返修无作业指导书或无客户授权批准不符合返工返修规范和顾客要求返工品返工前有得到客户认定4 2 8 中质量部控制控 制 计 需要获得的授权、采取纠正措划 、 质 量 施防止不合格再发生以及向顾保 证 计 客进行通知等过程进行了规划 、 检 验 定。组织过程产品实施报废前未经过审批。不符合产品报废规定报废部品均在实施前有

35、得到审批4 2 8 中质量部规范、质量及责任方针未涵盖到全部标准要求质量方针无过程拥有者对标准要求进行再质量方针目标包含标准所有相关要素法实施且无 4 2 8 中 次学习，并重新制定质量方针和效目标。质量目标没有体现持续改进的精神通过每年管理评审，对质量目标适宜性进行评价并适时更新。管理评审会议有对目标实施评审更新质量目标未适时更新3 2 6 中员工不了解质量方针和目标，难以推进或实施方针目标未得到内外部沟通按公司规定的要求执行，确保方针目标在公司的内外部得到有效沟通。方针目标有得到沟通。3 2 6 中组织制定质量、责任方针及目标并进行实施、保持、沟通、 2019年GJB9001C-2017组

36、织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表公司经营 测量和持续改进。计划 确定本公司的组织架构及各组织架构、部门及岗位职责权限分配未满足本标准的全部要求组织功能难、公司资源 职能部门和各岗位的职责和权经营管理 状况、过程 限（包括满足顾客要求的职责绩效表现、及质量职责），并在内外部得顾 客的期 到沟通和理解。以发挥，绩 4 2 8 中 针对组织现状并结合标准要经营管 各岗位职责效管理混乱求，重新制定并分配各部门及 管理 理 会 议 权限明确。岗位职责权限.层/ 管 理评 审 会议望 和 满 意 对组织所面临的风险和机遇信息反馈机制未建全， 与质量相关人员不能及时获取与要求不符的产品

37、或过程信息产品质量或度进行识别分析，采取应对措施、过程无法正重新评估信息反馈机制，消除信息反馈障碍。信息反馈机制适宜现行情况。、改进措施 整合实施措施并评价措施有效性，建立减轻风险负面影响的预防措施，制定应及计划并定期测试。确有效的监 4 2 8 中视、测量，分析和评价组织风险和机遇识别不全面.难以制定有风险和机遇已从各方面进行识别。4 3 1 中 对识别方法进行重新评估.2效的应对措施应急计划无效， 难以进行有效性验证。定 期 对 应 急计 划 进 行 预演测量，验证措 施 的 有 效性。应急计划的预演测试失效.针对突发事件制定新的应急计4 2 8 中 划，并重新评估其可行性.审 核 计 划

38、 制定内部审核方案、确定审核表 、 审 核 准则、内审员资格确认及选择、检 查 表 、 实施体系、过程、产品审核并保上 次 审 核 留审核总结以及审核不符合项问 题 点 追 的改善及跟踪验证。踪内部审核员能力不足， 不能发现审核过程中的问题，体系运行得不到持续改善.产生审核无效， 对体系运行的符合性和有效性不能效监视与测量内审员能力满足要求，措施持续有效。组织过程组织内部审核员进行重新培训4 3 1 中内部审核报告内部审核综合部及考核，对审核资质重新鉴定。2 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表评审计划、评审管理评审输入资料充分制定管理评

39、审计划、确定时间间输出的改进事 项 不 适宜，无法实现 持 续 改进.按管理评审的输入标准要求，对管理隔、对输入内容进行评审及总结、提出持续改进事项。责任部门实施培训.重新评审各部门报告，制定适 宜的改进计划和措施。管理评审 报告、各部管理评审输入资料不足.3 2 6 中管理 评审 有效，输出改层报告 进事项适用于公司经营情况。门年度总结及计划对各部门绩效指标、管理体系的有效性、顾客满意度以及组织识别的风险机遇的实施有效性等方面应用适当的统计技术进行监控、测量、分析评价，并形成增强顾客满意度的优先级措施。各类报表数据分析方数据分析方建立数据统计资料管控规定，工作会（项目计划、周报、品质报表、月报）法适 宜，有对持续改进事项进