2022年模板范文催收稽核岗位职责(汇总10篇) .doc

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1、YOUR LOGO原 创 文 档 请 勿 盗 版催收稽核岗位职责（共10篇） 第1篇：催收人员岗位职责催收人员岗位职责1、催收人员岗位职责1、主要通过电话提醒、信函通知等方式和相关客户联络；提醒客户及时还款； 2、协助银行和金融公司处理逾期账款的收回；维护银行客户的信用； 3、以专业、规范的持续协助银行核实信用卡客户的准确信息； 2、催收人员岗位职责1.针对逾期拖欠的客户；通过电话、外访等对欠款客户进行沟通；催收账款； 2.负责逾期用户风险管理；保障公司外流资金保险； 3.执行上级工作指令；完本钱职工作； 4.配合公司其它部分完成日常工作； 3、催收人员岗位职责1、负责对不同风险水平的逾期客户

2、开展电话催收或其他外访工作；记录催收结果并及时跟踪后续情况； 2、根据工作过程中发现的难点问题、工作着重以及操作经验进行进行分析研究、；提出有针对性并认真可行在解决措施；确保完成业绩目标； 3、根据贷中和贷后发现的问题；归类汇总； 4、制定完善工作规划；对客户审核、催收工作制定审核及操作流程；并高效实施； 5、调查客户的还款能力；评估客户的贷后风险且实施有效的处理手段； 6、开拓各种有效的信息修复渠道；进行失联客户的信息修复工作；提高了回款率；减低坏账损失； 7、针对中高期违约客户；及时和相关部分沟通；提出有效催收措施；指导催收策略落实；跟进催收效果； 8、主管领导交办的其他工作； 4、催收人

3、员岗位职责1、负责逾期账户管理；及时了解各客户的欠款情况； 2、通过电话、信函或上门等催收手段进行信贷催收； 3、登记催收情况；获取、更新和逾期客户的资料信息； 4、协助进行逾期数据分析； 5、完成部分下达的催收回款指标；使应收账款控制在定额范围内； 6、完成领导安排的其他工作； 5、催收人员岗位职责1、通过上门、抵押物处理等催收手段进行信贷催收； 2、登记催收情况；获取、更新和催收对象相关的资料信息； 3、协助进行客户逾期数据管理和分析；总结催收经验教训； 4、完成领导安排的其他工作；第2篇：催收人员岗位职责1、负责逾期账户管理；及时了解各客户的欠款情况；2、通过电话、信函或上门等催收手段进

4、行信贷催收；3、登记催收情况；获取、更新和逾期客户的资料信息；4、协助进行逾期数据分析；5、完成部分下达的催收回款指标；使应收账款控制在定额范围内；6、完成领导安排的其他工作；第3篇：出纳兼外客催收岗位职责出纳员兼外客催收岗位职责1、执行部分负责人的工作指令并汇报工作；2、严格遵守财务管理制度；按规定办理现金收付和保存库存现金；（1）按时到前厅收取营业款；当日足额存入开户银行；不得坐支现金；（2）不得私自挪用公款；不得用白条抵库；做到日清月结；账实相符；若发现长款或短缺；应立即查找原因；及时告财务负责人进行处理；不得擅自用盘点的长款抵补以前的短款；（3）负责督促酒店所有人员的费用报销和借款归还

5、；支出报销、借款时；要对原始单据进行审核；符合报销程序和管理制度、金额准确后才干付款；签字手续不齐的单据；出纳一律不得付款；签字手续按美晨大酒店费用报销程序执行；无论经理是否签字同意；借款要本着前账不清；后账不借的原则；（4）负责定期或不定期对各收银点备用金进行盘点检查；（5）接受财务部负责人或总公司财务定期及不定期现金盘点检查；并填制现金盘点表；（6）编制现金及银行存款日报表；于次日上午前上报财务负责人审核确认并上报总经理；3、按规定准确、及时地办理银行结算业务；4、登记现金日记账和银行存款日记账；（1）设置现金日记账和银行存款日记账；根据审核无误的收付款凭证及费报清单；逐笔逐日及时进行登记

6、；账目必需日清月结；账实相符；（2）每天和日审核对所收取的营业款是否一致；并确认送存营业额金额；（3）月终和财务会计现金总账和银行存款总账核对；做到账账相符；（4）每月及时和银行对账单相互核对；并必需经过财务会计审核；双方签字盖章后和当月凭证装订成册；若有差别应及时查明原因；属于记账错误的应及时更正；属于未达账项造成的；应编制银行存款余额调节表进行调节；5、保存相关印章、空白支票；妥善保存现金及转账支票；并按银行规定正确填写支票；不得签发空白及远期支票；使用时应填制支票领用存登记表；接受财务负责人月终对空白支票的盘点检查；（1）妥善保存发票；设置发票领用登记薄；登记前厅所领用发票数；由领用人（

7、收银员）签字；（2）月终对前厅剩余发票进行盘点；并接受财务负责人对发票盘点检查；（3）对于收银员计算错误、发票使用不规范和虚报发票使用数等违纪行为；应及时向财务负责人讲演；（4）必需妥善保存银行印鉴；严格依照规定用途使用；6、接受财务负责人及总公司的业务质询、检查、考评等；7、强化酒店往来款项的管理；控制应收款项的占用；减少坏账损失；8、应收账款发生后；外客催收员应及时和往来单位和次人对账；要进行应收账款的账龄分析；保障应收账款金额准确无误；并及时作好催收工作；酒店的应收账款应自消费日起30日内收回；9、凡是挂账的单据；出纳应及时整理并编制外客挂账明细表；于本周日前上报财务负责人审核确认并上报

8、总经理；每周和财务会计核对应收账款数额；保障酒店的资金保险；并按协议签定期限及时催收；10、负责其他应收款项的催收；其他应收款是酒店除应收账款、预付账款以外的其他各种应收暂付款项；包含：各种赔款、罚款及应向职工收取的各种垫付款项等；11、完成部分负责人交办的其他事项；签收人：2011年10月25日第4篇：稽核岗位职责经理（稽核队长）（副经理、副队长）岗位职责 （副职协助工作；按分工做好岗位职责工作）一、主持本部分全面工作负责稽核部分（稽核队）日常管理工作；组织稽核人员完成规划工作任务；二、拟订稽核工作规划、稽核工作方案；报批后组织实施；三、拟订、调整、完善稽核人员岗位职责和考核措施；报批后组织

9、实施；四、负责组织完成对所辖农村信用社机构网点及县级联社本部的序时稽核、项目稽核；定期向主管部分、分管领导讲演工作；五、做好稽核人员任务分工；检查、考核稽核员对序时稽核、项目稽核的完成情况；六、负责组织实施本级所管领导干部的经济职责审计和离任审计；七、负责审查稽核讲演等资料；汇总稽核情况、问题；提出处理意见或建议；报批后执行；督促信用社和相关部分对稽核移送问题的整改、落实和反馈； 八、对稽核员反映、讲演的可疑问题和重要线索；及时向上级部分、分管领导汇报并组织人员进一步核查；重大案件（事故）按规定程序和时间及时讲演；九、拟写、审查稽核工作简报、文件、总结等工作资料；十、对稽核人员的工作奖惩；十一

10、、定期召开稽核工作例会；听取稽核人员工作汇报；研究解决稽核问题；十二、定期或不定期加入、组织稽核人员学习法律、法规和各种规章管理制度、措施及业务知识；完成稽核人员培训教育任务；十三、负责稽核管理信息系统的管理、相关操作和报表数据的录入、上报等工作；十四、按时上报工作规划、工作总结、报表等相关工作资料；定期向领导讲演工作；做好单位上下、内外的协调沟通；十五、贯彻国家法律法规和单位各种规章管理制度、工作要求；做好工作调研；提出工作意见、建议；报批后执行； 十六、遵守法律规章和单位各种制度、工作职责、工作纪律；讲职业道德、职业操守；依照单位各种工作事务和业务操作规程做好各种工作；十七、完成单位分配和

11、领导部署的其他工作任务；稽核组长（副组长）岗位职责（副职协助工作；按分工做好岗位职责工作）一、负责稽核实施方案的拟订；报批后组织实施；二、负责所辖网点序时稽核工作任务；做到时间连续；稽核内容覆盖到全部业务；三、按现场稽核操作规程按时保质完成项目稽核工作任务；四、对所属稽核人员合理分工；五、审核稽核工作底稿、稽核讲演、取证资料等；汇总稽核情况；拟写稽核讲演；审议稽核讲演；针对发现的问题提出处理意见；报批后执行；规范地使用稽核管理系统；五、稽核发现的可疑问题和重要线索；要先电话后书面讲演稽核部分或领导；六、及时解决稽核中出现的问题和困难；遵守稽核工作纪律和保密制度；七、做好稽核资料收集、整理、装订

12、和归档工作；八、按时上报工作规划、工作总结、报表等相关工作资料；定期向领导讲演工作；做好单位上下、内外的协调沟通；九、贯彻国家法律法规和单位各种规章管理制度、工作要求；做好工作调研；提出工作意见、建议；报批后执行；十、遵守法律规章和单位各种制度、工作职责、工作纪律；讲职业道德、职业操守；依照单位各种工作事务和业务操作规程做好各种工作； 十一、完成单位分配和领导部署的其他工作任务；稽核主查人岗位职责一、制订具体稽核实施方案；报稽核组长或稽核部分审批后实施；二、依据批准的稽核方案；做好相关规章、制度性文件及资料的收集、整理工作；三、分清主次；突出着重；根据不同稽核目的需要组织实施现场稽核；四、执行

13、稽核工作规程；仔细、仔细查阅资料；完整、全面编写稽核工作底稿；合规、合法收集稽核取证资料；规范地使用稽核管理系统；五、对稽核中发现的可疑问题和重要线索及时向稽核组长汇报；六、签收并管理好调阅的档案资料；稽核事项结束后完整交还给被稽核单位；七、汇总稽核资料；书写稽核讲演；实事求是反映存在的问题；客观公正地做出稽核评价；提出整改建议和处理意见；八、稽核项目结束；做好稽核资料收集、整理、装订和归档工作；九、按时上报工作规划、工作总结、报表等相关工作资料；定期向领导讲演工作；做好单位上下、内外的协调沟通；十、贯彻国家法律法规和单位各种规章管理制度、工作要求；做好工作调研；提出工作意见、建议；报批后执行

14、；十一、遵守法律规章和单位各种制度、工作职责、工作纪律；讲职业道德、职业操守；依照单位各种工作事务和业务操作规程做好各种工作；十二、完成单位分配和领导部署的其他工作任务；稽核员岗位职责一、完成分配的稽核工作任务；二、对稽核发现的违规、违制、违纪等问题；按授权规定进行处罚或提出处理意见、建议；及时讲演； 三、做好后续稽核；对整改结果进行检查；讲演； 四、执行稽核工作规程；仔细、仔细查阅资料；完整、全面编写稽核工作底稿；合规、合法收集稽核取证资料；规范地使用稽核管理系统； 五、对所管辖信用社稽核检查情况进行汇总；写出稽核讲演；上报部分经理或分管领导；对稽核发现的可疑问题和重要线索向组长汇报；六、妥

15、善保存调阅的资料；稽核事项结束后完整交还给被稽核单位；七、汇总稽核情况；实事求是地分项目拟写稽核讲演；指出存在的问题；客观公正地做出稽核评价；提出初步整改、处理意见和建议；供稽核组长或主查人书写汇总稽核讲演时参考；并在稽核讲演上签名； 八、按时上报工作规划、工作总结、报表等相关工作资料；定期向领导讲演工作；做好单位上下、内外的协调沟通；九、贯彻国家法律法规和单位各种规章管理制度、工作要求；做好工作调研；提出工作意见、建议；报批后执行；十、遵守法律规章和单位各种制度、工作职责、工作纪律；讲职业道德、职业操守；依照单位各种工作事务和业务操作规程做好各种工作；十一、完成单位分配和领导部署的其他工作任

16、务；稽核部分（稽核队）综合岗位职责一、做好部分办公室事务管理、会务；文件收发、传达等日常工作和各种后勤事务工作；保存、使用业务印章、重要资料；二、对本部分的文件、资料、会议记录等的收集、整理和三、做好稽核例会、稽核学习的准备、召开工作；四、编制、汇总填报相关稽核工作报表；起草、审核稽核工作文件、讲演和稽核工作规划、总结；做好报表统计、讲演和各种书面讲演收集、拟写报送工作；五、收集相关规章管理制度在执行过程中遇到的问题；向领导提出改善意见和建议；做好稽核问题归集、处理、移送和督促工作；六、做好稽核问题台账管理和稽核发现问题违规积分移送工作；七、做好稽核管理系统维护、运行管理工作； 八、完成稽核管

17、理系统对SC6000非现场监测工作；九、受理来信、检举工作；十、按时上报工作规划、工作总结、报表等相关工作资料；定期向领导讲演工作；做好单位上下、内外的协调沟通；十一、贯彻国家法律法规和单位各种规章管理制度、工作要求；做好工作调研；提出工作意见、建议；报批后执行；十二、遵守法律规章和单位各种制度、工作职责、工作纪律；讲职业道德、职业操守；依照单位各种工作事务和业务操作规程做好各种工作；十三、完成单位分配和领导部署的其他工作任务；第5篇：岗位职责稽核稽核岗位职责一、基本要求：1.当班期间应精神丰满；行为端庄；按公司尺度着装；充分展示防损部的精神风貌；时刻维护部分的形象；2.当班期间不得擅离岗位；

18、不得和员工在岗看报纸、睡觉或做和工作无关的事情；严禁工作散漫；和人闲聊；接打私人电话；3.交接班时相互交接清楚；每次班次需仔细填写交接班记录；确保信息准确无误的传递给下一班次；如对上一班遗留问题及时给予跟进；二、具体职责：1.根据消防、保险监督、建筑保险、劳动保障等法律法规及公司的相关政策程序要求；对配送中心内部的消防保险、建筑保险及员工操作保险进行专项查核；2.及时发现配送中心在保险方面的风险机会点并现场予以纠正；和相关部分管理层沟通查找机会点存在的原因；同时提出合理化建议并跟进问题的解决；3.有效监控商场在消防和保险尺度方面的一致性和合规性；防止人身伤害及财产事故的发生；4.根据食品保险相

19、关法规及公司的食品保险政策程序要求；对配送中心的食品保险管理进行专项查核；及时发现在食品保险管理方面的风险机会点；和相关部分管理层沟通查找机会点存在的原因；同时提出合理化建议并跟进问题的解决；5.及时发现配送中心的损耗风险；和相关部分管理层沟通查找机会点存在的原因；同时提出合理化建议并跟进问题的解决；从而有效降低商品的损耗；6.通过对营运关键操作流程的检查和回首；识别操作过程中的风险机会点；和相关部分管理层沟通查找机会点存在的原因；同时提出合理化建议并跟进问题的解决；确保公司营运尺度得到有效执行；维护配送中心利润免遭损失；7.汇总分析专项查核中发现的例外问题并讲演给部分管理层；从完善流程等方面

20、提出合理化建议；确保例外问题得到有效解决；8.协助部分管理层处理突发事件和危机事件；9.协助部分管理层进行内部调查的取证工作；10.协助部分管理层通过培训、宣传等多种形式提高了全体人员在保险、质量保障、诚信及防损方面的意识；第6篇：催收员岗位要求资深信用卡催收员 工作地点：杭州薪资范围： 8000-9999/月【岗位职责】1、根据逾期金额、逾期时间排序；确定催收的优先级；制定相应的催收策略；2、依照催收流程；通过电话、短信等方式开展催收；引导逾期客户按时还款； 【任职资格】1、高中及以上学历；有催收、电话销售、客服等相关经验优先考虑；2、优秀的沟通谈判、目标导向、灵活应变、情绪控制、抗压能力；

21、3、耐心细心；具备一定的信息搜集及分析判断的能力；银行信用卡催收客服 工作地点：杭州薪资范围： 6000-7999/月学历要求：高中以上岗位职责：1、进行电话催收作业并达成就效指标（必要时可以申请外访）2、进行客户联系方式查找和相关还款谈判；3、完成临时交付的其他绩效提高工作； 任职资格：1、大专及以上文化水平（条件优秀者可放宽）；2、具有催收相关工作经验者优先；身体健康；3、普通话尺度、具有较强的语言交流能力；4、人品端正、性格开朗；职责心强；刻苦耐劳；工作态度积极；有较强的应变能力；高薪诚聘电话催收员 工作地点：杭州-西湖区 工作经验：0-2年薪资范围： 6000-7999/月 学历要求：

22、大专以上职位描述- 以专业规范程序协助银行处理信用卡逾期帐款；- 通过电话信函等方式和相关客户沟通；督促客户及时还款； 职位要求：- 22岁以上；高中或以上学历；- 口齿清晰；流利普通话；良好的沟通协调能力；- 积极主动讲求团队精神刻苦耐劳；适应高效追求业绩的工作环境； - 熟悉办公计算机操作；中文输入40字/分钟；电话催收员高薪双休 工作地点：杭州薪资范围： 5000-10000/月岗位职责：1、草拟分解年度、月度、周清收工作规划；2、每日清收规划的具体实施：电话、信函、上门催收；3、催收记录的系统录入；4、通过电话提醒、寄送法律文书、上门访问等方式督促欠款人偿还欠款；5、逾期客户的信息收集

23、、上报及维护；6、催收中紧急事件的协调处理； 任职资格：（一）具备良好的沟通、谈判及针对难联、失联账户查账功能；（二）思想缜密、积极主动、处事果断、抗压性好、具有出色的执行、推进力；具备成熟的应对能力和沟通能力；具有良好的心里素质；（三）年龄20岁以上；学历中专以上；无犯罪记录；具有职责心；保密意识强；（条件优异者可适当放宽）（四） 具有银行信用卡、信贷专业知识、催收经验者优先 (五) 退伍军人、公安协警工作经验者优先；（六）公司乐于培养行业新人；欢迎勇于挑战高薪的你加入我们的行列；电话催收员 工作地点：杭州-下城区 薪资范围： 6000-7999/月 学历要求：中专以上岗位职责:1、协助银行

24、和金融机构处理逾期帐款；维护银行、金融机构客户的信用；2、通过电话、送达法律函件等方式和客户进行沟通；引导客户正确的缴款方式；并能够提出相应的资产顾全方案； 任职资格: 1.中专或以上学历20-35岁从事电话销售、房产、保险或客服工作经营者优先.2.工作职责感强具备良好的沟通能力、谈判技巧及心理素质.3.有信用卡催收、电话营销相关经验者优先尤以有在银行外包公司任相同职位经历者为佳.4.退伍军人优先；5.无犯罪记录证、信用良好；电话催收员 工作地点：杭州 薪资范围： 5000-8000/月学历要求：大专以上岗位描述：1、处理逾期账款的回收；2、根据律所整体业绩规划；完成次人及团队的催收业绩指标；

25、3、在工作中积极提出自己的意见及建议；优化工作流程；4、其他主管交办的工作； 任职要求：1、大专及以上学历；专业不限；法学专业优先考虑；2、良好的抗压性、应变能力、团队合作意识；3、工作主动积极；较强的谈判及协调能力；4、电脑操作特殊是电子表格操作熟练；普通话流利； 职责表述：1.对银行委托案件进行电话提醒服务；指导客户合理还款；辅助客户维护次人信用；降低银行资产不良率；2.通过电话、信函等方式；对信用逾期客户进行催收；协商还款事宜； 岗位要求：1、高中或以上学历；专业不限；品德良好；2、条理清晰；思想敏捷；良好的沟通力和说服力；做事果断；抗压性强；能刻苦；服从性良好；3、电脑操作熟练；熟悉电

26、脑打字；4、熟悉银行信用卡业务者或有司法、客服工作经历者更佳；催收员 高薪 5000元-10000元 工作地点：杭州薪资范围： 5000-10000/月 岗位职责：1、草拟分解年度、月度、周清收工作规划；2、每日清收规划的具体实施：电话、信函、上门催收；3、催收记录的系统录入；4、通过电话提醒、寄送法律文书、上门访问等方式督促欠款人偿还欠款；5、逾期客户的信息收集、上报及维护；6、催收中紧急事件的协调处理；任职资格：（一）具备良好的沟通、谈判及针对难联、失联账户查账功能；（二）思想缜密、积极主动、处事果断、抗压性好、具有出色的执行、推进力；具备成熟的应对能力和沟通能力；具有良好的心里素质；（三

27、）年龄24岁以上；学历中专以上；无犯罪记录；具有职责心；保密意识强；（条件优异者可适当放宽）（四） 具有银行信用卡、信贷专业知识、催收经验者优先 (五) 退伍军人、公安协警工作经验者优先；（六）公司乐于培养行业新人；欢迎勇于挑战高薪的你加入我们的行列； 第7篇：稽核专员岗位职责1.具体实施公司的稽核工作并提交定期或不定期的稽核讲演；2.收集编制稽核工作底稿；并提交稽核讲演草稿；.3.建立稽核文档并实施有效管理；4.对公司相关部分进行风险管理及内部控制的具体指导；第8篇：稽核专员岗位职责稽核专员岗位职责稽核专员岗是公司关键指标：妥投率的主要负责人；主要工作是核查员工在订单跟单过程中是否有效跟单和

28、有效挽留做出核查工作并依据规范做出考核和情况汇报工作；第一条：每天检查员工在跟单过程中是否存在未依照跟单规范和业务管理规范的要求执行跟单工作并进行考核；第二条：每天检查员工是否有依照跟单规范和业务管理规范以及质检规范的要求执行服务用语和服务规范的要求；第三条：每天检查员工的通话记录；当客户表现需考虑或者需要和家人商量、不确定购买的不允许下单；否则按虚假下单处理（误操作及时取消除外）；第四条：每天抽听有异常的（客户退回或保存的录音）从中找出录音中存在的问题并及时将录音中的问题反馈给当时下单员工和告知员工改善建议；如有需要；会及时的开专题录音分享培训；争取关键指标的提高了；第五条：在每天抽检过程中

29、第一时间把录音中发现的重要问题反馈给领导；及时解决客户问题；杜绝客户投诉和隐患的发生；第六条：做好在每次月的各类疑难问题汇总并形成相关内容；每月汇总一次交至主管处；为未来员工培训和新员工入职提供相关依据；第七条：如有异常情况；直接告知主管助理列入早会内容；进行重要话术进行统一讲解和对相关问题统一口径；并对违反业务流程操作及现场纪律等进行通报批评；第八条：在跟单过程中如发现第三方物流反馈的问题等情况或者有异常的情况第一时间反馈给物流部解决处理；以便一线员工能够更加有效的处理订单；第九条：负责每周和每月的周报及月报的汇总工作及时提交给领导审阅；同时；完成公司部署之其它工作；第9篇：稽核部岗位职责稽

30、核中心小组织架构图 篇2：稽核专员岗位职责稽核专员岗位职责稽核专员岗是公司关键指标：妥投率的主要负责人；主要工作是核查员工在订单跟单过程中是否有效跟单和有效挽留做出核查工作并依据规范做出考核和情况汇报工作；第一条：每天检查员工在跟单过程中是否存在未依照跟单规范和业务管理规范的要求执行跟单工作并进行考核；第二条：每天检查员工是否有依照跟单规范和业务管理规范以及质检规范的要求执行服务用语和服务规范的要求；第三条：每天检查员工的通话记录；当客户表现需考虑或者需要和家人商量、不确定购买的不允许下单；否则按虚假下单处理（误操作及时取消除外）； 第四条：每天抽听有异常的（客户退回或保存的录音）从中找出录音

31、中存在的问题并及时将录音中的问题反馈给当时下单员工和告知员工改善建议；如有需要；会及时的开专题录音分享培训；争取关键指标的提高了；第五条：在每天抽检过程中第一时间把录音中发现的重要问题反馈给领导；及时解决客户问题；杜绝客户投诉和隐患的发生；第六条：做好在每次月的各类疑难问题汇总并形成相关内容；每月汇总一次交至主管处；为未来员工培训和新员工入职提供相关依据；第七条：如有异常情况；直接告知主管助理列入早会内容；进行重要话术进行统一讲解和对相关问题统一口径；并对违反业务流程操作及现场纪律等进行通报批评；第八条：在跟单过程中如发现第三方物流反馈的问题等情况或者有异常的情况第一时间反馈给物流部解决处理；

32、以便一线员工能够更加有效的处理订单；第九条：负责每周和每月的周报及月报的汇总工作及时提交给领导审阅；同时；完成公司部署之其它工作；篇3：稽核部工作职责稽核部工作职责稽核部是负责对分支机构、事业部及投资子公司进行日常业务稽核和内部审计的职能部分；下设档案管理中心；其主要工作职责为：（一）负责对分支机构、事业部进行定期稽核和专项稽核；并出具稽核讲演；（二）负责对分支机构、事业部负责人进行离任审计；并出具审计讲演；（三）经公司授权负责对投资子公司进行年度内部审计和离任审计；并出具审计讲演；（四）负责建立公司各类担保业务的审核制度；并参加新品种业务及大额业务（超受理机构权限）的审批工作；（五）负责对分

33、支机构、事业部受理的各类业务进行月度检查和风险案例跟踪；对其操作合规性进行考量；发现问题及时督促整改；（六）负责对担保业务档案进行整理、归档；并对库房进行日常管理；（七）负责和分支机构之间的借、调他证工作；（八）次人资信查问系统的管理及费用结算工作； （九）公司授权的其他管理职能或领导交办的其他工作；稽核管理措施第一章 总则第一条 根据公司的发展规划和管理要求；结合公司现实情况；为进一步确保公司各种担保业务及经济活动中相关规章管理制度的贯彻落实；提高员工的操作规范性和工作职责心；推动公司业务健康快速发展；特制定本措施；第二条 本措施所称的稽核是指稽查和审核；是对公司各种担保业务和经济活动的操作

34、合规性的监督检查；稽核工作是公司内部风险控制的主要方式和重要手段；稽核结果是对各分公司、各部室相关人员进行考核、评比、任职资格审定、确定奖惩措施的重要依据；第三条 稽核工作的实施部分是稽核部；稽核部专设稽核人员；第二章 稽核对象、稽核范围及稽核依据第四条 稽核的对象是公司各分公司、所有业务部室；第五条 稽核的范围包含担保业务、财务收支及担保业务相关管理等方面的操作合规性；具体包含公积金担保业务、公积金衍生市场性业务（转按揭担保、二手房阶段性担保、期转现阶段性担保、留学贷担保等）、对公及对私融资性担保业务、其他新型担保业务等； 第六条 稽核工作的依据主要有： 1.业务活动中涉及的国家或地方政府公

35、布的相关法律、法规、制度、措施； 2.公司内部的规章管理制度和操作要求；第三章 稽核内容和稽核方式第七条 对于公积金担保业务；稽核内容主要包含是否严格执行公积金贷款政策、是否按规定执行风险甄别措施、是否有效落实反担保措施、和中介合作流程是否符合公司要求、业务流程时间是否符合规范、归档资料是否完整等；第八条 对于公积金衍生市场性业务；稽核内容主要包含收件资料是否完整、是否严格按公司发文规定进行流程操作、收费尺度是否符合公司规定、风险业务是否及时上报等；第九条 对于融资性担保业务；稽核内容主要包含收件资料是否完整、调查讲演是否如实反映情况、业务操作流程是否符合规范、评审意见及反担保措施是否得到有效

36、落实、贷后检查是否及时有效、是否按规定执行月度讲演及风险上报制度等；第十条 对于其他新型担保业务；稽核内容主要包含是否有效落实评审意见、操作流程是否合规、有无擅自突破操作规定等；第十一条 对于财务收支方面；稽核内容主要包含收费尺度和流程是否合规、备用金是否符合规范、各类财务票据的使用保存是否符合公司要求等；第十二条 对于内控管理方面；稽核内容主要包含是否及时传达公司会议精神及文件要求、重要印章及凭证保存是否符合规范、员工权限设置是否符合岗位制衡要求等；第十三条 对于上述主要稽核内容；惯例的稽核方式包含月度检查、专项稽核、半年度稽核和年度稽核；具体操作时采取实地稽核和网上数据稽核相结合、全面稽核

37、和抽样稽核相结合、过程稽核和结果复核相结合、定期检查和不定期检查相结合的方法；稽核人员每月进行月度检查；每季度适时部署专项稽核；每年进行半年度及年度稽核；在分支机构负责人调职或离职时进行离任稽核；对于突发事件、重大事件的稽核根据现实情况及公司领导指示而定；第四章 稽核流程和稽核要求第十四条 完整的稽核流程包含：制定稽核规划、发出稽核通知（根据现实情况而定）、开展稽核工作、形成稽核讲演、确认讲演内容无误、领导审核批示、落实整改措施、整改情况复查等环节；第十五条 为保障稽核效果；稽核人员应做到以下事项： 1.严格制度；实事求是；通过现场检查、核对报表、抽查档案、访查客户等多种方式确保稽核工作的高效

38、性；及时发现出现的问题； 2.在稽核频率方面；对于风险水平相对较大、或开展时间欠缺3年的业务；检查频率原则上不低于每月一次；对于风险水平较低且开展时间超过3年的业务；检查频率可根据现实情况调整；在稽核地域方面；对于各分支机构；原则上做到每季度至少实地检查一次； 3.稽核工作完毕后；应据实完成稽核讲演或汇总表格呈核；稽核人员对于所审核的事项应负职责；并在稽核讲演或汇总表格上签字确认；稽核讲演的时间要求为： （1）月度检查：在检查完毕后的5次工作日内以报表形式汇总；经部分经理审核后；次月实地检查时向分支机构负责人反馈；（2）专项稽核：以报表或讲演形式汇总；稽核结束后的5次工作日内上报公司领导； （

39、3）半年度及半年度稽核：结束检查后；应保留完整的稽核记录；并由分支机构经理签字确认；15次工作日内完成所有分支机构稽核讲演以及稽核总讲演；经各方确认无误后上报公司领导；（4）离任稽核：稽核结束后的5次工作日内形成稽核讲演；并上报公司领导；（5）突发、重大事件的稽核：事件发生后或接领导指示后；立即协同相关业务部分开展调查；调查完毕后；2次工作日内形成检查情况讲演；交由领导审核； 4.稽核事务如涉及其他职能部分时；应会同该相关部分办理；且应做会同讲演； 5.对于稽核中发现的问题；应督促分支机构在规定时限内进行有效整改；稽核人员负责对整改情况及时复查；确保整改事项办结；第十六条 各分支机构须全力配合

40、做好稽核工作；具体要求如下： 1.稽核人员对公司各分支机构执行稽核任务时；如有疑问；可随时向分支机构详尽查问；向相关人员了解情况；并调阅一切资料、账册、台帐及相关档案；分支机构应尽力配合；不得虚报、瞒报或躲避；2.严格按公司规定执行月度讲演和风险上报制度； 3.对于稽核过程中发现的问题；分支机构须根据稽核讲演或整改通知书的要求；在规定时限内进行有效整改；并将整改情况报公司稽核部；篇4：稽核员岗位职责稽核员岗位职责 1、严格遵守、招待酒店的财务制度；服从上级管理；爱岗敬业；要有较强的职责心；依照酒店财务部的要求及时、仔细查吧台各种单据的使用；结算单的复核工作； 2、必需坚强制度、坚强原则；仔细、

41、细致的进行核查；对于核查过的数据资料签字负责；如果复查出现问题；必需追查稽核员的职责； 3、要仔细做好稽核日志、报表；对于查出来的问题详细记录；次日班前上交财务部阅示； 4、对在核查过程中发出的问题；属于计算和归并错误；当即进行调查整理数据；如因核查不细或徇私袒护的错误；必需追查职责人和稽核员的职责； 5、稽核的内容为：（1）收银员所交营业报表、账单、营业款和现实是否一致；使用交易所号张数和传菜部接手单据张数是否一致；核对每张结算的详细情况、正确和否；（2）核对第次营业点的消费金额、账单、结算情况有无遗漏；（3）核实挂帐单位手续是否齐全；（4）核对发票的发放和账单是否相符；有价票据使用是否正确

42、、合法； （5）核实营业部、前厅管理人员在使用折扣权利及采单是否符合制度；（6）核对编号账单号码是否连续或缺号；（7）核对各营业点的酒水销售情况；（8）及时编制当日的各种报表、稽核结果；（9）月底仔细做好各类报表的汇总；数据的分类；调整工作；及时准确为会计核算提供真实的正确入账依据；龙璇大酒店2006年6月1日篇5：稽核专员工作职责职务说明书文件编号_ 生效日期_ 一、基本资料 二、工作关系1、对内联络2、对外联络三、工作概要1、工作摘要 2、工作内容四、任职资格1、基本要求 2、应了解的其他技能3、工作经验的要求五、职位关系核准： 审核人： 制表人： 张国曙 制表日期： 2004年11月26

43、日说明：1.此职务说明书一式两份；一份由部分最高主管收执；一份由人力资源部收执；作为考核、升迁、调职、培训及工作检讨的重要参考资料； 2.此职务说明书的审核人为该职务的直接主管；第10篇：稽核员岗位职责稽核员岗位职责和流程财务经理/稽核员 管理层级关系 直接上级：财务部经理 直接下级：稽核员 岗位职责一、执行酒店财务各种规章管理制度；服从上级领导工作的部署；二、稽核各班次的收银员送审的账单和原始单据；核对营业报表和当日各种消费项目明细表；发现错漏；及时上报上级领导；确保酒店每一笔收入正确无误；严格执行酒店的财务和既定的开支尺度；拒绝一切违反原则的结算；1、稽核各种签单、挂账及信用卡；并和应收账

44、款明细账核对；2、稽核各种优惠折扣；手续是否完备；并编制优惠折扣明细统计表；3、完成每日现金结算情况报表；包含客人人数、平均消费、餐次、营收等情况；交本钱会计填制本钱报表；4、审核收银员完成的各种报表；收银员所做的报表和收银机的清机报表；电脑报表是否一致；以及报表是否跳号；5、审核客房前台当天未结账的余额是否正确；6、检查入住登记表上的签字是否一致；三、稽核库房是否做到物资先进先出的原则；防止损耗变质；票据是否按财经制度上传；发现错误、盈损应及时查明原因；上报处理；四、审核记账的完整和合法依据；审核账目的原始单据是否齐全和符合规定；审批手续是否完备；五、稽核客房前厅、餐饮等各部分和各类账目、挂

45、账数据、房价、房号等信息的电脑输入是否正确；节省客人的结账时间；六、审核对外结算组每天的账目和单据数字和凭证的正确和完整和否； 1、熟悉了解酒店对外签订的结算协议、合同、纪要的收费尺度、结账方式、并负责保存这些协议；合同或纪要；2、负责核算及检查酒店发生的所有应收账款账目；及时登账并反映客户欠款情况；确保应收账款户的正确性；3、按合同、协议等规定的时间及时核对后把结算清单、账单书面通知付款单位付款；并强化检查的收款情况；做好催收工作、防止错结、漏结、迟结；4、对未按合同、协议规定时间把账款汇交酒店的客户；正确及时反映酒店和客户间的债权债务情况；并将欠款情况和催讨情况书面讲演经理；七、对酒店各环节的收入进行了解和控制；保留和归档各部分的账目和单据、营业日报表； 税收业务稽核岗位职责催收岗位职责 催收是做什么稽核岗位职责稽核部岗位职责联通收入稽核岗位职责（共3篇）