证券从业资格金融市场基础知识第三章证券市场主体第一节证券发行人.docx

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1、证券从业资格金融市场基础知识第三章证券市场主体第一节证券发行人-正文内容开始- PAGE # 0 /NUMPAGES # 0 PAGE # 0 /NUMPAGES # 0 PAGE # 0 /NUMPAGES # 0 PAGE # 0 /NUMPAGES # 0 证券从业资格 金融市场基础知识 第三章证券市场主体 第一节证券发行人 分类：财会经济 证券从业资格 主题：2022年证券从业金融市场基础知识+证券市场基本法律法规考试题库 科目：金融市场基础知识 类型：章节练习 一、单选题 1、我国中央银行的基本职能包括（）。发行法偿货币制定和执行货币政策实施金融监管发行股票 A. B. C. D.

2、：D ： 中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监箮的重要机构。作为发行的银行，中央银行通过国家授权，集中垄断货币发行，向社会提供经济活动所需要的货币，并保证货币流通的正常运行，维护币值稳定。作为银行的银行，中央银行充当一国金融体系的核心，为银行及其他金融机构提供金融服务、支付保证，并承担监督管理各金融机构与金融市场业务活动的职能。作为政府的银行，中央银行作为政府宏观经济管理的一个部门，由政府授权对金融业实施监督管理，制定和执行货币政策，对宏观经济进行调控，代表政府参与国际金融事务，并为政府提供融资、国库收支等服务。 2、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可

3、以用来（）。 协调财政资金短期周转，弥补财政赤字 兴建大型基础设施项目 实施某项特殊政策 弥补战争费用 A. B. C. D. ：D ： 考点：考查政府和政府机构发行债券的作用。政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转.弥补财政赤字.兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。 3、股票发行类型包括（）。首次公开发行向原股东配售股份向不特定对象公开募集股份非公开发行股票 A. B. C. D. ：D ： 上市公司融资的途径有上市公司首次融资的途径和上市公司再融资的途径。上市公司首次融资主要是指道次公开发行股票，上市公司

4、再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票 4、通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。 A.中央政府 B.地方政府 C.大型企业 D.金融机构 ：正确 ： 通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，被视为无风险债券，相应的，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。 5、股份公司定向增发的特定对象包括（）。公司控股股东、实际控制人及其控制的企业与公司业务有关的企业证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构公司董事、员工 A. B. C. D. ：正确 ： 定

5、向增发是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构；公司董事、员工等。公司可以对认购者的持股期限有所限制。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。 6、下面对上市公司再融资描述错误的是（）。 A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为 B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中 C.定向增发不会直接影响公司原股东利益 D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资

6、金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模 ：C ： 非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准。 7、金融债券的发行主体包括（）。银行公司非银行的金融机构政府 A. B. C. D. ：正确 ： 金融债券指的是银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，发行主体是银行和非银行金融机构。 8、证券市场融资活动的方式主要包括（）股票融资债券融资投资基金融资 A. B. C. D. ：D ： 一般说来，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资。另外，2022年以来，国内外

7、兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。 9、企业的组织形式可分为（） 独资制 合伙制 公司制 合同制 A. B. C. D. ：正确 ： 企业的组织形式可分为独资制.合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。 10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，它包括（）。公司（企业）政府和政府机构机构投资者个人投资者 A. B. C. D. ：错误 ： 证券发行人是资金的需求者和证券的供应者。具体来说，就是为了筹措资金而发行债券、股票等证券。证券发行人主要有以下三类：政府和政府机构；企业（公司）；金融机构类。 11

8、、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。是一种强市场性的融资活动是一种间接融资活动是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体 A. B. C. D. ：正确 ： 项，证券市场融资是一种直接融资。项，证券市场融资活动的资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司和投资公司等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介。 12、中央银行作为证券发行主体，主要涉及（）有投票权的股票中央银行股票出于调控货币供给量目的而发行的特

9、殊债券长期政府债券 A. B. C. D. ：D ： 中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券。第类是中央银行股票。在一些国家（例如美国），中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 13、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（）。 A.只能向原股东配售股票 B.只能向全体社会公众发售股票 C.可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股 D.可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票 ：C ： 上市公司发行新股，可以公

10、开发行，也可以非公开发行。其中，上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份（简称“配股”）和向不特定对象公开募集股份（简称“增发”）。 14、证券市场融资活动的方式包括（）。 股票融资 债券融资 投资基金融资 A. B. C. D. ：D ： 考点：考查证券市场融资活动的方式。一般说来，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资，另外，近年来国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。 15、下面关于中央银行表述错误的是（）。 A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构 B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类

11、证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利 D.中国人民银行从2022年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性 ：C ： 在有些国家（如美国），中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。 16、下面关于中央银行表述错误的是（）。 A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币.制定和执行货币政策.实施金融监管的重要机构 B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：

12、中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利 D.中国人民银行从2022年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性 ：C ： 在一些国家（如美国），中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金。但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。 17、（）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。 A.可转换公司债券 B.收益公司债券 C.可提前赎回债券 D.附有选择权的公司债券 ：

13、正确 ： 可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。可转换债券一旦转换成普通股票，能使公司将原来筹集的期限有限的资金转化成长期稳定的股本，扩大了股本规模。 18、下列对证券市场融资描述错误的是（）。 A.证券市场融资是一种直接融资 B.投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间 C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行.交易.清算等事宜 D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖

14、来实现 ：错误 ： 证券市场融资是一种强市场性的融资活动。投资者与发行人的股权和债权关系并不是凝结在最初的投资者和发行人之间的，而是可以随时转移的，投资者通过在市场上出售股票或债券，就可以将原来持有的股权或债权转让给他人。 19、以下债券信用风险最小的是（）。 A.长期金融债券 B.短期公司债券 C.短期金融债券 D.国库券 ：D ： 政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险从低到高依次排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。国库券属于政府债券的一种。 20、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立

15、的企业的组织形式为（）。 A.个人独资企业 B.合伙企业 C.有限责任公司 D.股份有限公司 ：D ： 企业的组织形式可分为独资制.合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。 21、金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（）特点。金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让我国金融债券的发行对象主要是个人金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息 A. B. C. D. ：C ： 金融债券作为债券的一种特殊类型，它具有以下特点：金融债券表示的是银行

16、等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系；金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让；我国金融债券的发行对象主要为个人，利息收入可免征个人收入所得税和个人收入调节税；金融债券的利息不计复利不能提前支取，延期兑付亦不让逾期利息；金融债券的利率固定，一般都高于同期储蓄利率；我国发行过金融债券所筹集的资金一般都专款专用，如建设银行曾发行的投资债券，其主要用途就是为国家的大、中型建设项目筹措资金。 22、下列对证券市场融资描述错误的是（） A.证券市场融资是一种直接融资 B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间 C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事

17、宜 D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现 ：错误 ： 证券市场融资是一种强市场性的融资活动。投资者与发行人的股权和债券关系并不是凝结在最初的投资者和发行人之间的，而是可以賄时转移的，投资者通过在市场上出售股票或债券，就可以将原来持有的股权或债权转让给他人 23、公司可以是（）等证券的发行主体。权证可转换债券优先股商业票据 A. B. C. D. ：C ： 公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票等。其中股票有普通股和优先股，公司债券有不动产抵押公司债券、保证公司债券、信用公司债券、可转换公司债券、可交换债券、附认股权证的公司债差、收益公司债券等。

18、 24、随着（）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。 A.国家干预 B.货币中性 C.货币主义 D.哈耶克自由秩序 ：正确 ： 随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。货币中性是货币数量论一个基本命题的简述，货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序

19、的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。 25、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）。 公司控股股东 与公司业务有关的企业 公司的员工 证券公司 A. B. C. D. ：D ： 考点：考查定向增发。非公开发行股票，也称定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东.实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业；证券投资基金.证券公司.信托投资公司等金融机构；公司董事.员工等。 26、下列不属于我国公司法规定的公司类型的有（）。无限责任公司两合公司合伙制

20、企业股份有限公司 A. B. C. D. ：正确 ： 企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。 27、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。 一种强市场性的融资活动 一种间接融资活动 在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的 促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体 A. B. C. D. ：错误 ： 考点：考查证券市场融资活动的特征。资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司等自

21、身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，证券市场融资是一种直接融资。 28、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（）协调财政资金短期周转，弥补财政赤字兴建大型基础设施项目实施某项特殊政策弥补战争费用 A. B. C. D. ：D ： 政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补財政赤字、兴建政府投资的大型基础性的律设项且，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支 29、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。 A.保护原股东的权益及其对公司的控制权 B.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公

22、司的设立或转制，成为一家上市公众公司 C.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中 D.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金 ：D ： 可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。 30、中央政府发行债券被视为（）。 A.高风险债券 B.低风险债券 C.无风险债券 D.一般风险债券 ：C ： 考点：考查政府和政府机构发行债券特点。通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，被视为无风险债券。 第21页 共21页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页