混合所有制是国有企业改革重要实现形式问题研究-武亚男.docx

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1、首都经济贸易大学 CapitalUniversity of Economics and Business 硕士学位论文 THESIS OF MASTER DEGREE 论文题目：混合所有制是国有企业改革重要实现形式问题 研究 Mixed ownership is an important realization form studies the reform of state-owned enterprises 院 系： 马克思主义学院 专 业： 马克思主义中国化研究 学 号： _ 22013190956 作 者 : _ 武亚男 _ 指导教师： 周 宇 宏 教 授 完成日期： _ 2016年

2、5月 独创性声明 本人郑重声明：今所呈交的混合所有制是国有企业改革重要实现 形式问题研究论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科 研成果。尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经 济贸易大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。 作者签名： 斜 _ 日期： /合 年 6 月 / 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关规 定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅或网 络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、缩印或 其它复制手段保

3、存论文。（保密的论文在解密后应遵守此规定） 作者签名： 似、 % 导 师 签 名 日 期 : H年味 bB 摘要 _ Y3018030 马克思主义经济学认为，随着社会需求总量不断增长，人们对产品种类的需求也 是日益多样的。在当前发展阶段，我国是以经济建设为中心，而国有企业又处于 主体 地位，其健康快速的发展直接影响到国民经济发展的速度和质量。自改革开放以来， 国有企业的改革发展不断取得新的阶段性成果，总趋势上己与当前的经济形势方向相 一致， 好快稳 已成为国企发展的显著特点。同时，面对国内外严峻的市场竞争环 境，一大批优秀企业应势而出，不但提升了自身的竞争实力，而且在对经济社会发展 的推动、民

4、生的改善与保障、国际市场的开拓以及综合国力的增强方面也贡献出了巨 大力量。在新一轮的改革潮流中，国有企业彰显出了其应有的生命力，广大的职工群 众功不可没，取得了喜人的成绩。然而我们也要清醒的认 识到，国有企业改革在与市 场等其他要素相调节的过程中，依旧存在着不少亟待解决的突出矛盾和问题，需要进 一步深化对国有企业改革的研究。 混合所有制经济作为我国基本经济制度的一种重要实现形式，不但对于国有资本 的功能放大、价值的保持与提高以及竞争力的提升方面十分有利，而且也能促进多种 所有制资本之间的相互补充、相互促进和共同进步。在推进国有企业混合所有制改革 的进程中，混合所有制经济在十八届三中全会中又被提

5、升到一个新的高度，其发展的 道路和方向得到了进一步明确，同时这一重要论述在 2015下半年提出的中共中央、 国务院关于深化国有企业改革的指导意见中再一次被重申，作为国有企业改革的重 要实现途径，也使得本身具有活力和富有效率的混合所有制经济组织形式在国有企业 改革的过程中发挥动力和载体的作用。 本文以马克思主义关于所有制理论为指导，在前人研究基础上，通过对国企改革 历程的回顾，研究论证混合所有制可以成为国企改革的重要形式；并在对国企的混合 所有制改革成效、存在的主要问题及成因的分析基础上，提出国企混合所有制改革的 政策建议。希望通过本文的论证，能够对国企的混合所有制改革有所助益。 关键词：混合所

6、有制国有企业改革 实现形式 ABSTRACT BasedonMarxisteconomy?peopledemandformorevarietiesofgoodswithsocialtotaldema ndconstantlyincreasingJntodaysphraseofdevelopment,Chinahasmadeeconomicdevelopme ntforitscentraltaskandstate-ownedbusinesseswhosehealthyandrapiddevelopmenthasadirecti nfluenceonspeedandqualityofthedeve

7、lopmentofiiationaleconomyareplayingdominantrolesin thewholeeconomy.Sincereformandopening-up?state-ownedenterpriseshavemadecontinuous improvement,andbasicallymergedintomarket-orientatedeconomywithqualityandefFiciencyo ftheiroperationobviouslyraised.Intheenvironmentofdomesticmarketcompetition,therehas

8、em ergedagroupoflceyenterpriseswithcorecompetitivenesswhichhavemadeagreatcontributionto promotionofpeopleslivelihoodjexpansionofforeignmarketandenhancementofcountryscomp rehensivestrength.Generally,themanagementdepartmentsofstate-ownedbusinessesareaIways competentandemployeeshavemadegreateffort,andt

9、husprominentaccomplishmentshavemad e.But3intheprocessofreformandadjustmentwithothersectorsintheeconomy?therestillexistsma nyconflictsandproblemstobesolved.Theinconsistencybetweendevelopmentpreferencesofstat e-ownedenterprisesandreformsofeconomissystemhavetriggeredstudiesofdomesticenterprise innovati

10、on. Mixedownershipeconomyisanimportantrealisticformofeconomissystem,whichcancont ributetoenlargingcapital,preservingorincreasingvalue,raisingcompetitivenessandalsohelpsa varietiesofcapitalsdrawonthestrongpointsofotherstomakefortheirownweaknesses5promotem utuallyandimprovetogether.Duringthecorseofrni

11、xedownershipeconomyfspromotion,thisimp ortantdiscusswasreiteratedinthelmportantOpiniononDeepeningtheReformofState-OwnedEn terprisesbytheCentralCommitteeoflheCommunistPartyofChinainthesecondhalfof2015.Asan importantwaytocompeltereformofstate-ownedbusinesses,mixedownershipeconomywasrais edtoanewlevela

12、ttheThirdPlenarySesssionofthelSthCentralCommitteeoftheCommunistParty andthedevelopmentdirectionandmethodswerefurtherexpIainedclearly,whichhastransformed state-owned enterprises, and on the foundation of the analysis of the effectiveness of mixed ownership reform of state-owned enterprises, the exist

13、ing problems and their causes, drawing on the experience of other countries, the state-owned enterprises made mixed ownership reform policy recommendations. Hope that through this demonstration, to be able to state owned enterprises of mixed ownership reform is helpful. Key Words： mixed-ownership； S

14、tate-owned enterprises； The realization form 目录 . II ABSTRACT . IV . VI 1弓 1言 . 1 1.1研究背景及意义 . 1 1.1.1混合所有制作为国有改革实现形式的提出背景 . 1 1.1.2混合所有制作为国有企业改革实现形式的提出意义 . 2 1.2国内外针对混合所有制作为国有改革实现形式的研究现状 . 2 .2.1国外研究现状 . 2 1.2.2国内研究现状 . 3 1.2.3研究现状综合分析 . 4 1.3 研究方法与思路 . 5 1.3.1文献综述法 . 5 .3.2数据分析法 . 5 1.3.3历史分析法 . 5

15、 1.3.4跨学科研究法 . 5 1.4论文特色、可能的创新之处 . ： . 5 1.4.1论文特色：选题比较热门 . 6 1.4.2可能的创新之处 . 6 1.5研究框架 . 6 2混合所有制与国企改革的基本关系 . 8 2.1国有企业改革的理论基础 . 8 2.1.1经典马克思主义生产资料所有制理论 . 8 2.1.2社会主义公有制的第一个实践者 一一 列宁的所有制理论 . 8 2.1.3曾经的教科书 一 斯大林模式下的公有制 . 9 2.1.4公有制的中国视角 马克思主义中国化的社会主义公有制理论 . 10 2.2所有制和实现形式的关系 . 12 2.2.1公有制、国有制、混合所有制 .

16、 12 首都经济贸易大学硕士学位论文 _ 混合所布制是国存企业改革重要实现形式问题研究 2.2.2公有制、国有制、混合所有制之间的关系 . 13 2.3股份制 我国现阶段 混改 的主要企业形式 . 13 2.3.1股份制的内涵 . 14 2.3.2股份制的积极功能 . 14 2.3.3股份制的性质与公有制的关系 . 15 2.3.4股份制与国有企业改革的关系 . 15 2.4混合所有制的概念界定 . 16 2.4.1混合所有制的内涵 . 16 2.4.2混合所有制的性质 . 17 2.4.3混合所有制的主要实现形式 . 17 2.5混合所有制成为国企改革的新方向 . 18 2.5.1国企改革的

17、历程 . 18 2.5.2混合所有制的发展历程 . 21 2.5.3混合所有制成为国企改革的 新方向 . 28 2.6以混合所有制为依托促进国企改革的必要性 . 30 3混合所有制作为国有企业改革实现形式的现状 . 31 3.1混合所有制作为国有企业改革实现形式所取得的成效 . 31 3.1.1规范了原有 国有企业下的集体所有制 . 31 3.1.2极大促进了国有企业的发展质量和效益 . 31 3丄 3实现 国 民 二企双丰收 . 32 3.2混合所有制作为国有企业改革实现形式所出现的问题 . 32 3.2.1混合所有制改革 门槛 彷高 . 33 3.2.2产权归属落实工作仍不到位 . 34

18、3.2.3政企关系仍旧模糊 . 35 3.2.4公有制和混合所有制之间仍存误解 . 35 3.3混合所有制作为有企业改革实现形式所出现问题的原因 . 36 3.3.1国有企业公司内部治理结构不够完善，缺少现代化的企业制度 .36 3.3.2国有企业运营监管缺失，内部监督机制失效 . 37 3.3.3国有企业缺乏有效的激励机制 . 37 3.3.4国有企业经营主体地位的缺失 . 38 4混合所有制作为国有企业改革实现形式的对策建议 . 39 4.1其他国家的国企改革和混合所有制发展现状 . 39 4.1.1国有企业并非中国 特产 . 41 4.1.2发达国家的所有制改造 一 -以新加坡、英国为例

19、 . 43 首都经济贸易大学硕士学位论文 _ 混合所有制是国有企业改革重要实现形式问题研究 4.1.3其他国家国企混合所有制改革的启示 . 46 4.2混合所有制作为国有企业改革重要实现形式的对策建议 . 46 4.2.1进一步明晰混合所有制经济可进入的国有企业改革领域 . 46 4.2.2进一步明确产权归属问题 . 47 4.2.3进一步去除国有企业行政化 . 48 4.2.4进一步巩固公有制主体地位并积极发展混合所有制 . 49 5研究结论 . 51 料嫌 . 52 经典著作 . 52 轉 . 52 报纸摘要 . 53 期刊论文 . 54 . 55 刚牛 . 57 发表的学术论文 . 57

20、 1引言 1.1研究背景及意义 马克思主义经济学认为，随着社会需求总量的不断增长，人们对产品种类的需求 也是日益多样的。 1 2 3在当前发展阶段我国是以经济建设为中心，国有企业又是主体地 位的重心，而国有企业的健康快速发展直接影响到国民经济的发展速度和质量。国有 企业改革自改革开放之后不断取得新的重大进展，总体上来看，国有企业已经与市场 经济融合在了一起，这种融合既提高了企业的运行质量，又提高了运行效益。改革催 生了一批在国内外市场上具有核心竞争力的优秀骨干企业，这些企业对经济社会发展 的推动、民生的改善与保障、国际市场的开拓以及综合国力 的增强方面也贡献出了巨 大力量。总体来看，虽然国有企

21、业管理队伍良好，职工也付出了不懈努力，取得了突 出的成就。 2但是企业管理中依然存在的日益突出的矛盾和问题需亟待解决。 3因此引 发了不少对国有企业改革问题的研究。自十八届三中全会开始，中央将混合所有制上 升到了一个全新的高度，明确指出混合所有制经济作为我国基本经济制度的一种重要 实现形式，这种经济形式不但对于国有资本的功能放大、价值的保持与提高以及竞争 力的提升方面十分有利，而且也能促进多种所有制资本之间的相互补充、相互促进和 共同进步。 4我国现阶段通过推行 混合所有制经济，一方面可以借助市场调节的力量， 厘清国有企业的内在关系，另一方面还可以强化企业监督，优化企业治理结构，并为 国有企业

22、注入新鲜活力，极大地促进国有企业改革和发展。 1.1.1混合所有制作为国有改革实现形式的提出背景 从 20世纪末开始，我国就着手对国有企业进行大规模的、比较系统的改革。经过 30多年的改革实践，尤其是 90年代以来的现代企业制度建设，都取得了卓著的成绩， 而且国有企业在一定程度上摆脱了原有的传统计划经济体制下固有的约束，初步适应 了市场经济体制的要求。但是改革尚未到位，国有企业固有 的一些老问题以及由此衍 生的一些新问题，依然困扰着国有企业的发展： 混改 门槛高、产权关系模糊、政 企不分、国企效率低下、 混改 认知上仍存误解等。公有制为主体、多种所有制经 济相结合是我国现阶段实行的基本经济制度

23、，而混合所有制经济也是在此基础上所提 出并快速兴起的，而且不断得到了发展实践的成功检验，自身蓬勃发展的同时也积极 1马克思，恩格斯：马克思主义政治经济学，北京，人民大学出版社出版图书 2003版，第 57页。 2人民日报： 中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见 ， 2015-9-14, 01版。 3人民日报： 中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见 ， 2015-9“ 丨 4,01版 4农村工作通讯： 中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定 ， 2013-11-20。 第丨页，共 57页 促进着国有企业改革，从而混合所有制则成为了国有企业改革的重要实现形式。 1.1.2混

24、合所有制作为国有企业改革实现形式的提出意义 严格来说，混合所有制经济是一种经济形式，也是一种协调国企和民企之间关系 的手段。鉴于我国的国情和政治制度，国企在特定的经济发展时期内一直在唱着 独 角戏 ，甚至还出现了排斥其他经济形式的历史阶段。但是，随着经济的发展，社会 的改革，思想的解放，越来越多的经济形式受到广泛的欢迎。混合所有制经济就是在 现有的经济制度条件下应运而生的，它能够促进资源的合理化配置，并兼容多种所有 制结构并存，是一种鼓励多种经济主体、多种配置方式、多种市场结构、多种分配方 式相互融合的经济模式。我们希望通过这种手段，来协调 国 民 经济的有机融 合，以期达到取长补短、相互促进

25、、优势互补、实现共贏的局面。 1.1.2. 1发展混合所有制有利于促进国有企业改革和建立现代化的企业制度 研究我国的经济发展，必须要结合我国的政治制度和现实国情。我国是有中国特 色的社会主义国家，发展好有中国特色的社会主义经济，必须坚持公有制为主体，多 种所有制经济并存的经济制度，实现公有制与市场的有机结合，这样才能探索出一条 有利于体现公有制主体地位的经济发展之路，并建立起一个适应的国有企业改革和混 合所有制共同发展的体制和机制。 1.1.2. 2发展混合所有制有利于国有或公有产权优化资本配置，提髙其运 营效率 实现国有资本在不同产业间的有进有退和优化配置。在起到优化产业这一方面， 混合所有

26、制经济不仅可以在一般竞争性行业和领域中，通过渗入混合经济的方式，利 用相较之前更小的国有资本和生产成本在市场占据更大的比重。同时，还可以积极发 展混合所有制经济来促进我国实现双重转型，实现增大其竞争优势，通过引入可允许 的民营资本，从而实现国有资本的合理减持和有序退出，并提高国有企业的运营效率 和市场竞争力。 1.1.2. 3发展混合所有制有利于国有资产保值增值，增强其市场活力 考虑到国有企业在发展中出现的各种问题，更好的实现国有资产 的保值增值，需 要积极引入混合所有制经济，注入市场竞争活力，为市场在资源配置中凸显其决定性 的作用提供必备的参与主体基础。中共中央文件表明，大力发展混合所有制经济对我 国成功实现双重转型具有积极作用。由于我国现阶段正处于农业社会向工业社会转型、 计划经济向市场经济体制转型的双重转型时期，国有企业又作为我国经济的实现主体， 在处于转变期的产业结构调整中有着重要的带头作用。而混合所有制作为国有企业改 革重要实现形式，需大力借助混合经济的蓬勃活力来促进国有企业改革，从而增强其 市场活力实现国有资产的保值增值。 1.2国内外针对混合所有制作为国有改革实现形式的研究现状 1.2.1国外研究现状