最新北大秋 第2讲 稀缺、竞争与约束 [自动保存的]精品课件.ppt

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1、 经济学没有自外于其他科学的方法 前提的前提：相信现象后面总有规律，但避免“科学主义” 前提：观察现象 发现规律的路径 臆想（想象） 从经验中归纳 把经验上升为经验科学 观察思考问题假说再观察（检验）提炼 独特之处何在？ （1）“不够精密”因为难以实施“可控实验”； （2）受到研究者（观察者理论家）情感（好恶）和价值观的影响上讲小结上讲小结科学态度是可以炼成的科学态度是可以炼成的 “科学就是日常思考的提炼”（爱因斯坦） 观察现象、经验的兴趣 问题驱动：“学问” 不断提升思考能力不断提升思考能力 观察力观察力与与想象力想象力，缺一不可，缺一不可 从现象出发，还是从文本出发？从现象出发，还是从文本

2、出发？ 各自有什么代价？各自有什么代价？ 举一反三：一般化举一反三：一般化 是是“实证经济学（实证经济学（positive economics)”吗？吗？ 人皆有价值观，要练习尽可能地客观，并保持宽人皆有价值观，要练习尽可能地客观，并保持宽容容苏格兰经验主义传统：休姆三环相连三环相连阅读阅读笔记笔记讲授讲授要求：(1)概括要点 (2)善问 (3)评论和发挥考核不那么重要必读和选读自发的小组讨论助教答疑思考鼓励提问第第2 2讲讲 稀缺、竞争及约束稀缺、竞争及约束 上讲小结上讲小结 稀缺稀缺 竞争竞争 约束与竞争规则约束与竞争规则理论（假说）需要一个支撑点理论（假说）需要一个支撑点从从“公理公理”

3、（axiom)出发出发前提性假设前提性假设(assumption)理解经济行为的逻辑起点理解经济行为的逻辑起点动机动机自利（理性）自利（理性）利他利他稀缺稀缺你选哪样？你选哪样？稀缺（稀缺（scarcityscarcity） “Possessing utility,commodities derive their exchangeable value from two sources: from their scarcity, and from the quantity of labor required to obtain them”(Ricardo, 1821,p.12). 交换价值来自稀

4、缺和劳动。交换价值来自稀缺和劳动。“I mean all things, material or immaterial, that are scarce, that is to say, on the one hand, useful to us and, on the other hand, only available to us in limited quantity.” (Walras, 1926，p65） 稀缺稀缺= =（1 1）有用）有用 + + （2 2）不足够）不足够 Useful: capable of satisfying a want.“稀缺稀缺”的的定义定义“Econo

5、mics is the science which studies human behavior as a relationship between ends and scarce means which have alternative uses”. (Robbins, 1932，p.16） 多重目的与可选择的稀缺手段之间的关系多重目的与可选择的稀缺手段之间的关系“Scarcity” means your wants and desires exceed what is available. (Alchian,1970s) 稀缺稀缺= =欲望超过了可能欲望超过了可能“稀缺稀缺”定义（续）定义

6、（续） 理解：“稀缺”是一个与人的心理状况有关的概念，或者说，是一个仅仅与人有关的概念；物理世界没有“稀缺”这回事。 思考：经济增长能不能降低“稀缺性”？ 如果选“稀缺”作为理解人的经济行为的逻辑起点，那么我们从哪里可以观察呢？“稀缺”涉及“欲望”，难道那是可观察的吗？我们究竟从哪里可以“看到”稀缺性的存在？ ？ ？ ？怎样观察怎样观察“稀缺稀缺”？人们为获取任何经济物品都必须付出代价人们为获取任何经济物品都必须付出代价 (“天下没有白吃的午餐天下没有白吃的午餐”）人们不得不做出选择人们不得不做出选择 （“熊掌和鱼不可兼熊掌和鱼不可兼得得”）无论如何也摆脱不了竞争（无论如何也摆脱不了竞争（“竞

7、争无处不竞争无处不在在”）“稀缺稀缺”的表现的表现弗里德曼：全部经济学可以概括为一句话，弗里德曼：全部经济学可以概括为一句话，这就是天下没有免费的午餐这就是天下没有免费的午餐非非货币表现的代价货币表现的代价货币表现的代价：货币表现的代价：price“代价代价”与与“成本（成本（cost)”所欲、所弃与所求所欲、所弃与所求代价代价(sacrifice)(sacrifice) “Economics is the science of how a particular society solves its economic problems. An economic problem exists w

8、henever scarce means are used to satisfy alternative ends. If the means are not scarce, there is no problem at all; there is Nirvana.If the means are scarce but there is only a single end, the problem of how to use the means is a technological problem” (Friedman, 1962)选择选择(choice)(choice) 上讲小结上讲小结 稀

9、缺稀缺 竞争竞争 约束与竞争规则约束与竞争规则第第2 2讲讲 稀缺、竞争及约束稀缺、竞争及约束 由从未得到完全满足的个人组成的社会，面临什由从未得到完全满足的个人组成的社会，面临什么问题？么问题？ 如果每个个人选择以较少的代价获取较多稀缺物如果每个个人选择以较少的代价获取较多稀缺物品，结果是什么？品，结果是什么？ 竞争竞争 ：多人需求同一种经济物品。：多人需求同一种经济物品。 讲到底，讲到底，“稀缺稀缺”与与“竞争竞争”是一回事是一回事代价：诸多收益与代价之间的代价：诸多收益与代价之间的“竞争竞争”选择即竞争选择即竞争竞争（竞争（competition) ) If you arent dead

10、, you must be competing. How? 资源争用，资源争用，如何如何得手得手？凭暴力（凭暴力（Violence）凭权威分配（凭权威分配（Allocations by Authorities）先到先得（先到先得（First Come, First Served ）让最需要者得（让最需要者得（Most Deserving）论资排辈论资排辈凭考试成绩凭考试成绩交易交易 （Competitive Cooperation By Exchanges） 形形色色的竞争形形色色的竞争 关于关于“理性人假说理性人假说”斯密的学说斯密的学说达尔文与社会达尔文主义达尔文与社会达尔文主义自私的基因

11、自私的基因（R.Dawkins,1977)作为假说的理性人：效用最大化的行为假定作为假说的理性人：效用最大化的行为假定Alchain（1950）：在适者生存的演化中实现理性）：在适者生存的演化中实现理性理性人与理性的经济学分析理性人与理性的经济学分析 流行误解和道德指控：经济学似乎在流行误解和道德指控：经济学似乎在“教导教导”人应人应该自私自利该自私自利 其实，其实，“稀缺稀缺”就够了就够了“稀缺稀缺 + 约束约束”，就可以解释人在社会中的行为，就可以解释人在社会中的行为人性究竟是什么样的人性究竟是什么样的？“利己利己”、“利他利他”或更复杂的组或更复杂的组合合由人类学、心理学等其他学科去研究

12、由人类学、心理学等其他学科去研究需要需要“理性假设理性假设”吗？吗？ Alchain（1950）：不确定性、演）：不确定性、演化与经济理论化与经济理论 利润最大化不是行动的向导利润最大化不是行动的向导 成功基于结果，而不是动机成功基于结果，而不是动机 机会与幸运是到达成功的一种方法机会与幸运是到达成功的一种方法 个人选择与试错个人选择与试错 例证例证1 1：开加油站的故事：开加油站的故事 例证例证2 2：丽水农民开超市的故事：丽水农民开超市的故事 我并不提倡以进化论为基础的道德观，我只是讲事我并不提倡以进化论为基础的道德观，我只是讲事物是如何进化的，而不是讲人类应该怎样行动才符合道德准物是如何

13、进化的，而不是讲人类应该怎样行动才符合道德准则。我之所以强调这一点，因为我知道我有被人误解的危险。则。我之所以强调这一点，因为我知道我有被人误解的危险。有些人不能把阐述对事物的认识同提倡事物应该如何这两件有些人不能把阐述对事物的认识同提倡事物应该如何这两件事区别开来，此类人为数实在太多。事区别开来，此类人为数实在太多。 我自己也觉得，一个单纯以基因那种普遍的、无情我自己也觉得，一个单纯以基因那种普遍的、无情的自私性法则为基础的人类社会，生活在其中将会令人厌恶的自私性法则为基础的人类社会，生活在其中将会令人厌恶之极。然而我们无论怎样感到惋借，事实毕竟就是事实。本之极。然而我们无论怎样感到惋借，事

14、实毕竟就是事实。本书主旨在于引起读者的兴趣，如果你想从中引出某种教益，书主旨在于引起读者的兴趣，如果你想从中引出某种教益，那未阅读时，可以视之为一种告诫。那未阅读时，可以视之为一种告诫。如果你也和我一样希望如果你也和我一样希望为了共同的利益，建立一个人与人之间慷慨大度，相互无私为了共同的利益，建立一个人与人之间慷慨大度，相互无私合作的社会，那你就不能指望从生物的本性获得什么助益。合作的社会，那你就不能指望从生物的本性获得什么助益。让我们设法通过教育把慷慨大度和利他主义灌输到人们头脑让我们设法通过教育把慷慨大度和利他主义灌输到人们头脑中去吧！中去吧！让我们深刻地了解到我们的基因是如何自私的，这让

15、我们深刻地了解到我们的基因是如何自私的，这样我们至少可以找到打乱它们的计划的机会，而这是其他物样我们至少可以找到打乱它们的计划的机会，而这是其他物种永远做不到的。种永远做不到的。 道金斯：道金斯：自私的基自私的基因因，pp3-4.pp3-4. 道金斯的看法道金斯的看法我在超市的买东西的时候收银员多找了钱，这要是在一年前我一般都会主动还给收银员，但是经过这一年的学习，我觉得在收银员找给我钱的时候应该是他更小心的数钱，而不是我，这是他的错误而不是我的责任，所以这次我就没有还给他。我回去问我的同学和家人，他们有的说给，因为收银员自己赔付也不容易，自己花这个钱心里也不爽；有的说不给，反正他们又不知道；

16、还有的说认识就给不认识就算了；还有的说看心情。那么怎么解释这样的行为呢？我觉得还的人是因为他们对收银员有同情心，他们如果花这个钱的话自己心里也不好受；而认识就还不认识就不还的人，我觉得是因为他们的同情心随着对方离自己距离的增加而减小。但我同时又觉得这种解释停留在人们的心理感受的层面上，大体来说都是这么做能让我心里更好受我就这么做了，但我觉得停留在人们心理感受层面上的对人的行为做出的解释不能让人满意，因为很多事情都可以说人们这么做心里好受，就太宽泛了。再者比如，前几天发生的爱国保钓的游行事件，这些人大多没有在日本侵华战争中受到日本人的迫害，他们那时候大多还没出生，但为什么还有这么多人做出这样的行

17、为？这样的行为怎么解释？如果还是说他们这么做心里爽，我就觉得这样的理由就不太好了。所以还希望您能解释其中的原因。赵利建同学来信同学来信Herbert A. Simon(1917-2001)“有界理性有界理性”（bounded rationality) 理性概念的演变理性概念的演变国富论国富论的理性，的理性，p.5马歇尔原理中的理性，马歇尔原理中的理性，p.8-9当代选择理论当代选择理论 更精致的理性理论更精致的理性理论 凯恩斯的挑战：现实中人们并不理性；凯恩斯的挑战：现实中人们并不理性；“animal sprint”（动（动物本能）物本能） 理性的多元性理性的多元性完全理性与有界理性，完全理性

18、与有界理性，p.17-18.西蒙的西蒙的“有界理性有界理性” 上讲小结上讲小结 稀缺稀缺 竞争竞争 约束与竞争规则约束与竞争规则第第2 2讲讲 稀缺、竞争及约束稀缺、竞争及约束 人类何以成社会？人类何以成社会？ 为竞争设限为竞争设限习俗习俗/ /道德训诫道德训诫/ /禁忌禁忌帮会规矩帮会规矩体育竞赛规则体育竞赛规则战争的战争的“规矩规矩”：两军相交、不斩来使：两军相交、不斩来使“丛林法则丛林法则”（一切人反对一切人）多半是想象的（一切人反对一切人）多半是想象的竞争与合作并不绝对冲突竞争与合作并不绝对冲突 约束约束/局限条件（局限条件（constraints) 决定竞争的类型决定竞争的类型 人们

19、总是在特定的约束条件下竞争、争胜负人们总是在特定的约束条件下竞争、争胜负为竞争设置限制为竞争设置限制 从来就不能从来就不能“取消、减少竞争取消、减少竞争”，只能，只能“改变竞争改变竞争的类型与竞争的规则的类型与竞争的规则” 竞争准则与人的行为竞争准则与人的行为体育和棋牌比赛体育和棋牌比赛“超级女生超级女生”课程的考试规则课程的考试规则干部选拔：从以老为贵，到年轻化；干部选拔：从以老为贵，到年轻化；市场里的讨价还价：英式拍卖与荷兰式拍卖市场里的讨价还价：英式拍卖与荷兰式拍卖公司请客谁付帐公司请客谁付帐大到联合国，小到公司、家庭和宿舍的组织章法大到联合国，小到公司、家庭和宿舍的组织章法 把把“好不

20、好好不好”、“应该不应该应该不应该”放一放一放放，首先首先集集中于中于“是什么是什么”、“为什么为什么”？竞争的准则竞争的准则 给定无所不在的竞争，让我们研究行为：给定无所不在的竞争，让我们研究行为：第一，发现行为的真实约束第一，发现行为的真实约束第二，分析约束条件里包含的竞争准则第二，分析约束条件里包含的竞争准则第三，推测在特定竞争规则下的行为逻辑第三，推测在特定竞争规则下的行为逻辑第四，分析行为结果第四，分析行为结果 进一步研究规则的变化、怎样引起行为的变化，进一步研究规则的变化、怎样引起行为的变化，以及竞争规则怎样形成和变化以及竞争规则怎样形成和变化 约束条件约束条件才才是经济研究的重点，新制度经济学是经济研究的重点，新制度经济学则则研究规则性的约束条件研究规则性的约束条件 练习：练习：“看游戏、猜规则看游戏、猜规则”研究的门径研究的门径