最新反洗钱工作要点提示精品课件.ppt

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1、 一、内控制度要求一、内控制度要求 总体要求：反洗钱规章制度、操作流程、实施细则、领导小组发生变动后必须及时修订完善；各项内控制度应为正式文件或正式文件的复印件，妥善保管，随时备查。 1、市、县级：上级机构及自身制定的各项内控制度；反洗钱法律法规；人民银行制定的相关规章制度和文件。 2、营业机构：至少要有上级管理机构制定的内控制度作为执行依据；明确的反洗钱岗位职责。 五、可疑交易报告的报送五、可疑交易报告的报送 可疑交易报告应加强对“可疑程度”的审核，确认为“03.重点可疑且同时报告人民银行当地分支机构;04.重点可疑且同时报告当地公安；05. 重点可疑且同时报告人民银行当地分支机构和当地公安

2、”时，要同时报告相关部门，并防止误操作防止误操作。 留存可疑交易报告甄别书（不上报），不上报理由要充分合理，妥善保存。六、反洗钱内部审计及检查六、反洗钱内部审计及检查加强反洗钱合规审计和现场检查，妥善保管相关检查资料。七、反洗钱保密制度七、反洗钱保密制度 严格落实反洗钱保密制度，对反洗钱工作过程中获悉的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；协助反洗钱调查时，只能将信息提供给有权调查人员，严禁泄露给不相关人员。八、数据补正要求八、数据补正要求 自收到省联社反洗钱系统平台发出的补正通知（即“需要补正”）后，须在个工作日内完成数据的补正工作。 九、反洗钱报表统计要求九、反洗钱报表统计要求 严格按照规定时间报送反洗钱非现场监管报表（季报和年报）、可疑交易报告表（月报、）及重点关注客户审核情况统计表，并保证报表统计的规范性。十、反洗钱宣传、培训要求十、反洗钱宣传、培训要求 有效开展宣传和培训工作，将宣传和培训材料妥善保管。15 结束语结束语