中国石油天然气集团公司的投资计划项目后评价管理计划办法.doc

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1、中国石油天然气集团公司投资项目后评价管理办法第一章 总 则第一条 为加强中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）投资项目全过程管理，健全投资项目后评价制度，规范投资项目后评价工作，不断提高投资决策水平和投资效益，依据国家和集团公司有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于集团公司总部机关、专业分公司及直属企事业单位和全资子公司（以下统称所属企业）的投资项目后评价管理。集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本办法。参股公司参照本办法执行。第三条 本办法所称项目后评价，是指对投资项目的前期决策、实施和生产运营等过程，以及项目目标、投资效益、影响与持续性等方面进行的综合分析和系统评价。根据

2、需要，可针对项目全过程管理中的某一环节进行专题评价，对同类的多个项目进行综合性的专项评价，也可对项目从开工到竣工验收前进行阶段性的中间评价，对已开展后评价项目的效益效果情况进行后续的跟踪评价。第四条 项目后评价是投资项目闭环管理的重要环节，是完善投资监管体系、改善投资决策和管理、提高投资质量和效益的重要手段，是开展绩效考核和落实责任追究的重要依据。第五条 项目后评价应当遵循独立、客观、科学、公正的原则，建立畅通快捷的信息反馈机制和项目后评价信息管理系统，及时将相关成果和信息反馈到相关部门、单位和机构。第二章 后评价管理机构和职责第六条 项目后评价工作实行统一制度、归口管理、分级负责管理体制。第

3、七条 集团公司规划计划部是集团公司后评价工作归口管理部门，其主要职责是：（一）组织制订集团公司项目后评价管理制度和技术规范；（二）组织编制集团公司后评价工作规划和年度计划； （三）组织集团公司后评价成果验收、信息反馈、成果发布与应用，以及业务培训和工作交流等工作；（四）组织集团公司项目后评价信息管理系统和数据库建设工作；（五）负责一类、二类和专项投资项目后评价工作组织与协调，支持后评价咨询机构做好相关工作；（六）指导、监督和检查专业分公司、所属企业后评价工作； （七）根据需要指定专业分公司、所属企业组织开展项目详细后评价工作。第八条 集团公司相关部门按照项目投资管理权限和职能分工履行后评价管理

4、和监督职责。第九条 专业分公司后评价管理履行以下职责：（一）按照集团公司项目后评价管理制度，组织本业务板块业务范围内的投资项目后评价工作； （二）组织编制本业务板块后评价工作规划和年度计划； （三）组织本业务板块后评价成果验收、信息反馈、成果发布与应用，以及业务培训和工作交流等工作；（四）参与投资项目后评价信息管理系统建设工作；（五）协助规划计划部或根据业务需要自行组织一类和二类项目详细后评价工作，支持后评价咨询机构做好相关工作； （六）负责三类项目后评价工作组织管理与协调； （七）指导、监督和检查所属企业后评价工作；（八）根据需要指定所属企业组织开展详细后评价工作。第十条 所属企业后评价管理

5、履行以下职责：（一）按照集团公司项目后评价管理制度，组织本企业项目后评价工作；（二）组织编制本企业后评价工作规划和年度计划； （三）组织本企业后评价成果验收、信息反馈、成果发布与应用，以及业务培训和工作交流等工作；（四）参与投资项目后评价信息管理系统建设工作；（五）按照集团公司项目后评价技术规范和集团公司、专业分公司的要求，负责组织本企业一类、二类和三类项目自评价报告编制工作；（六）配合后评价咨询机构做好相关工作；（七）负责四类项目后评价工作组织管理与协调； （八）负责本企业所有项目的简化后评价工作。第十一条 专业分公司、所属企业规划计划业务主管部门负责归口本单位后评价管理工作，应设立后评价机

6、构或岗位。第三章 后评价工作组织体系第十二条 项目后评价工作组织体系由后评价归口管理部门、职能管理部门、项目责任部门、后评价咨询机构组成。第十三条 各级后评价归口管理部门应组织职能管理部门、项目责任部门和后评价咨询机构，共同开展项目后评价工作，确保项目后评价各项工作有序实施。第十四条 后评价职能管理部门包括财务、人力资源、监察、审计、内控与风险管理等具有监督、考核职能的部门，主要负责以下工作：（一）参与项目后评价现场调研和报告评审等工作；（二）配套制定项目后评价考核指标及问责制度；（三）根据项目后评价结论，执行考核及问责。第十五条 后评价项目责任部门是所属企业的投资计划、财务、工程建设、物资采

7、购、生产运营等参与投资活动和项目运营的相关部门，主要负责以下工作：（一）提供项目后评价所需各种资料、数据和信息，配合项目后评价工作；（二）根据项目后评价结论，落实后评价意见和建议的整改要求。第十六条 后评价咨询机构主要负责接受规划计划业务主管部门委托开展后评价工作。后评价咨询机构还应参与后评价信息管理系统和项目数据库维护，后评价理论方法、技术规范和指标体系研究，以及后评价人员培训与交流等工作。后评价咨询机构应具备下列条件：（一）具有相应资质且熟悉集团公司相关行业投资项目的特点；（二）具有符合后评价业务要求的专业技术、工程经济及项目管理人员；（三）项目负责人和骨干人员应熟悉集团公司投资管理、工程

8、建设管理等相关制度和规定，具有相关专业高级技术职称、丰富的管理经验；（四）具有良好的信誉和业绩；（五）其他应具备的条件。第四章 后评价内容与方法第十七条 项目后评价分为简化后评价和详细后评价。详细后评价包括所属企业自我后评价（以下简称自评价）和咨询机构独立后评价。第十八条 项目简化后评价，主要是针对项目前期决策、建设实施、生产运营、投资与财务效益等进行简要评价。简化后评价报告按照集团公司规定的相关模板编制。第十九条 项目详细后评价，主要内容包括项目前期工作评价、实施评价、生产运营评价、投资与财务效益评价、影响与持续性评价和总体评价结论。项目后评价报告按照集团公司规定的后评价报告编制细则或大纲进

9、行编制，具体内容可根据项目的大小、特点、委托要求和评价时点等有所区别和侧重。第二十条 项目后评价应采用定性和定量相结合的方法，主要包括：调查法、对比法、逻辑框架法、项目成功度评价法等。其中，调查法包括资料查阅、现场检查、问卷调查、访谈和座谈讨论会等，对比法包括前后对比、有无对比和横向对比方法。具体项目后评价方法应根据项目特点和后评价的要求，选择一种或多种方法对项目进行综合评价。第二十一条 项目后评价应按照适用性、可操作性、定性和定量相结合原则，制定规范、科学、系统的评价指标。承担项目后评价任务的咨询机构，应根据项目特点和后评价要求，在调查研究的基础上确定具体项目后评价指标及方案。第二十二条 所

10、属企业自评价应侧重前后对比，如实反映项目各阶段工作的实际情况，突出前期工作、实施、生产运营和财务效益等方面的总结与评价，对项目预期目标实现程度进行分析评价。第二十三条 咨询机构独立后评价应采用前后对比和横向对比相结合的方式，根据项目特点有所侧重，重点对项目前期工作、财务效益、影响和持续性、项目竞争力和成功度等方面进行分析评价。第二十四条 项目后评价应借鉴项目监察、审计、内控与风险管理、竣工验收等工作成果。第五章 后评价工作程序第二十五条 集团公司、专业分公司或所属企业批复可行性研究报告的项目，在建成投产运行一年内，由所属企业规划计划业务主管部门组织开展简化后评价。第二十六条 详细后评价主要针对

11、重点项目开展。集团公司、专业分公司或所属企业规划计划业务主管部门编制后评价年度工作计划时，应结合简化后评价成果，选择一定数量的典型项目开展详细后评价，主要包括：（一）对集团公司业务发展、产业结构调整有重大指导和示范意义的项目；（二）对优化资源配置、完善产业布局、促进技术进步、节约资源、保护环境和提升整体效益有较大影响的项目； （三）采用新技术、新工艺、新设备、新材料和新型建设管理模式，以及其他具有特殊示范意义的项目；（四）跨地区、投资大、工期长、建设条件较复杂，以及项目建设过程中发生重大方案调整、投资发生重大变化或项目投产后产品市场、原料供应条件发生重大变化的项目；（五）长期不能建成（超过工期

12、1年以上）或建成后长期（1年以上）不能投产的项目；（六）进行重大技术改造和改扩建的项目；（七）对环境、社会产生较大影响或社会舆论普遍关注的项目。第二十七条 规划计划部组织的详细后评价项目主要分为后评价计划下达、所属企业组织自评价、咨询单位进行独立后评价、所属企业整改落实、规划计划部反馈后评价意见五个工作程序。（一）集团公司以文件形式下达年度详细后评价计划，明确评价范围、评价时点、重点内容、工作组织及进度要求等。（二）所属企业应成立项目自评价工作领导小组，负责制定工作计划、明确职责、报告审查与工作协调。领导小组下设工作组，由所属企业后评价归口管理部门牵头，组织建设管理、生产运行、财务、质量安全环

13、保、审计等相关部门参加，具体负责项目自评价报告编制。在规定的时间内完成项目自评价报告，经规划计划部组织验收后，以文件形式报规划计划部；并将自评价标准数据信息采集表等过程文件上传项目后评价信息管理系统和数据库。（三）咨询机构在接受委托后，应组建满足专业评价要求的独立后评价项目组和专家组，在现场调研和资料收集的基础上，结合项目自评价报告对项目进行全面系统的分析评价。在规定的时间内提交项目独立后评价报告，并将独立后评价标准数据信息采集表、专家意见表和工作底稿等过程文件上传项目后评价信息管理系统和数据库。（四）所属企业应依据项目独立后评价报告提出的问题进行整改，并将整改情况报规划计划部。（五）规划计划

14、部应根据所属企业自评价报告、咨询机构独立后评价报告及所属企业整改落实报告，组织有关部门和单位进行分析和评价，形成项目后评价意见，并及时将项目后评价成果和有关信息反馈到相关部门、单位和机构。专业分公司和所属企业组织的详细后评价工作应参照实施，程序可适当简化。第二十八条 所属企业要对重点项目详细后评价和简化后评价进行汇总，形成汇总分析报告，以文件形式报规划计划部备案，同时抄送专业分公司。第六章 后评价监督管理第二十九条 所属企业原则上应自行编制项目自评价报告，并对项目自评价报告质量负责。第三十条 承担典型项目独立后评价任务的咨询机构与该项目建议书、可行性研究报告和初步设计的编制、评估单位不应当为同

15、一单位，项目后评价的主要负责人不应当是该项目前期评估的负责人。第三十一条 所属企业应积极支持承担后评价任务的咨询机构开展相关工作，及时提供后评价所需的数据、资料与信息，并对其真实性、可靠性负责。所属企业存在不按时限提交自评价报告，有弄虚作假或拒不提交资料、阻扰后评价等行为，应根据情节轻重给予通报批评，在一定期限内暂停安排该企业其他项目的投资计划。第三十二条 咨询机构应对后评价结论负责，同时承担对公司机密、商业秘密的保密责任。如有弄虚作假行为或评价结论严重失实等情形的，根据情节和后果，追究相关单位和人员的责任。第三十三条所属企业编制自评价报告的费用在所属企业管理费中列支，委托咨询机构开展独立后评

16、价工作的费用由委托方支付，取费标准参照国家和集团公司建设项目前期工作咨询收费的有关规定执行。第七章 后评价成果应用第三十四条 项目后评价成果体现形式主要有项目后评价报告、后评价意见、专题（项）评价报告和年度报告等。其中，项目后评价意见主要包括评价结论、经验、主要问题、整改情况、工作建议等内容。重大项目后评价意见应书面报告公司分管领导。第三十五条 各级规划计划业务主管部门通过项目后评价工作，认真汲取项目的经验教训，及时将后评价成果提供给相关部门、单位和机构参考，将后评价成果作为规划制定、项目审批、投资决策、项目管理的重要依据。第三十六条 集团公司建立后评价与新上项目挂钩机制。所有新上项目应有后评

17、价管理部门出具的意见，其中改扩建项目应有对原项目的后评价报告，作为项目立项审批的重要依据。后评价发现项目存在严重违反相关制度规定的行为，在一定期限内暂停安排该企业其他项目的投资计划。第三十七条 对于项目后评价发现的问题，所属企业应认真分析原因，落实整改意见，提出改进措施。规划计划业务主管部门会同职能管理部门，按照职能分工对项目后评价整改落实情况进行监督检查；对未实施整改的，依照有关规定，追究相关单位和人员的责任；对后评价反映的典型性、普遍性、倾向性问题及时进行研究，并将其作为规范管理、完善制度的依据。第三十八条 发挥项目后评价的监督职能，做好项目后评价与集团公司其他监督体系的有效衔接，及时将项

18、目后评价结论提供给相关监督部门，作为考核和问责的重要依据。第三十九条 重大投资项目的后评价结论与所属企业主要领导任期考核相结合，并作为离任审计的重要内容。第四十条 重大投资项目的后评价结论与所属企业项目负责人及相关责任人考核相结合，并作为考核、管理及使用的重要参考依据。第四十一条 项目后评价结论与承包商及主要设备和大宗材料供应商的信用评价、责任追究相结合，违反法律法规和合同约定，给企业造成损失的，应根据合同约定追究其责任，并在集团公司范围内予以通报；情节严重的承包商及主要设备和大宗材料供应商列入集团公司黑名单管理，所属企业不得再委托其从事相关业务。其中承包商包括项目（预）可行性研究编制、咨询评估、设计、施工和监理等单位。第八章 附 则第四十二条 本办法由集团公司规划计划部负责解释。第四十三条 本办法自印发之日起施行，中国石油天然气集团公司固定资产投资项目后评价管理办法（中油计字2006735号）同时废止。