上半湖南省期货从业基础知识期货公司试题 .docx

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1、精品名师归纳总结2021年上半年湖南省期货从业基础学问：期货公司试题一、单项挑选题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意1、美国 3 个月期国债报价为 94 美元，这意味着。A年贴现率为 6%B3 个月的贴现率为 1.5%C以 94 000 美元可以买到面值为 100 000 美元的 3 个月期国债D以 98 500 美元可以买到面值为 100 000 美元的 3 个月期国债2、未经国务院期货监督治理机构批准，接受以下哪种交易方式将构成变相期货交易 A进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度 B进行标准化合约交易，并为全部买方和卖方供应履约担保 C

2、实行当日负债结算制度和保证金制度，并为全部买方和卖方供应履约担保D以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的全部买方和卖方供应履约担保3、期货公司及其从业人员在开展期货投资询问服务时，可以从事的行为是 。A向客户做获利保证，或者商定共享收益或共担风险 B以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户供应期货投资询问服务 C利用期货投资询问活动操纵期货交易价格、进行内幕交易 D以公司名义收取服务酬劳4、期货公司股东涉嫌严肃违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在 5 日内向提交书面报告。A中国证监会 B期货公司住宅的的中国证监会派出机构C中国期货业协会D期货公司股东5、我国黄大

3、豆 1 号期货合约的可交割品级为 。A四等黄大豆B三等黄大豆C二等黄大豆D一等黄大豆6、目前，绝大多数国家接受的外汇标价方法是 。A. 英镑标价法B欧元标价法C直接标价法D间接标价法7、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是。 A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5 年以上体会，或者具有相关学科教学、争辩的高级职称B. 具有大专以上学历 C通过中国证监会认可的资质测试可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结D有履行职责所必需的时间和精力8、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不协作国务院期货监督治理机构调可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结查，对直接负责

4、的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处A 1 万元以上 5 万元以下B3 万元以上 10 万元以下C 5 万元以上 10 万元以下D 1 万元以上 3 万元以下 的罚款。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结9、目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括A小麦B豆粕 C自然橡胶D绿豆 等。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结10、某投资者共拥有 20 万元总资本，预备在黄金期货上进行多头交易，当时， 每一合约需要初始保证金 2500 元，当实行 10%的规定来准备期货头寸多少时， 该投资者最多可买入 手合约。A 4 B8C 10D 20可编辑资料 - - - 欢迎下载

5、精品名师归纳总结11、证券公司申请介绍业务资格，应当符合A净资本不低于 12 亿元 风险把握指标标准。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B. 流淌资产余额不低于流淌负债余额 不包括客户交易结算资金和客户托付治理资金的 150%C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债供应的反担保除外D. 净资本不低于净资产的 80%12、会员制期货交易所会员大会的职权不包括。A选举和更换会员理事 B拟订期货交易所章程、交易规章及其修改草案C审议期货交易所风险预备金使用情形 D准备期货交易所的合并、分立、解散和清算事项13、原先 1 美元兑换 102.25 日元，

6、现在 1 美元兑换 101.25 日元，就。A美元贬值B日元贬值 C对美元而言是直接标价法D对日元而言是直接标价法14、反向市场中，发生以下哪类情形时应实行熊市套利决策 A近期月份合约价格上升幅度大于远期月份和约 B近期月份合约价格上升幅度等于远期月份和约 C近期月份合约价格下降幅度大于远期月份和约 D近期月份合约价格下降幅度小于远期月份和约15、期货交易所开市前， 非结算会员结算预备金余额小于规定或者商定最低余额的，全面结算会员期货公司应当。A. 答应其进行交易可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B. 禁止其开仓 C永久取消其交易资格D强行平仓16、基差为正且数值增大，属于。A：

7、反向市场基差走弱 B：正向市场基差走弱 C：正向市场基差走强 D：反向市场基差走强17、下面对期货基金的参与者描述正确的有。A商品基金经理负责挑选基金的发起方式，准备基金的投资方向 B商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作 C交易经理帮忙商品基金经理挑选商品交易参谋，监控商品交易参谋的活动D期货佣金商负责执行商品交易参谋的交易指令，并收取佣金18、某客户在 7 月 2 日买入上海期货交易所铝 9 月期货合约一手，价格 15050 元/吨，该合约当天的结算价格为 15000 元/吨。一般情形下该客户在 7 月 3 日， 最高可以依据 元/吨价格将该合约卖出。A 16500 B15450

8、 C 15750D 1565019、国际上期货交易的指令有很多种， 其中， 同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指A. 双向指令  B. 止损指令  C. 套利指令  D. 市价指令20、当期价低估时，可通过，进行反向套利。A：买进现货，卖出期货 B：卖显现货，买进期货 C：同时买进现货和期货 D：同时卖显现货和期货21、依据证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法，证券公司从事介绍业务过程中有以下 行为，将面临监管机构的行政惩处。A划转期货保证金B未按规定审查客户的开户材料和身份真实性C代理客户进行期货交易 D为客户从事期货交易供应担保22、以下关于客

9、户交易编码制度的说法，正确的选项是 。A会员一户多码，客户一户一码B会员一户一码，客户一户多码C会员一户一码，客户一户一码D会员一户多码，客户一户多码23、投资者估量铜不同月份的期货合约价差将缩小，买入1 手 7 月铜期货合约， 价格为 1000 美元/吨：同时卖出 1 手 9 月铜期货合约，价格为7200 美元/吨。由可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结此判定，该投资者进行的是 交易。A. 蝶式套利B卖出套利C投机 D买入套利24、保证金的收取是分级进行的，期货交易所向A交易所会员B. 结算公司C. 客户 D个人投资者25、有权治理期货从业人员的单位有 。A中国证监会派出机构 B

10、期货保证金安全存管监控机构C中国期货业协会 D中国证监会 收取保证金。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结二、多项挑选题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，此题不得分。少选，所选的每个选项得 0.5 分1、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，以下情形中哪些违反了中国证监会的治理规定 A在任首席风险官期间向监事会负责B李平在期货公司兼任合规部主任C李平在期货公司兼任财务负责人D期货公司董事会争辩时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议2、以下金融期货合约中，由 CBOT 推出

11、的有 。A 3 个月欧洲美元定期存款合约B美国长期国债期货合约 C政府国民抵押协会抵押凭证D DJIA 指数期货合约3、关于标准普尔 500 指数，以下说法正确的有 。A. 最初的指数由 233 种股票组成B. 最初的指数由 500 种股票组成C. 在 1957 年样本股票数扩大到 500 种D. 是美国标准普尔公司编制的4、1972 年 5 月， 设立了国际货币市场分部 IMM ，领先推出外汇期货。A芝加哥商业交易所B芝加哥期货交易所C纽约商业交易所D纽约期货交易所5、在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法为。A闪电图BK 线图C分时图D竹线图可编辑资料 - - - 欢迎下载精品

12、名师归纳总结6、从期货交易起源与期货交易特点分析，以下属于期货风险成因的是。A：价格波动B：保证金交易的杠杆效应 C：交易者的非理性投机 D：对抗性交易导致风险具有连续性7、以下关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有。A期货价格波动较小 B期货投机性较强 C期货交易的风险易于延长D期货交易将来不确定因素多8、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以实行的措施有 。A口头警示 B书面警示 C约见谈话 D责令处分责任人员9、对证券公司期货交易介绍业务实行治理的机构是。A：中国证监会B：中国银监会 C：中国保监会 D：相关自律性组织10、中国证监会准备期货交易所风

13、险预备金规模的参考因素包括。A. 期货交易所业务规模B期货交易所进展方案C期货交易所潜在的风险D期货交易所客户的要求11、经济周期一般由阶段组成 . A：危机B：萧条C：复苏D：高涨12、以下交易代码正确的有 。A小麦合约为 WTB. 绿豆合约为 GNC. 自然橡胶合约为 CUD. 黄大豆 2 号合约为 B13、申请设立期货公司，应当具备的条件有。 A注册资本最低限额为人民币3000 万元B董事、监事、高级治理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C有符合法律、行政法规规定的公司章程 D主要股东以及实际把握人具有连续盈利才能，信誉良好，最近5 年无重大违法违规记录14、客户可以通过 向期

14、货经纪公司下达交易指令。A书面下单可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B下单C网络下单 D中国证监会规定的其他方式15、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利时机，增加利润量，必需做到 。A. 分散资金投入方向 B持仓应限定在自己可以完全把握的数量之内C保留一部分资金，以备不时之需 D满仓交易16、大豆提油套利的目的在于。 A：防止大豆价格突然上涨引起的缺失 B：防止豆油、豆粕价格突然下跌引起的缺失C：防止大豆价格突然下跌引起的缺失 D：防止豆油、豆粕价格突然上涨引起的缺失17、期货公司停业，应当向中国证监会提交等材料。A停业决议文件B. 工商局签发的停业决议书 C关于处理客户的

15、保证金和其他资产、结清期货业务的情形报告D停业申请书18、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济缺失的，在确定责任的承担时， 应当遵循原就。A因果联系原就B过错责任原就C责任自负原就D公平责任原就19、关于投资者本人供应的个人年收入证明，以下说法正确的有。A投资者供应的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明 B投资者供应的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单C投资者供应的工资流水单应当为银行出具的最近连续6 个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件 D投资者供应的工资流水单应当为银行出具的最近连

16、续3 个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件20、从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币 A： 2000 万元B：3500 万元C： 4500 万元D： 5000 万元21、以下情形中会促使本国货币升值的有 。A实行扩张性的货币政策 B实行紧缩性的货币政策 C国际收支顺差扩大D国际收支逆差扩大可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结22、对执行价格与期权合约标的物的市场价格的描述正确的选项是。A：执行价格与市场价格的相对差额准备了内涵价值的有无及其大小B：就看涨期权而言，市场价格超过执行价格越多，内涵价值越大C：当市场价格等于或低于执行价格时，内涵价值

17、为零 D：就看跌期权而言，市场价格低于执行价格越多，内涵价值越大23、中国证监会或者其派出机构通过方式，对拟任人的才能、品德和资格进行审查。A审核材料 B考察谈话 C询问相关人D调查从业经受24、某期货公司因严肃违法导致保证金显现缺口，中国证监会准备使用保证基金， 对不能清偿的投资者保证金缺失予以补偿甲个人投资者的保证金缺失了 5 万元， 乙个人投资者的保证金缺失了 10 万元，丙机构投资者的保证金缺失了 300万元， 那么对甲、乙、丙投资者应得到的保证基金补偿的说法正确的有A：甲应得到 5 万元补偿B：乙应得到 10 万元补偿C：丙应得到 240 万元补偿D：丙应得到 242 万元补偿25、关于对投资者的财务状况评估，以下说法正确的有。A投资者供应的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件 B投资者供应的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件 C投资者供应的理财产品 方案资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件 D投资者供应的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件可编辑资料 - - - 欢迎下载