炼油化工企业审核评审和持续改进HSE管理规范.doc

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1、炼油化工企业审核评审和持续改进HSE管理规范 1.1总则 企业应技适当的时间间隔对HSE管理体系进行内部审核(以下简称审核)和评审，以确保其持续的适应性和有效性。 1.2 审核 1.2.1 审核依据 a)被审方的法律、法规和其他要求； b)HSE技术标准； c)被审方发布实施的HSE管理体系文件。 1.2.2 审核内容 a)HSE管理体系的要素和活动是否与计划安排相一致，是否得到有效实施； b)在履行HSE方针、实现HSE目标和HSE量化指标的过程中，HSE管理体系的有效性； c)HSE管理体系与有关法规的符合性。 1.2.3审核组织 a)依据公司和企业年度审核计划，HSE管理部门提出建议，由

2、管理者代表任命审核组长和审核组成员。 b)人员组成： 1)企业HSE审核员由HSE管理部门提出，报请管理者代表批准，一般不少于10人； 2)各二级单位的HSE审核员由单位HSE管理部门提出，报请各单位主管厂领导(管理者代表) 批准，一般不少于5人。 c)内部审核员的能力要求： 1)资格要求 审核组长应具有大专以上学历，5年以上相关的工作经历，并具备HSE审核员资格； 审核虽应具有中专以上学历，3年以上相关工作经历，并具备HSE实习审核员或以上资格； 审核员不应是受审单位人员。 2)素质要求 具有安全、环境、健康管理知识； 具有工艺技术和设备技术知识； 了解该领域法律、法规和相关要求； 熟悉HS

3、E管理标准、程序、规定； 掌握审核程序、过程与技术。 d)审核频率： 企业及各二级单位一般每年至少进行一次内部审核，必要时可适当增加审核次数。 e)审核方式： 1)查。查阅有关文件、标准、报表、记录、管理制度，应急程序、工作程序、组织机构等资料。 2)看。现场检查装置设备的安全卫生和环境保护状况；规章制度、工作程序、操作规程、作业标准、作业方案、工艺纪律、操作纪律执行情况；HSE设施配备运行情况。 ， 3)听。听取现场HSE负责人介绍其HSE组织管理、规章制度、标准、实施措施、实施效果、事故处理、应急演练、改进建议等。 4)问。与现场主要管理人员及员工代表谈话，询问现场管理情况、应知应会的内容

4、、现场HSE管理措施及应急程序等内容。 5)试。进行现场应急演习，检查员工的对应急预案的掌握情况，检验应急预案的正确性、适用性和有效性。 1.2.4审核的程序 a)审核准备阶段 1)建立审核组织，确定审核范围； 2)收集有关法规、标准、资料； 3)制定审按计划； 4)编制审核工作程序； 5)编制现场检查表，内容包括： 计划审核的项目； 需寻找的证据； 所依据文件的要点； 检查方法和数量； 检查结果记录。 b)实施现场审核 1)首次会议； 2)现场收集证据； 3)分析审核发现； 4)判标； 5)填写(不符合报告)； 6)末次会议。 c)编制审核报告 审核报告的主要编制内容： 1)审核的单位、目的

5、、范围、过程； 2)审核所依据的文件(程序)及标准； 3)不符合报告； 4)审核结论； 5)其他附件。4.10.2. 5审核跟踪a)审核组对受审单位开具不符合报告后，受审核单位有关部门应针对不符合进行原因分析，制定纠正措施，指定专人负责整改，并填写记录；b)整改完成后，由审核组长专人进行检查验收，达到规定要求后才能签字。1.3 评审4.10.3. 1评审组织 评审由高层管理者组织实施，其中对方针、目标及HSE体系的适用性评审，应由最高管理者亲自组织，其他支持性活动可委托管理者代表或其他有关人员进行。1.3.2 评审内容 a)领导承诺的实现程度； b)方针、目标实施情况； c)资源配备与实施情况

6、 d)应急预案的有效性； e)风险管理措施的有效性； f)事故预防措施的有效性； g)HSE管理体系文件与实际HSE管理活动的适宜性、充分性和有效性； h)HSE管理体系需改进的方面。 1.10.3.3评审准备 a)制定评审计划内容： 1)评审的范围、内容； 2)评审单位及时间安排； 3)评审方法与步骤。 b)收集有关文件资料。 1.3.4评审实施 a)由最高管理者或管理者代表主持召开评审组成员、被评审单位负责人会议，布置安排评审工作； b)现场调查分析： 评审组成员对现场进行实地调查，收集HSE管理体系在适宜性、充分性和有效性方面的事实依据，并同被评审单位有关人员进行讨论和分析。 c)编制评审报告： 由审核组长负责组织起草评审报告，内容包括： 1)评审日期、单位、评审人员； 2)评审的内容； 3)评审过程发现的不符合； 4)评审结论； 5)改进意见。 d)评审报告的审批： 评审报告经最高管理者签署实施童兄后，印发有关部门、单位执行。 1.4持续改进 根据审核、评审的结论和建议企业职能部门和基层单位应制定和实施改进计划，及时完善HSE管理体系，实现持续改进，不断提高HSE管理水平。