（G01-2建筑）GB50652-2011-城市轨道交通地下工程建设风险管理规范.pdf

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1、UDC中华人民共和国国家标准 隱 P GB 50652 2011城市轨道交通地下工程建设 风险管理规范Code for risk management of underground works in urban rail transit2011-02-18 发布 2012-01-01 实施中 华 人 民 共 和 国 住 房 和 城 乡 建 设 部 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局K 口 $ #第 1 页 共 100 页中华人民共和国国家标准城市轨道交通地下工程建设 风险管理规范Code for risk management of underground works in urban r

2、ail transitGB 50652 - 2011主编部门：中华人民共和国住房和城乡建设部 批准部门：中华人民共和国住房和城乡建设部 施行日期：2 0 1 2年1月1日中国建筑工业出版社2011 北 京第 2 页 共 100 页中华人民共和国国家标准 城市轨道交通地下工程建设 风险管理规范Code for risk management of underground works in urban rail transit GB 50652 - 2011*中国建筑工业出版社出版、 发 行 （ 北京西郊百万庄） 各地新华书店、 建筑书店经销 北京红光制版公司制版 北京同文印刷有限责任公司印刷*开

3、本：850X1168毫 米 1 /3 2 印张：3 % 字数：83千字 2011年 5 月第一版 2011年 5月第一次印刷 定价：16. 00元 统 一 书 号 : 15112 20566 版 权所有翻印必究 如 有 印 装 质 量 问 题 ，可寄本社退换 (邮政编码100037)本社网址：http： /www. cabp. com. cn 网上书店：http: /www. china-building, com. cn第 3 页 共 100 页中华人民共和国住房和城乡建设部 公 告第 941号关于发布国家标准 城市轨道 交通地下工程建设风险管理规范的公告现 批 准 城市轨道交通地下工程建设

4、风险管理规范为国家 标准，编号为GB 50652-2011，自2012年 1月 1 日起实施。其 中，第 1.0. 3、1.0.4、9.1.2条为强制性条文，必须严格执行。 本规范由我部标准定额研究所组织中国建筑工业出版社出版发行。中华人民共和国住房和城乡建设部2011年 2月 18日第 4 页 共 100 页本规范是根据住房和城乡建设部 关于印发2008年工程建 设标准规范制定、修 订 计 划 （ 第二批）的通知 （ 建 标 2008 105号）的要求，由中国土木工程学会和同济大学会同有关单位 编制完成。本规范在制定过程中，编制组经广泛调查研究，认真总结近 年来我国城市轨道交通地下工程建设风

5、险管理的理论与实践，特 别是原建设部于2007年批准实施的 地铁及地下工程建设风险 管 理 指 南 （ 试行)的实际应用经验，借鉴国外城市轨道交通地 下工程建设风险管理相关经验和理论，参考有关国际标准和国外 先进标准，并在广泛征求意见的基础上，制定本规范。本规范共分9章 和 5个附录，主要技术内容包括：总则；术 语 ；基本规定；工程建设风险等级标准；规划阶段风险管理；可 行性研究风险管理；勘察与设计风险管理；招标、投标与合同签 订风险管理和施工风险管理。本规范中以黑体字标志的条文为强制性条文，必须严格 执行。本规范由住房和城乡建设部负责管理和对强制性条文的解 释，由中国土木工程学会负责具体技术

6、内容的解释。本规范在执 行过程中，请各单位注意总结经验，积累资料，随时将有关意见 和建议寄送中国土木工程学会（ 地址：北京市三里河路9号住房 和 城 乡 建 设 部 中 国 土 木 工 程 学 会 学 术 部 ，邮 编 ：100835， E-mail ： ) 。本 规 范 主 编 单 位 ：中国土木工程学会 同济大学本 规 范 参 编 单 位 ：上海城建集团第 5 页 共 100 页北京城建设计研究总院有限责任公司 中铁隧道集团有限公司 北京市轨道交通建设管理有限公司 北京城建集团上海隧道工程股份有限公司 南京地下铁道有限责任公司 北京交通大学 广州市地下铁道总公司 中国建筑科学研究院 北京城

7、建科技促进会 云南省交通规划设计研究院本规范主要起草人员：张 雁黄宏伟胡群芳杨秀仁廖鸿雁杨树才白 云郭陕云罗富荣王元丰薛亚东金 淮李志厚周文波吴惠明张晋勋王 良王占生徐 凌李 丹文 捷李 军周与诚刘光武本规范主要审查人员： 王梦恕肖广智王英姿陈湘生仲健华焦 莹傅德明郑 刚陈国义第 6 页 共 100 页次細.吾.基 本 规 定 .1 风险管理. . . . . . . . . . . . . .2 风险界定. . . . . . . . . . . . . .3 风险辨识. . . . . . . . . . . . . .4 风险分析方法. . . . . . . . .5 风险控制. .

8、. . . . . . . . . . . .工 程 建 设 风 险 等 级 标 准 1 一般规定. . . . . . . . . . . . . .2 风险发生可能性与损失等级3 风险等级标准. . . . . . .规划阶段风险管理.1 一 般 规 定. . . . . . . . . . . .2 规划方案风险评估. . . . . .3 重大风险因素分析. . . . . .4 风险评估报告编制. . . . . .可行性研究风险管理.1 一 般 规 定. . . . . . . . . . . .2 现场风险调查. . . . . . . . . .3 风 险 评 估 . . .

9、. . . . . . . . . .4 风险评估报告编制. . . . . .勘察与设计风险管理.1 一 般 规 定 . . . . . . . . . . . . .2工程勘察风险管理第 7 页 共 100 页7 . 3 总体设计风险管理. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1 97 . 4 初步设计风险管理. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 0 7 . 5 施工图设计风险管理. . .

10、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2 17 . 6 风险管理文件编制. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2 28招标、投标与合同签订风险管理. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2 38 . 1 一 般 规 定. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

11、.2 38 . 2 招标、投标文件准备. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2 38 . 3 合同签订风险管理. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2 48 . 4 风险管理文件编制. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 59施工风险管理. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

12、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2 69 . 1 般规定 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2 69 . 2 施工准备期风险管理. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2 69 . 3 施工期风险管理. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

13、 . . 2 79 . 4 车辆及机电系统安装与调试风险管理. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 19 . 5 试运行和竣工验收风险管理. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 29 . 6 风险管理文件编制. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3 2附录A风险辨识表. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

14、. . . . . . . 3 4附录B风险清单表. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 5附录C风险分析方法表. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3 6附录D风险记录表. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9附录E重大 风 险（ I级和II级风险）处置记录表. . . . . .

15、. .4 0本规范用词说明. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 1附：条文说明. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4 3第 8 页 共 100 页ContentsGeneral P rovisions .Terms .Basic R equirements .3.1 Risk Management .3.2 Risk Delineat

16、ion .3. 3 Risk Identification.3. 4 Methods of Risk Analysis .3. 5 Risk Control.The R isk Classification and Criteria 4. 1 General Requirements .4. 2 Classification of Frequency and Consequence4. 3 Criteria of risk Classification .R isk Management in P roject P lan Stages5. 1 General Requirements .5.

17、 2 Risk Assessment on Project Plan.5. 3 Serious Risk Factors Analysis .5. 4 Risk Assessment Report .R isk Management in P roject Feasibility Study Stages .6. 1 General Requirements .6. 2 Risk Survey in Site .6. 3 Risk Assessment .6. 4 Risk Assessment Report .R isk Management in P roject Investigatio

18、n and Design Stages .第 9 页 共 100 页7. 1 General Requirements .187. 2 Risk Management in Site and Ground Investigation .197. 3 Risk Management in General Design .197. 4 Risk Management in Preliminary Design .207. 5 Risk Management in Construction Document Design .217. 6 Risk Management Documents .228

19、R isk Management during Tendering, Biding and Contract Negotiation .238.1 General Requirements .238. 2 Preparation of Tendering and Biding Documents .238. 3 Risk Management in Signing Contracts.248. 4 Risk Management Documents .259 R isk Management during Construction Stages .269. 1 General Requirem

20、ents .269. 2 Risk Management of Construction Preparation .269. 3 Risk Management during Construction .279. 4 Risk Management in Installation and Adjustment of MetroVehicles and Electrical Equipments .319. 5 Risk Management in Trial Operation and CompletionAcceptance.329. 6 Risk Management Documents

21、.32Appendix A Table of R isk Identification.34Appendix B Table of R isk Items .35Appendix C Methods of R isk Analysis .36Appendix D Table of R isk R egistration .39Appendix E Table of R isk Control Measurementsfor Serious R isk ( I and H Grade R isk) .40Explanation of Wording in This Code .41Additio

22、n： Explanation of P rovisions .439第 10 页 共 100 页1总 则1 .0 .1 为了加强我国城市轨道交通地下工程建设风险管理，统 一规范建设风险管理的实施技术与执行标准，制定本规范。1 .0 .2 本规范适用于城市轨道交通新建、改建与扩建的地下工 程建设风险管理。1 .0 .3 城市轨道交通地下工程建设风险管理，必须遵循节能、 节地、保护环境和可持续发展的基本方针。1 .0 .4 城市轨道交通地下工程建设风险管理，应从规划、可行 性研究、勘察设计、施工直至竣工验收并交付使用，实施全过程 的建设风险管理。1 .0 .5 城市轨道交通地下工程建设风险管理，除

23、应符合本规范 外，尚应符合国家现行有关标准的规定。1第 11 页 共 100 页2术 语2.0.1 风险 risk不利事件或事故发生的概率（ 频率）及其损失的组合。2.0.2 事故 hazard工程建设中，可造成人员伤亡、环境影响、经济损失、工期 延误和社会影响等损失的不利事件和灾害的统称。2.0.3 风险因素 risk factors导致风险发生的各种主客观的有害因素、危险事件或人员错 误行为的统称。2. 0. 4 风险损失 risk loss工程建设过程中任何潜在的或外在的不利影响、破坏或损 失 ，包括人员伤亡、环境影响、经济损失和工期延误等。2. 0. 5 风险管理 risk manag

24、ement对工程建设风险进行风险界定、风险辨识、风险估计、风险 评价与风险控制。2. 0. 6 风险界定 risk delineation分析工程建设风险管理目标及对象，划分风险评估单元。2. 0. 7 风险辨识 risk identification调查识别工程建设中潜在的风险类型、发生地点、时间及原 因，并进行筛选、分类。2. 0. 8风 险 估 计 risk estimation对辨识的工程建设风险发生的可能性及其损失进行估算。2. 0. 9 风险评价 risk evaluation对工程建设风险进行等级评定、风险排序与风险决策。2. 0.10 风险控制 risk control制定风险

25、处置措施及应急预案，实施风险监测、跟踪与记第 12 页 共 100 页录。风险处置措施包括风险消除、风险降低、风险转移和风险自 留四种方式。2. 0.11 风险分析 risk analysis对风险进行界定、辨识和估计，采用定性或定量方法分析 风险。2 .0 .1 2 风 险 评 估 risk assessment对风险进行分析和评价，对风险危害性及其处置措施进行 决策。2. 0. 13 风险接受准则 risk acceptance criteria对风险进行分析与决策，判断风险是否可接受的等级标准。 2. 0.14 风险记录 risk register对已辨识的风险进行记录跟踪管理，记录内容

26、包括风险名 称、风险等级、风险处置措施及控制效果等。2. 0.15 人员伤亡 loss of life and personal injury工程建设风险发生后导致各类人员产生的健康危害、身体伤 害及死亡等。2. 0.16 环境影响 harm to surroundings工程建设风险造成的自然环境污染、周边区域场地及邻近建 (构）筑物的破坏。2. 0.17 经济损失 economic loss工程建设风险引起工程发生的各种直接或间接的费用统称。 2. 0.18 工期延误 project delay工程建设风险导致建设时间未按照计划规定日期完成，引起 建设工期的延长及不合理的工期提前。2. 0

27、. 19 社会影响 harm to society工程建设风险引起的非正常安全转移安置、社会负面影响或 不稳定及政府公信力的丧失等。2. 0. 20 第三方 third party不直接参与工程建设，但受到工程建设活动影响的周边区域 环境或社会群体中的其他机构或人员等。第 13 页 共 100 页3基 本 规 定3 . 1 风 险 管 理3 .1 .1 城市轨道交通地下工程建设应保障人员安全，减小对周 边环境影响，将建设风险造成的各种不利影响、破坏和损失降低 到合理、可接受的水平。3.1. 2城市轨道交通地下工程建设风险宜根据风险损失进行分 类 ，风险类型应包括：1人员伤亡风险。2环境影响风险

28、。3经济损失风险。4工期延误风险。5社会影响风险。3.1.3城市轨道交通地下工程建设风险管理程序应符合相应的 规 定 （ 图 3. 1.3) 。图3 . 1 . 3 工程建设风险管理程序3 .1 .4 工程建设风险管理应由建设单位负责组织和实施，并以 合同约定建设各方的风险管理责任。4第 14 页 共 100 页3 .1 .5 建设单位在编制概算时，应确定建设风险管理的专项费 用，做到风险处置措施费专款专用。3 .1 .6 按照城市轨道交通地下工程建设内容与实施过程，建设 风险管理可分为：1规划阶段风险管理。2可行性研究风险管理。3勘察与设计风险管理。4招标、投标与合同风险管理。5施工风险管理

29、。3 .1 .7 城市轨道交通建设项目涉及业主、建设单位、监理单位、 勘察设计单位、施工单位和供应商等建设各方，应加强工程建设 风险管理实施中的风险沟通与交流，实行风险登记与检查制度， 编制风险管理文件。3 .1 .8 工程建设风险管理各阶段编制完成的风险管理文件，应 作为后续阶段实施风险管理的基础依据。3 . 2 风 险 界 定3. 2.1城市轨道交通地下工程建设风险管理应界定风险管理对 象与目标，划分工程建设风险评估单元，制定本工程建设风险等 级标准。3. 2. 2工程建设风险管理目标的制定应遵循以下基本原则：1应与工程建设总体目标、项目特点及经济技术水平相 匹配。2应充分发挥工程建设各方

30、的技术优势，调动其积极性。3风险管理责任分担应坚持责、权、利协调一致，权责 明确。3 .2 .3 根据城市轨道交通地下工程不同的实施内容，应遵循 “分类型、分阶段、分目标” 的基本原则划分风险评估单元。3. 2. 4工程建设风险等级标准应按风险发生可能性及其损失进 行划分。第 15 页 共 100 页3 . 3风 险 辨 识3 .3 .1 城市轨道交通地下工程建设风险辨识前，应具备下列基 础资料：1工程周边水文地质、工程地质、自然环境及人文、社会 区域环境等资料。2已建线路的相关工程建设风险或事故资料，类似工程建 设风险资料。3工程规划、可行性分析、设计、施工与采购方案等相关 资料。4工程周边

31、建（ 构）筑 物 （ 含地下管线、道路、民防设施 等）等相关资料。5工程邻近既有轨道交通及其他地下工程等资料。6可能存在业务联系或影响的相关部门与第三方等信息。7其他相关资料。3 .3 .2 风险辨识可包括风险分类、确定参与者、收集相关资料、 风险识别、风险筛选和编制风险辨识报告等6个步骤。3 .3 .3 风险辨识可选用检查表法、专家调査法等定性方法并可 按本规范附录A 填写。3 .3 .4 风险辨识完成后应编制风险辨识报告，说明风险辨识采 用的方法、辨识范围、参与人员及风险清单。其中风险清单可按 本规范附录B 填写。3 . 4 风险分析方法3 .4 .1 风险分析方法根据工程特点、评估要求和

32、工程建设风险 类型，可按本规范附录C 选取。风险分析方法宜包括以下三类：1定性分析方法。2定量分析方法。3综合分析方法。3.4. 2工程规划和可行性研究风险管理中宜采用定性风险分析第 16 页 共 100 页方法，并辅以定量风险分析方法。3 .4 .3 工程勘察与设计风险管理中宜采用定量风险分析方法， 并辅以综合风险分析方法。3 .4 .4 工程施工风险管理中宜采用综合风险分析方法。3 . 5 风 险 控 制3 .5 .1 城市轨道交通地下工程建设风险控制必须坚持“ 安全第 一、保护环境、预防为主” 的原则，采取经济、可行、主动的处 置措施来减少或降低风险。3 .5 .2 工程建设风险控制方案

33、应由建设单位负责组织，工程建 设各方共同参加，按照风险处置对策编制风险控制方案。3 .5 .3 可采用工程保险转移建设风险，但不应将工程保险作为 唯一减轻或降低风险的控制措施。第 17 页 共 100 页4工程建设风险等级标准4.1 一 般 规 定4.1.1城市轨道交通地下工程建设风险管理应根据工程建设阶 段 、规模、重要性程度及建设风险管理目标等制定风险等级 标准。4.1. 2工程建设风险等级标准宜以长度在10km以上的城市轨 道交通单条线路为基本建设单位制定。4 . 2 风险发生可能性与损失等级4 .2 .1 风险发生可能性等级标准宜采用概率或频率表示，并应 符合表4. 2.1的规定。表4

34、 .2 .1风险发生可能性等级标准等 级12345可能性频繁的可能的偶尔的罕见的不可能的概率或频率值0.10.01 0.10. 001 0. 010. 0001 0. 0010. 00014. 2 . 2 风险损失等级标准宜按损失的严重性程度划分五级，并 应符合表4. 2. 2 的规定。表4. 2.2风险损失等级标准等 级ABCDE严重程度灾难性的非常严重的严重的需考虑的可忽略的4 .2 .3 工程建设人员和第三方伤亡等级标准宜按风险可能导致第 18 页 共 100 页的人员伤亡类型与数量划分为五级，并宜符合表4. 2. 3 的规定。表4.2.3工程建设人员和第三方伤亡等级标准等级ABCDE建

35、设人员死 亡 （ 含 失 踪 ）10人 以上死 亡 （ 含 失踪） 3 人 9人 ， 或 重 伤 10人 以上死 亡 （ 含 失踪） 1 人 2人， 或 重 伤 2 人 9人重 伤 1人 ， 或轻伤2 人10人轻伤 1人第三方死 亡 （ 含 失 踪 ） 1 人 以上重伤2 人9人重 伤 1人轻伤2 人10人轻伤 1人4 .2 .4 城市轨道交通地下工程环境影响等级标准宜按建设对周 边环境的影响程度划分为五级，并宜符合下列规定：1导致周边区域环境影响的等级标准，宜符合表4. 2. 4 的规定。2造成周围建（ 构）筑物影响的经济损失等级标准，宜符 合表4. 2.5的规定。表4.2.4环境影响等级标

36、准等级ABCDE影响范 围及程度涉及 范 围非常大， 周 边 生 态 环 境 发 生 严 重 污 染 或破坏涉及 范 围 很 大 ， 周 边 生 态 环 境 发 生 较 重 污 染 或破坏涉及 范 围 大 ， 区 域 内 生 态 环 境 发 生 污 染 或 破坏涉及 范 围 较 小 ， 邻 近 区 生 态 环 境 发 生 轻 度 污 染或破坏涉及范围 很 小 ，施工 区生态环境 发生少量污 染或破坏4. 2. 5经济损失等级标准宜按建设风险引起的直接经济损失费 用划分为五级，工程本身和第三方的直接经济损失等级标准宜符 合表4. 2.5的规定。第 19 页 共 100 页表4. 2. 5工程本身

37、和第三方直接经济损失等级标准等级ABCDE工程本身1000万元 以上500万元 1000万元100万元 500万元50万元 100万元50万元 以下第三方200万元 以上100万元 200万元50万元 100万元10万元 50万元10万元 以下4 .2 .6 针对不同的工程类型、规模和工期，根据关键工期延误 量 ，工期延误等级标准可采用两种不同单位进行分级，短期工程 ( 建设工期2年以内，含 2 年）采用天表示，长 期 工 程 （ 建设工 期 2年以上）采用月表示。工程延误等级标准宜符合表4. 2. 6 的 规定。表4. 2. 6工期延误等级标准等级ABCDE长期工程延误大于 9个月延误6个月

38、 9个月延 误 3个月 6个月延 误 1个月 3个月延误少于 1个月短期工程延误大于 90d延误大于 60d90d延 误 30d 60d延 误 10d 30d延误少于 10d4. 2. 7社会影响等级标准宜按建设风险影响严重性程度和转移 安置人员数量划分五级，并宜符合表4. 2. 7 的规定。表4.2.7社会影响等级标准等级ABCDE恶 劣 的 ，严 重 的 ，较严重的，需考虑的，可忽略的，影响或需紧急转或需紧急转或需紧急转或需紧急转或需紧急转程度移 安 置 1000移 安 置 500移 安 置 100移 安 置 50移安置小于人以上人1000人人500人人100人50 A10第 20 页 共

39、 100 页4 . 3风险等级标准4. 3 . 1 根据风险发生的可能性和风险损失，工程建设风险等级 标准宜分为四级，并宜符合表4 . 3 . 1的规定。表4 .3 .1风险等级标准失等级可能性等ABCDE灾难性的非常严重的严重的需考虑的可忽略的1频繁的I 级I 级I 级n 级in级2可能的I 级I 级n 级DI级m级3偶尔的I 级n 级DI级in级W级4罕见的n 级in级in级w级IV级5不可能的in级01级IV级IV级IV级4 .3 .2 针对不同等级风险，应采用不同的风险处置原则和控制 方案，各等级风险的接受准则应符合表4 . 3 . 2的规定。表4.3. 2风险接受准则等级接受准则处置

40、原则控制方案应对部门I 级不可接受必须采取风险控制 措施降低风险，至少 应将风险降低至可接 受或不愿接受的水平应编制风险预警与 应急处置方案，或进 行方案修正或调整等政府主管 部 门 、工程 建设各方n 级不愿接受应实施风险管理降 低风险，且风险降低 的所需成本不应高于 风险发生后的损失应实施风险防范与 监测，制定风险处置 措施in级可接受宜 实 施 风 险 管 理 ， 可采取风险处理措施宜加强日常管理与 监测工程建设 各方1Y 级可忽略可实施风险管理可 开 展 日 常 审 视 检査11第 21 页 共 100 页5规划阶段风险管理5.1 般 规 定5 .1 .1 城市轨道交通地下工程规划阶段

41、建设风险管理，应具备 以下基本资料：1城市总体规划、城市轨道交通线网规划及轨道交通专业 规划报告和图件。2地下工程规划报告和图件。3工程地质和水文地质勘察资料。4城市轨道交通地下工程沿线的周边环境（ 包括文物、地 下管线和障碍物等）调查资料。5对城市轨道交通地下工程规划方案的综合比选与评价 报告。6其他相关资料。5 .1 .2 根据城市轨道交通地下工程规划方案，建设风险管理应 完成下列工作：1编制工程建设风险识别清单。2分析工程建设（ 包括运营阶段）中潜在的重大风险（ I 级和n 级风险）因素。3评估多种规划方案的建设风险。4提出风险处置方案。5编写工程建设风险评估报告。5 .1 .3 城市轨

42、道交通地下工程规划阶段风险管理实施主要内容 应包括规划方案风险评估、重大风险因素分析。5 .1 .4 城市轨道交通地下工程规划阶段重大风险处置，宜采用 修改线路方案、重新拟定建设技术方案等风险处置措施。12第 22 页 共 100 页5. 2 . 1 城市轨道交通地下工程规划方案中的主要风险因素应 包括：1线位和站位选择与敷设方式不当。2水文与工程地质及周边环境不确定。3工程征地与动拆迁，总体技术方案及工程建成后运营影响。4其他潜在的重大风险因素。5 .2 .2 城市轨道交通地下工程规划阶段风险评估，应包括以下 内容：1规划方案与城市轨道交通网络协调性风险分析。2线位、站位、线路选择与工程选址

43、风险分析。3重大不良地质条件与周边区域环境条件风险分析。4拆迁风险分析。5其他重大风险因素分析。6不同工程规划方案风险分析。5 .2 .3 城市轨道交通地下工程规划中，应分析城市轨道交通地 下工程与其他城市规划工程的相互关系，评估地下工程实施先后 顺序及投入运营后可能引起的其他工程建设风险。5 . 3 重大风险因素分析5.3.1城市轨道交通地下工程规划阶段应对下列可能引起重大 风险的风险因素进行专项风险分析：, 1规划线路的功能定位与远期预测。2邻近或穿越既有轨道线路（ 含铁路、高速铁路等）的工程。3邻近或穿越既有建（ 构）筑 物 （ 包括建筑物、道路、重 要市政管线、水利设施等）的工程。4邻

44、近或穿越有重要保护性的建（ 构）筑物、古文物或地5 . 2规划方案风险评估13第 23 页 共 100 页下障碍物以及沿线及车站附近既有遗留工程的工程。5邻近或穿越既有军事保护区及设施等的工程。 .6邻近或穿越江河湖海的工程。7自然灾害（ 包括暴雨、飓风、冰雪、冻害、洪水、泥石 流、地震等） 。8影响结构和施工安全的特殊不良地质条件（ 包括断裂、 采空区、地裂缝、岩溶、洞穴等） 、有害气体、大范围污染区等。9需特殊设计或采用新技术、新工艺、新材料或新设备及 系统的工程。1 0 生态环境污染及破坏。5 . 4 风险评估报告编制5. 4.1城市轨道交通地下工程规划阶段风险管理应编制风险评 估报告。

45、5 .4 .2 风险评估报告中应给出规划方案风险清单、不同规划方 案风险对比，并应提出重大建设风险的处置措施。其中风险记录 表及重大风险（ I 级和n 级风险）处置记录表可分别采用附录D 及附录E。5. 4.3城市轨道交通地下工程规划阶段风险评估报告应通过专 项评审后作为其他后续风险管理的依据。14第 24 页 共 100 页6可行性研究风险管理6.1 一 般 规 定6 .1 .1 城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理，应具备以 下基本资料：1工程可行性研究报告和图件。2工程地质和水文地质勘察报告。3地下工程设计初步方案及图件。4地下工程沿线的周边环境（ 包括地下管线和障碍物等） 调查报告。

46、5完成的规划阶段风险评估报告。6其他相关专题研究报告和参考资料。6 .1 .2 城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理，应完成下 列工作：1城市轨道交通地下工程现场风险调査。2工程可行性方案风险分析评估。3重要、特殊的地下工程结构设计和施工方法的适用性风 险分析。4施工及运营期环境影响风险分析。5车辆及机电设备系统选型与配置风险分析。6可行性方案风险综合比选与方案优化，确定推荐方案。7提出降低可行性方案风险的处置措施，包括工程保险建 议方案。6.1. 3城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理实施主要内 容应包括现场风险调查、可行性方案风险评估等。15第 25 页 共 100 页6.2现场风险调

47、查6. 2.1现场风险调查前应了解工程沿线的工程地质和水文地质 情况，根据划分的风险评估单元，制定现场风险调查计划。6. 2. 2现场风险调查应安排专业人员按照可行性方案进行全线 线路和站位的现场踏勘，开展现场风险记录。6. 2 . 3 现场风险调查应调查工程影响范围内的交通流、道路、 地 面 建 （ 构）筑物、特 殊 建 （ 构）筑物、文物或保护性建筑等情 况 ，必要时应要求进行补充调查或现状安全评估。6. 2. 4现场风险调查应核査地下工程影响范围内的地下障碍物、 地下构筑物、地下管线和地下水等情况。6 .2 .5 现场风险调査应了解工程所在地的动拆迁规模和环境保 护要求，并应进行施工环境

48、影响风险调研。6 . 3 风 险 评 估6 .3 .1 城市轨道交通地下工程可行性研究中的主要风险因素 包括：1自然灾害。2区域特殊不良工程地质与水文地质条件。3地下工程施工方法选择与工期拟定。4工程施工对周边环境的影响（ 包括第三方损失及周边区 域环境影响） 。5施工场地动拆迁及交通疏解。6重大关键性节点工程。7工程施工环境保护，包括污染、粉尘、噪声、振动或地 下水流失等。8危及人员和工程安全的各种危险物质，包括地下水、气 体、化学品及其他污染物、爆炸物及放射性物质等。9线路建设规模、客流预测以及车辆、机电设备及系统选 型与配置对线路的服务水平、工程投资的影响。16第 26 页 共 100

49、页1 0 地下工程运营及其对周边区域环境的影响。6 .3 .2 可行性研究风险评估应评估风险因素和工期风险，并对 重大关键节点工程进行专项风险评估。6 .3 .3 地下工程施工方法的选择应与工程地质、水文地质及周 边环境等条件相适应，应采用工艺成熟、安全可靠、技术可行、 风险可接受的施工方法。6 .3 .4 可行性研究风险评估应合理处理新建地下工程与近、远 期实施地下工程的相互关系，对于地质条件差、后期施工影响大 的工程，应在本期工程建设阶段为后期工程施工预留条件，避免 相互交叉影响引起的风险。6. 3. 5可行性研究风险管理应针对重大风险提出风险控制方案， 宜采用优化可行性方案、调整施工方法

50、和调整机电系统配置等风 险处置措施。6 . 4 风险评估报告编制6. 4.1城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理应编制风险 评估报告。6. 4. 2可行性研究风险评估报告中应列明可行性方案风险清单， 说明风险评估等级、总体风险评估结果，并应提出重大风险的处 置措施。其中风险记录表及重大风险（ 工级和n 级风险）处置记 录表可分别采用本规范附录D 及附录E。6 .4 .3 可行性研究风险评估报告应通过专项评审后作为后续风 险管理的依据。17第 27 页 共 100 页7勘察与设计风险管理7.1 一 般 规 定7 .1 .1 城市轨道交通地下工程勘察与设计中的风险管理，应具 备下列基础资料：1城