稽核审计部门述职报告.docx

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1、稽核审计部门述职报告 稽核审计部门述职报告敬重的各位领导、同事们：大家好！我叫陈伟，今年24岁，中共党员。先后在二级分行安排科、信贷科、国际结算科担当科长。自201*年至今，担当省分行稽核部门副处长。今年中行制度改革，建立监察稽核部，实行监察与稽核的整合。对于新成立的监察稽核部，实行公允、公正、公开地竞争上岗，这是我行深化人事制度改革的重大举措，也是加强干部队伍建设的有益尝试。作为一名党员和省分行的一名干部，我一是拥护，二是支持，三是参加。今日我竞聘的是分管监察工作的副总经理，下面我谈一下竞聘优势：第一，我具有较好的政治素养。参与工作以来，我始终留意学习党的一系列路途、方针和政策。在工作生活中

2、，我讲党性，办事讲求原则，立场坚决，实事求是，总是主动以一名党员的身份要求自己，并立志献身于我所酷爱的金融事业。同时，在思想上和行动上我能够与党中心和局党组保持高度一样。其次，我具有娴熟的业务阅历及多年的管理阅历。我在银行工作多年，先后在二级分行在安排科、信贷科、国际结算科担当过科长。201*年后在省分行稽核部门担当副处长。可以说多年来，岁月带给我的不仅是阅历上的成熟，还使我积累了丰富的工作阅历及管理阅历。我凭借着剧烈的敬业精神、仔细的工作看法和较强的工作实力，在不同的岗位上都得到了大家的一样好评。对于胜任副总经理一职，我还是有信念的。第三，我具有严谨细密扎实高效的工作作风。志当存高远，骏马何

3、需鞭。我个人的性格特点是做事追求完备，无论哪个岗位，不干则已，要干就要追求卓越，力争达到最好。这种性格促使我自加压力、负重奋进，全力以赴争取把本职工作做得最好。我富有剧烈的事业心和责任感，工作严谨细密，一丝不苟，高效快捷，讲求效率。同时，这些年来，也造就了我勇于担当责任，恒久不言放弃的坚毅性格。全部这些，都为我做好副总经理工作打下了坚实的基础。下面我谈一下对竞争岗位的相识。分管监察工作的副总经理职位不仅仅是一个具有吸引力的职位，更是一份沉甸甸的责任。省行监察稽核处是由监察处、稽核处合并的，主要负责对二级分行及以下机构实施监督检查，向本级党委报告，业务受总行监察稽核部的垂直领导。假如能够承蒙大家

4、的厚爱，让我走上这个岗位，我将不遗余力地做好本职工作，以精彩的业绩回报组织的厚爱！扩展阅读：201*年审计稽核工作总结201*年审计稽核工作总结一年来，在上级主管部门和县联社的正确领导下，审计稽核部严格根据年初确定的总体工作思路，通过转变审计工作理念，提高工作效率，围绕合规遵守法律经营、内限制度执行、规范管理、风险防范等重点内容开展全面的审计工作，有效促进了辖内各网点依法合规经营和风险防范。现将一年来的主要工作汇报如下：一、审计稽核部全年开展的主要工作（一）围绕中心工作，突出稽核重点，有效开展各类审计稽核工作。（1）全年扎实开展序时稽核*次，做到定期监控各项业务风险状况。序时稽核是稽核检查中定

5、期对信用社各项业务经营状况检查的有效方法，一年来，我部把序时稽核作为摸清底数，驾驭实情，规范操作，防控风险的基础性工作，并依据各网点实际风险状况采纳敏捷多样的稽核方式，重点对部分网点新增贷款的合规性、制度执行状况、结算业务合规性、重要空白凭证管理、现金管理和合规性操作等方面进行重点检查，并对涉及内部管理及操作风险的各个环节开展了较为细致、全面的稽核检查。全年审计稽核部共计开展序时稽核*次，下发稽核订正通知书*份，深化查找了各项业务运行过程中存在的问题，极大地促进了各项业务的规范办理。(2)依据业务运行状况，全年扎实开展具有针对性的专项检查*次。为了有效防范操作风险，做到依法合规经营，审计稽核部

6、全年依据业务运行状况，刚好开展各类专项检查，全年共计开展专项检查*次，深化查找了联社各项业务中存在的问题。一是年初对201*年度财务收支年终决算状况进行了专项检查，并对检查存在的问题督促落实整改；二是对*年5月1日以后联社新增贷款质量状况进行了一次非现场检查，通过对新增贷款质量的有效监控，进一步摸清了新增贷款的质量和风险状况，为领导决策供应了牢靠依据；三是为推动全辖信贷资产和非信贷资产五级分类工作扎实、有序开展，201*年五月份审计稽核部门开展了一次五级分类专项检查工作，通过加强风险管理，促进联社树立审慎经营、风险为本的管理理念；四是针对上年度按揭贷款检查中存在的风险点，刚好开展了住房按揭贷款

7、后续跟踪专项检查，刚好查看了按揭贷款风险是否限制到位，各项措施是否得到有效建立，进一步促进了联社按揭贷款的规范办理；五是为了刚好查找上年度新开办的授信贷款业务工作存在的问题和困难，对授信业务适时开展了一次专项检查，通过检查精确驾驭了授信贷款业务的运行状况，达到了促进联社审慎经营，完善授信工作机制，规范授信管理的目的，极大的促进了授信业务的健康发展；六是为进一步规范贷款利率执行，确保贷款利率按规定执行到位，201*年5月份审计稽核部对全辖利率执行状况进行了一次非现场专项检查，刚好订正了部分贷款利率执行中存在的问题；七是对银行承兑汇票开展专项检查，对开办的银行承兑汇票业务无真实贸易背景、逆程序操作

8、等现象进行了订正，促进了承兑汇票业务的健康持续发展；八是根据银监部门监管要求，开展了对联社员工及其近亲属贷款状况的专项检查，有效规避了隐藏风险；九是根据联社支配对上半年大额贷款资金流及土地抵押贷款进行了专项审计；十是为加强财务费用管理，提高成本核算水平，审计稽核部对上半年财务收支状况进行了专项检查，并对其中存在的问题进行了订正；另外审计稽核部在全年共对张XX、XXX、XXX三名贷款经办人员经办贷款分别进行了*8次专项审计，通过实行与贷户见面、采纳电话核实、内部查阅相关资料等方式，共计核对600多笔，摸清了经办责任贷款中发放违规冒名贷款以及垒大户贷款等，对违规经办的贷款进行了取证，并刚好对检查发

9、觉的违规问题刚好移送纪检监察部门依规处理。（3）审计稽核部全年刚好开展了*名离任主任的经济责任审计工作。根据审计工作要求，审计稽核部全年共对全辖*名离继任网点主任的资产移交工作进行了监交，对离任网点主任任期内经营管理及履职状况进行现场稽核，本着“客观公正、实事求是”的原则对离任主任任期内的工作业绩做出客观公正的评价，共形成离任审计报告*份，并针对检查中发觉的问题提出了整改建议。通过资产交接工作，使离、继人主任责任进一步明确，资产质量状况进一步明晰，为联社各项业务健康持续发展起到了良好地促进作用。（4）与其他相关职能部门联合开展检查*次。一是联合平安保卫部、财务会计部对春节期间现金、重要空白凭证

10、、业务印章、平安保卫开展检查，刚好消退各种平安隐患；二是与信贷管理部、理事会工作部、纪检监察室及各市场部在5至10月份开展了不良贷款风险排查、清收工作，并在排查结束后形成汇总报告上报联社；三是在11月份联合财务、信贷、办公室组成检查组仔细开展了“规范化管理年”验收阶段检查工作，并在排查结束后形成汇总报告上报联社。（二）扎实开展“内控和案防制度执行年”活动，促进联社平安运营。为实行银监会201*年“内控和案防制度执行年”活动得到有效实行，审计稽核部全年负责了全辖“执行年”活动的支配、协调、督导、检查、考核、问责工作。一是通过制订“内控和案防制度执行年”活动实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做

11、到有的放矢，有序开展；二是通过层层签订责任书，将案件防控责任落实到每一个岗位、每一位职工。明确了“执行年”工作目标及任务，为巩固*联社案件防控治理成果，构建案件防控长效机制供应了保障；三是通过督导营业网点及联社各职能部门仔细开展自查和检查工作，确保风险排查和整改到位；四是通过总结“执行年”活动开展状况、取得的效果及存在问题，不断提高案防水平。（三）根据*县农村信用合作联社呆帐认定核销操作规程（试行）规定，对呆账核销资料进行严格审核。全年审计稽核部共完成对笔核销资料的审核工作，并对不符合核销条件的笔资料提出明确理由不予认定，促进了呆账核销的规范运作。二、201*年部门工作主要做法（一）是严格根据

12、审计工作程序开展各项审计工作，规范审计行为。今年以来，我部始终坚持根据上年末制定的审计工作程序规范开展各项审计工作，不断实现审计工作的标准化。一是在开展审计前，严格遵循重要性原则和谨慎性原则编制审计方案，在评估审计风险的基础上，围绕审计目标确定审计的对象、范围、内容、方法和工作步骤；二是在审计实施过程中与被审计单位实行审前会谈，了解被审计单位整体运作状况、经营管理状况、存在的主要问题和风险等。审计实施过程中对发觉问题及审计工作结果现场反馈被审计部门并要求被审计单位签字确认，确保审计工作质量；三是项目结束后要求审计人员仔细进行分析探讨和加工提炼，有针对性地提出审计建议，并刚好将审计发觉中的重要事

13、项向有关业务管理部门及全辖通报，确保审计报告所提出的审计结论和建议得到有效实施；四是根据审计工作程序，在肯定时间后刚好开展审计追踪检查，确保风险化解到位，各项措施落实到位。（二）是严格根据稽核惩罚方法惩罚各类违规事项，不断加大严峻违规事项的移送力度。今年以来，稽核部对本年度检查出的屡查屡犯、屡禁不止的问题，加大了惩罚和问责力度。针对检查中发觉的问题我部实行指责教化与经济惩罚相结合的方法，全年共发出整改通知书*份，并对违规的相关责任人，严格根据*联社稽核惩罚方法（修订）进行了惩罚，全年共开具罚款通知书*份，惩罚违规人员*人次，惩罚金额*万元，大力订正各类违规事项。针对检查发觉严峻违规的事项刚好移

14、交纪检监察部门依规处理，全年共计向监事会提交内部监督检查移送函*份，对存在严峻违规的*人移交纪检监察部门依规处理。移送充分发挥了审计稽核查错纠弊的作用，有效地遏制了经营管理工作中的违规行为。（三）是不断提升部门自身监督检查水平，完善稽核监督工作机制。只有对业务学懂、弄懂，融会贯穿，才能在稽核工作中发觉问题、提出问题、解决问题，为了实现稽核工作职能的正常发挥，真正起到查隐患、堵漏洞、建制度、强管理的目的，一年来我部始终把提升部门自身监督检查水平作为一项重要工作来抓，一是定期组织部门人员进行培训，通过购买相关书籍进行学习，不断增加部门稽核相关学问，通过对上级监管部门检查方法不断借鉴，不断增加稽核人

15、员的事业心、责任感和法纪观；二是主动选派人员参与上级联社稽核工作，学习他们的稽核阅历和方法，达到取长补短，为我所用的目的；三是随时与毗邻兄弟联社稽核工作人员保持沟通沟通，对出现的新问题、新状况做到心中有数，做到有效识别、规避风险的目的；四是部门依据年初制定的审计稽核部工作分工，对部门人员的分工进行了明确，并在审计检查工作中根据谁检查、谁签字、谁负责的原则，明确检查责任，为提高审计工作质量打下了坚实基础。（四）是创新审计方法，提高工作质量。201*年审计稽核进一步由合规性审计向风险管理审计转变，通过优化审计流程，在确保整体工作质量的前提下，对审计项目的风险点根据风险程度实行分类管理，提高工作效率

16、。通过提高对系统数据的分析、利用率，实现审计进一步向电子化迈进。通过采纳搜集资料、走访调查、与被审计单位谈话，提取数据进行抽样检查等手段确定审计项目的重点、范围和方法，实现了审计方法由过去对会计资料的全面检查转变为以重点评价内部风险限制为基础的抽样方法，逐步提高了审计工作质量。三、201*年工作中存在的问题一年来，审计稽核部根据联社上级主管部门的支配部署，圆满完成了各项工作任务，充分发挥了审计稽核的监督作用。但在确定成果的同时，也存在一些问题。（一）是学习、相识不够，对发觉问题的敏感度不强，监督管理理念创新力度不够，方法简洁，对风险隐患查出不够深化，风险防范的前瞻性有待于进一步提高。（二）因综

17、合业务网络系统中部分业务限制环节的漏洞未能刚好被发觉，造成存在风险不能在第一时间得到解决，存在监管缺失现象。（三）是对部分发觉问题的督促落实整改措施单一，部分问题未得到有效整改。部分网点仍存在重经营轻管理的思想，特殊是在防范和化解风险上的相识不到位，违规操作的现象时有发生。四、下一年工作安排201*年审计稽核工作将接着围绕县联社确立的总体工作思路，以“平安经营、依法合规、风险为本”作为稽核审计理念，进一步完善稽核审计制度，加大稽核审计惩罚力度，不断推动稽核审计制度化、稽核检查程序化、稽核文档格式化、稽核手段电子化、稽核责任明晰化、稽核惩罚标准化，扩大稽核审计范围和深度，大力提升内部管理水平，全

18、面提升稽核审计实力，主动探究以风险为导向的内部限制稽核审计方法，推动内部稽核审计由合规性稽核审计向风险管理稽核审计转变，进一步促进我县农村信用社依法合规经营，稳健发展。一是接着深化开展序时稽核。以风险限制为切入点，加强内控系统及业务流程的审计，查找内控的薄弱环节，通过对重点环节、重点岗位、重点人员的检查，以及对业务经营合规合法性等方面的检查，实现检查业务全覆盖。二是接着针对上年度存在问题较多、简单发生问题的业务和环节开展各类专项检查，深化查找被审计对象存在的问题。三是接着做好离任主任的资产监交工作，使离继任主任之间责任进一步明，资产质量进一步明晰。四是扎实做好201*年案件防控治理的各项工作。

19、确保联社平安运营。五是进一步加强对各项检查的后续跟踪检查力度，确保措施得到落实、风险得到充分化解。六是进一步加强稽核审计队伍建设，提高稽核审计工作质量和效率，最大限度发挥稽核审计职能作用，最大限度地为县联社健康发展保驾护航。审计稽核部二0一一年十二月十七日友情提示：本文中关于稽核审计部门述职报告给出的范例仅供您参考拓展思维运用，稽核审计部门述职报告：该篇文章建议您自主创作。本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第11页 共11页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页