银行稽核审计部副经理述职报告.docx

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1、精品名师归纳总结银行稽核审计部副经理述职报告敬重的各位领导：年是贯彻落实党的十八大精神的一年，是“十二五”规划关键一年。我部门依据省银监局“稳中求进”的总基调，紧紧环绕董事会“全力支持实体经济彰显特色打造精品银行”的工作指引，积极开展年的各项工作。我于年月担任稽核审计部副经理一职，主要工作职责是帮助经理做好本部门日常治理工作及帮助经理组织支配各项稽核工作任务。任职以来，全面贯彻执行总行的各项规章制度，仔细学习政治理论和业务学问，积极履行工作职责，在行领导的正确指导及各位同事的帮助下，较好的完成了各项工作任务。现将工作情形述职如 下：一、加强学习，提高政治与业务素养作为部门治理人员，我深知学习的

2、重要性。任职以来，我坚持在工作中学习，严格端正学习态度。一是加强政治理论的学习。坚持以“三个代表”重要思想和十八大精神为指导，深化学习贯彻党的各项政策法规，积极参与支部组织的党章、党规的学习，提高自身理论素养。通过学习，提高了我的政治思想觉悟，进一步树立了正确的价值观、人生观、世界观。二是加强党风廉政学习，参与警示训练活动。通过学习，增强了自身廉洁从业意识，真正打牢思想基础，筑牢思想防线，树立正确的名利观。三是学习总行的各种会议精神和工作部署，并认可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结真贯彻落实。四是环绕工作学习，提高业务才能。任职以来，我仔细学习相关业务学问，积极参与各项业务培训，

3、先后通过了全部银行业从业资格认证考试。20XX 年，针对工作需要，参与了的培训学习，并通过了资格认证考试。20XX 年，通过了中级经济师资格考试。通过学习，提高了业务才能，为更好的完成本职工作打下了坚实的基础。五是在我行企业文化核心价值观的引导下，转变工作思维方式，精确定位自身角色，把企业文化融入到日常工作中，专心去工作。二、履职情形（一）制度建设任职以来，为了加强稽核监督，实现行稽核工作规范化、制度化，我积极帮助经理整章建制，共同起草了商业银行内部审计操作规程、商业银行稽核工作规定、商业银行稽核审计部岗位职责等规章制度，同时建立了工作台账。各项制度的建立，进一步规范了稽核行为，明确了稽核人员

4、职责，为行更好的开展稽核工作供应了有力的保证。依据行内控治理要求，制定了商业银行内掌握度执行情形考核方法。方法的制定，极大的促进了我行内掌握度的有效落实与各项业务的健康进展。依据监管部门案件防控工作会议精神，制定了商业银行基层主要负责人案防日常基础工作细就，督促基层负责人履行案件防控工作职责，充分发挥在案防日常工作中的关键作用，以进一步提高我行的案件防控能可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结力，切实达到防范案件风险的目的。（二）自身素养的提高勤奋尽责的精神和爱岗敬业的职业道德是每一项工作顺当开展并最终取得胜利的保证。任职以来，我努力做到思想上求进步，工作上求成效。一是在思想上我能严

5、格要求自己，始终把工作摆在首位，顾全大局，坚决信仰，积极向上，始终保持着饱满的工作热忱。二是积极参与各项业务培训。任职以来， 参与了由中国银行业培训网组织的“商业银行合规风险治理实务”、“商业银行信息科技风险治理”等专项培训，参与了中国银行业协会组织的新资本治理方法的学习，参与了组织的贷款新规及票据业务风险提示的培训。通过学习培训，使我丰富了专业理论学问，拓宽了学问领域，准时把握了有关业务操作规程及监管要求的变化，为创新稽核进展理念，转变稽核进展方式起到了极大的促进作用。三是为了适应行业务快速进展的要求，更好的胜任本职工作，我不断充实自己，业余时间进行了多方面学习。先后参与了银行业协会组织的公

6、共基础、个人理财等课程的考试，并取得了资格证书。 20XX 年，参与了培训学习，并通过了资格认证考试。 20XX 年，通过了中级经济师资格考试。经过坚持不懈的努力学习，不仅使自己在业务学问和整体素养方面得到了很大的提高，而且对将来开展各项工作增强了信心，同时也奠定了坚实的基础。（三）帮助经理做好日常治理工作任职以来，为了能尽快使自己进入新的工作角色，能站在可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结一个更高的层次考虑问题，我通过常常阅读一些有关治理及人际沟通方面的书籍、以及在部门经理的指导帮忙下，增长了一 些治理体会，较好的帮助经理做好日常治理工作。一是在思想 上，我能摆正自己的位置，正确

7、处理好上下级关系，并能引导 员工正确懂得经理对不足之处的批判与指正，正确熟悉集体利 益与个人利益之间的关系。二是在工作上，充分发挥副职的参 谋和助手作用，并对经理支配的各项工作尽职尽责的去完成。 依据我行内控治理要求，制定了商业银行内掌握度执行情 况考核方法，促进了内掌握度的有效落实。每年初，依据我行董事会下发的年度工作指引做好部门工作方案，并对每项稽核 检查工作制定具体的稽核方案和细就，确保每项工作收到实效。对上级监管部门的文件精神，我都在部门经理的带领下仔细学习领悟，准时向员工进行传达，并积极协作经理做好对各项监管要求的落实整改。对总行下发的内控治理相关文件，我都先行一步，仔细学习和领悟，

8、并组织员工对重点内容进行学习和争论，讲解有关业务环节的检查方法，引导员工把握重 点、明确方向，以提高工作成效。为提高员工的政策、业务水平，我常常组织员工对相关的政策法规、业务学问进行学习，并积极参与总行组织的各项业务培训，努力提高员工业务素 质。三是与同事之间，能做到宽容懂得，能够到处身先士卒，对她们发挥积极的影响作用，期望能够以自身的努力，带动整个部门的同事努力工作。四是在做好本部门工作的同时，积极寻求更好的方式以协作其他部门的工作。工作中遇到具体的事情能多为别人着想，把工作和集体的利益始终放在最重要的位可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结置，敢于负责任，自觉保护部门利益和部门荣

9、誉。（四）各项工作的落实情形任职以来，在工作中我始终严格要求自己，坚持原就，认 真执行各项制度，坚决保护制度的庄重性，督促各项规章制度 落到实处，全面提升稽核监督水平。一是加强内控治理，提高 内审有效性。 20XX 年对内掌握度执行情形检查次，检查中累计查阅重要空白登记薄本，核实银企对账户，核实单位定 期存款户户笔，提出检查建议条。二是开展全面风险排 查，防范案件发生。依据监管部门关于开展全面风险排查的要 求，对重点领域、重点业务、重点环节开展了风险排查。内容 涉及信贷业务、票据业务、不规范经营专项治理情形、员工行为规范等方面。 （ 1）、年，对大额存款风险共进行次排查，全年累计排查大额资金往

10、来笔，金额亿元，检查大额冲正、抹账、挂失业务笔，金额亿元。（ 2）、对我行年末贷款五级分类结果进行了检查。共检查贷款户户笔，金额亿元，下发份检查确认书，提出整改建议条。（ 3）、对票据业务进行了检查。共检查承兑汇票户笔，金额亿元，检查中发觉问题条，提出建议条。（4）、依据我行印发至各村镇银行的“一个制度、两个方法”等规章制度，对我行发起设立的家村镇银行的公司治理、内掌握度建设及执行情形进行了检查。检查共历时余天，检查中发觉问题条，提出检查建议条。 （ 5）、对员工行为进行排查，包括员工参与民间融资、参与非法集资、员工行为失范、信贷人员履职行为等。三可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总

11、结是落实监管要求，积极协作监管部门做好专项检查及整改工作。年协作上级监管部门对我行进行了全面现场检查、不规范经营专项治理检查、房的产贷款真实性现场检查，并对提出问题进行了落实整改。四是开展离任审计，对因工作调整的名治理人员进行了离任审计。七是仔细做好报表上报及稽核档案整理工作，做到报表上报准时精确无误，对稽核底稿进行了整理并归档。（五）做好员工的思想训练和学习培训任职以来，在努力提高自身素养的同时，我仍注意做好部门员工的思想训练和业务学习培训。一是组织员工学习政治理论、金融制度、法律法规等各方面的学问，提高员工的政策水平。二是对员工进行职业道德训练和合规文化训练，加强对员工法纪意识、责任意识的

12、培育。通过正面典型训练、案例警示训练，帮忙员工树立正确的职业道德信念，自觉抵制歪风邪 气，并坚固树立“合规制造价值”的价值观念。三是结合工作实际进行学习培训。通过学习，使员工丰富了专业学问，把握了有关业务及操作规程的新变化和新要求，能更好的开展工 作。三、今后工作目标任职以来，在行领导的正确领导及同事们的全力帮助下，我在工作中取得了一些成果，但是我也深知自己仍存在许多不足：如在治理上有时仍要求不够严格，工作思路不够开拓等 等。在今后的工作中，我要发扬成果，改进不足之处，努力做可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结到：一是连续加强自身学习，要不断学习、善于学习，学习政治理论，学习金融方

13、针政策，学习业务学问，学习懂得我行的经营理念、服务理念等。不仅在思想上保持高度一样，更要在学习中学会摸索和运用，努力提高自身政治修养和分析问题、解决问题、辨别是非的才能。二是连续做好部门员工的思想训练和学习培训。结合我行的企业文化，通过连续有效的训练来影响员工的价值标准和行为规范，提高员工的道德水准和自律意识。结合部门工作实 际，定期或不定期的组织员工进行学习，学制度、学业务，仔细总结工作体会、提高综合分析的才能，分析工作中存在的主要问题，找出工作的新思路和新策略，努力践行我行达善、务实、进取的价值观。三是作为一名党员、一名部门治理人员，在工作中身先士卒，领先垂范，起好带头作用，用正确的思想引

14、导员工，严明工作纪律，严格遵守行员工手册上的各项规章制度，进一步改进自身和部门员工的工作作风。四是进一步落实科学进展观，更新观念，娴熟把握各种新学问和技能，结合工作实际创新稽核进展理念，转变稽核进展方式，以适应我行经营规模不断扩大、业务品种日益增多的进展趋势，推动稽核审计工作连续科学进展。五是在工作中做到敢于坚持原就、以事实为依据，以制度可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结为准绳，准时向各支行提出改进工作的要求和建议，对发觉的问题绝不姑息迁就，敢于说真话，不怕得罪人，充分发挥稽核审计工作的影响力，努力营造合规环境，更好的为行的健康进展服务。以上述职，敬请各位领导和同志们赐予批判指正。述职人： 二 0 年月可编辑资料 - - - 欢迎下载