投资类公司自查报告（精选5篇）_投资类企业自查报告.docx

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1、投资类公司自查报告（精选5篇）_投资类企业自查报告第1篇：地产类投资管理公司实习报告 地产类投资管理公司实习报告 寒假期间，我有幸来到*公司进行了为期一个月的实习，学到了许多使我受益匪浅。这次实习的岗位是办公室助理，以下是我对这次实习的总结。 一、实习目的 实习是教学安排中的一个重要环节。通过单位实习，让学生向单位技术人员学习学问、了解业务内容，同时熬炼自己的动手实力，将学习的理论学问运用于实践当中，.然后巩固、扩大和加深学生从课堂上所学的理论学问，获得一些初步阅历和基本技能，也能开拓视野，完善自己的学问结构，达到熬炼实力的目的。最终通过实习能够走向社会，接触实务，增进群众观念、劳动观念，提高

2、自己的自觉性、事业心和责任感。为今后走向社会，服务社会打下基础，积攒阅历。 通过本次实习使我能够从理论高度上升到实践高度，更好的实现理论和实践的结合。也使我能够亲身感受到由一个学生转变到一个职业人的过程。让我相识到想要做好一份工作：不仅要有丰富的专业学问储备，而且为人处事的技巧、仔细的工作看法、团队协作精神等都是必不行少的。在实习期间，我不懂就问，虚心学习，仔细负责，与同事相处融洽你，得到了部门同事一样的认可。 二、背景介绍 1、实习时间：2013年1月10日2013 年2月21日 2、实习地点：*公司 3、实习岗位：市场部办公室助理 4、实习单位简要介绍：*公司（以下以公司简称），该公司成立

3、于2008年3月，注册资金3000万元。公司下设有总经理、副总经理和五部一室，即为工程部、预算部、策划部、运营部、市场部、综合办公室，是一家集市场开发论证、报批报建、工程管理、楼盘销售、物业管理于一体的地产类投资管理公司。公司实行现代企业管理模式，以董事会和企业管理委员会为核心决策层，经理为干脆经营层，构筑了一个精简高效的组织框架。拥有一支技术专业、团结合作、开拓上进的优秀员工队伍，充分保证公司的专业水准和创新实力，以科学的经营管理，保障公司长期稳定地发展。因此在领导和员工的共同努力下，每年可以达到肯定的收益，并且建立了良好的信誉。 三、实习内容以及过程 单位将我支配到了市场部进行实习，市场部

4、下设：市场推广部、营销部、客户服务部。以下是我在市场部实习期间的所学所悟： （一） 了解房地产市场 因为该公司是家地产类投资管理公司，所以我在工作之初，先对整个房地产市场进行了了解，发觉随着中国经济的不断发展，房地产在我国经济发展中所 占的地位不断提升，目前已经成为我国经济发展不行忽视的产业成分之一。人们在满意温饱之后，必定会追求更高层次的物质享受，住房需求也不断提升。当前住房消费已经成为我国居民重要需求部分。至今，房地产已经成为牵动我国居民各个方面生活的主要关注内容，它不仅牵动着居民的收入水平，而且与我国银行业发展有着重要的关联。 （二）熟识该公司业务范围及流程和所在部门的职责 通过部门经理

5、和培训资料我了解到该公司是集市场开发论证、报批报建、工程管理、楼盘销售、物业管理于一体的地产类投资管理房公司。我所在的实习部门主要业务是负责楼盘的销售。详细工作包括：楼盘的市场推广、楼盘营销、客户服务。 1、市场推广部主要负责市场信息的收集与分析、市场开发探讨；通过探讨销售数据、客户信息的分析；对项目定位、制定营销策略及营销安排及实施；还有广告的制作、发布，对外促销活动的制定与实施等。 2、营销部的工作是负责公司开发项目的现场销售组织与实施；负责销售队伍的组建与培训；拟定销售管理制度、考核制度、工作流程、工作标准和责任目标；负责个人客户的回访和日常维护，及前期客户维护等。 3、客户服务工作则是

6、建立完善的客户数据信息库；健全客服组织，制定客服流程及标准并付诸实施；组织房屋交接及接收验收、预售许可证、房产证、分户土地证的办理；负责合同签订、银行按揭的手续打算及按揭办理等。 （三）跟业务员学习销售技巧以及解答客户询问 在熟识了部门职能和岗位职责后，我就跟着一位业务突出的前辈学习详细的营销技巧和客服工作。工作的主要内容是接待客户，给顾客介绍楼盘的信息，并帮助客户计算房屋的总价。帮助他们更好的了解整个楼盘的状况。同时给顾客提出一些我们自己的见解。.房屋销售的业务流程：找寻顾客现场接待谈判客户追踪签约入住售后服务。 在接待顾客是，我们必需注意礼仪，礼仪是人们在交往活动中形成的行为规范与准则，成

7、天与客户打交道的业务员代表着企业的形象和名誉，所以一切都要当心谨慎。必需做好以下四个方面：干练、稳重、自信、亲和。并且在接待顾客的时候面对不同的顾客我们要有快速的反应实力，我们要用真挚的服务去打动顾客。然后客户假如有爱好的话对其进行进一步的谈判。谈判主要针对价格，房子的详细优势位置利弊，按揭贷款的方式，可能有的实惠措施，售后保障等。在客户谈到价格问题的时候我们必需具体的说明详细的价格，假如在搞实惠的时候必需说明在实惠状况下详细折扣下来的价格是多少。 （四）学习售房合同的签订、银行按揭的手续打算以按揭的办理 签约时双方都必需在同意的条件下签约。必需明确留意合同中写明的房屋面积，房屋价格，按揭贷款

8、等，假如顾客须要按揭贷款的话必需讲明按揭贷款的流程。因我的专业是金融，所以我的工作重点放到了给顾客询问就办理按揭贷款这一块。对于房屋按揭贷款也有了更深层次的学习。 按揭贷款的流程：（1）客户如选择按揭贷款作为付款方式，我们应在客户付款签约前向该客户讲清按揭贷款的种类、申请条件、还款年限、还款方式、计息标准、利率、须要向银行供应的证明资料、保险费及全部流程的具体状况。 （2）依据客户实际状况，帮助客户推断选择最佳按揭方式（商业按揭贷款、个人公积金按揭贷款、组合贷款）。商业贷款和个人公积金贷款的话要看顾客的贷款年限和金额，我们再赐予详细的最佳方案。 （3）在客户补足大定金后，带领客户来现场财务处领

9、取收入证明空白表格，并请认购人夫妻双方规范填写后由各自工作单位签章确认（个体经营者须供应企业营业执照、法人代码证、半年内的公司财务报表、纳税证明等足以证明其具备还款实力的相关资料）。 （4）客户付完首期款（一般为总房款百分之三十，假如是其次次买房的话目前首付调至40%），签约后将首付款收据复印件、收入证明及相关资料交与现场财务，并在专业人员的指导下规范填写贷款申请，再由开发商专业人员交与协议银行。 （5）银行依据客户的申请和相关证明对借款人夫妇的单位或企业进行核查。 （6）银行核查通过后，通知借款人去银行签署借款合同同时交纳保险费，并设立还款帐户。 （7）银行将认购人所借款项（风险金除外）拨到

10、开发商帐户后，通知借款人次月起先还款。 （8）客户在办理完产权证等抵押手续后，将贷款中风险金部分拨到开发商帐户后，由开发商通知认购人去开发商处办理进户手续、领取钥匙入伙。 签约以后是入住，然后对其进行售后服务。假如事后发生一些问题在我们的公司担当的范围内的都可以进行免费服务。 四、实习体会 这次实习让我真正感觉到步入社会后我们须要学习的东西还有许多，差距是有的，专业课学问也还有欠缺、动手实力不足等等，因此我深深体会到了积累学问的重要性。要想在工作中获得颇大的收益，就必需学习，很针对性的学习，拓展自己的学问面，让自己了解得更多懂得更多。其次，让我感受颇深的就是理论学习是业务实战的基础，但实际工作

11、与理论的阐述又是多么的不同。只有不断实践，积累阅历，才能将自己的所学更好的运用到实际工作当中，理论与实际相结合。还有就是怎样处理好与同事的关系，为自己和他人的工作创建一个和谐的氛围，有多么的重要，于是也就更能体会在企业中“人和万事兴”的要义。同时让我相识到社会是残酷的，没有文化、没有本事、懒散，就注定你恒久是社会的最底层！但同时社会又是美妙的，只要你肯干、有进取心，它就会给你回报、让你得到自己想要的！ 实习也让我对社会有了很大的了解，明白了自己要干什么，明确了自己的目标。为我今后更好的就业起到了很大帮助，让我更早的发觉了自己在实际工作中的不足和欠缺，并刚好弥补。虽然这次实习结束了，但是人生的路

12、还很漫长，它是我跨出人生职业生涯的第一步，有着很重要的意义，让我学习到了很多，信任这些珍贵的阅历会成为我今后胜利的重要基石。 实习是每一个高校毕业生必需拥有的一段珍贵经验，而这次实习的意义， 对我来说已不再是完成学分、完成毕业实习的任务，而是我们真正在实践中起先接触社会、了解社会的一次重要机会，虽然有许多的辛酸苦辣但确让我学到了许多在课堂上根本就学不到的学问，增长了见识，开阔了视野，为我以后走上工作岗位打下了坚实，为我今后的人生做下了充分的打算，给了我很大的启示。 最终，我要感谢这一段曲折的时间，感谢单位领导以及上司给与我学习和成长的机会，感谢我所遇到的同事们，感谢你们让我相识了社会了解了社会

13、，让我在前进的路上充溢着激情和志气！ 第2篇：投资担保公司自查整改报告范本 投资担保公司自查整改报告范文 投资担保公司自查整改报告范文 省市金融工作办公室： 为全面实行省人民政府办公厅关于印发省融资性担保公司管理暂行方法的通知和省人民政府金融工作办公室关于印发省融资性担保公司设立审批工作指引的通知精神，依据省市金融工作办公室的详细要求，我公司比照标准条件，进行自我审查，认为符合规范整顿条件，适合申报，并自愿接受省、市金融工作办公室的申报辅导，主动遵照融资性担保公司申报审批程序，刚好提交申请材料，努力协作做好审批工作。现将公司自查自纠整改状况报告如下： 一、申报审查 公司比照标准文件和规范整顿要

14、求，进行自我审查，的确符合申报条件，自愿接受各级金融工作办公室的申报辅导。我市、县金融办也仔细履行审慎监管职责，比照标准条件，严格根据程序对我公司进行了审查和申报辅导，认为我公司所报材料真实完整，严格具备申报资格，主动组织我公司申报。 二、公司基本状况 1、成立概况 投资担保有限公司成立于10月10日，公司位于省市号，注册资金亿元，法定代表人，公司资产拥有等实体，总资产为亿元。公司主要从事融资性担保业务，未从事任何非融资性担保业务，也没有对外股权或债权投资活动。公司本着“依法经营、市场化运营、程序化操作、全责限制防范风险、诚信、效率、多赢”的经营原则，秉承“以人为本、限制风险、服务至上、和谐发

15、展”的经营理念，为中小企业、个人投、融资、贷款、各种履约、交易等供应信用担保服务。 2、公司组织机构及人员构成状况 依据公司法和公司章程规定，公司设董事会、监事会。董事会由5人组成，设董事长一人、董事4人。董事长为公司法定代表人。公司监事会设监事一人。管理体制实行董事会领导下的总经理负责制。国融公司下设业务部、风险部、财务部、业务部、行政部以及风险审查委员会，组织架构齐全，管理规范。 公司现有工作人员23人，其中经济师4人，会计师1人，助理睬计师2人，本科及本科以上学历8人，具有中级职称人员占公司总人数的%，具有初级职称及以上人员占公司总人数的70%，具有本科以上学历人员占总人数的%，均符合任

16、职条件，另外，本公司高级管理人员均为各专业银行工作人员，具有相关的金融专业学问，完全胜任担保工作。 高层管理人员简要介绍： 公司法人代表人，1962年诞生，现年49岁，大专学历，中共党员，高级经济师，cmastermba结业，注册成立投资担保有限公司等，任董事长、总经理，起兼任重型工程机械有限公司董事长、副总经理。及其家族具有多年从商阅历，企业信用优良，个人信用良好，公司自成立至今，在李明虎及其管理层的带领下，公司发展状况迅猛，制定了企业的发展目标与战略，将来发展空间和市场前景广袤。 公司财务科长，1958年诞生，现年52岁，大专学历，中共党员，经济师，曾任建设银行合肥分行财务科科长，内退后被

17、投资担保有限公司聘任为财务科长。 3、公司经营范围与经营宗旨 公司经营范围为：融资担保、信用担保、交易担保、特别担保。 公司的经营宗旨是：根据“诚恳信用，合作共赢”的原则和“诚信第一，客户至上”的经营理念，主动帮助符合国家产业政策和具有发展潜力市场前景好的民营企业、中小企业开展融资担保。 公司自成立以来，与市建设银行、交通银行、通商银行、凤台联社、潘集联社、合肥科技发展银行、合肥建行、合肥村镇银行等多家金融机构建立了良好的合作关系，取得了较好的经济效益和社会效益。公司本着“依法经营、市场化运营、程序化操作、全责限制防范风险、诚信、效率、多赢”的经营原则，秉承“以人为本、限制风险、服务至上、和谐

18、发展”的经营理念，为中小企业、个人投、融资、贷款、各种履约、交易等供应信用担保服务。以来，我们接着主动开展担保业务。在风险的防范方面，我们将重点审查担保申请人的业务背景、企业销售和利润等状况，弄清借款用途和还款来源，考察企业管理团队的整体素养，及主要领导人的信用状况、管理实力和道德品德。其次，审慎调查担保申请人的资产状况和资产取得的合法性等，的确防范道德风险和担保风险的发生。 为了充分保障合作银行的资产平安和我公司的商业信誉，公司依据近期国家颁布的融资性担保公司管理暂行方法的规定，提取了责任打算金和赔偿打算金，两项共计500余万元，以防范和应对业务操作所带来的风险隐患，极大分流了合作银行的授信

19、风险。 针对担保业务的合作要求和操作规则，我们将依据双方发生的每一笔担保业务，根据担保金额的10%，逐笔存入保证金，以实现风险防范的目的。由于我公司主动贯彻资产风险管理理念，严格落实担保业务操作流程及反担保措施，同时，也建立了行之有效的良好风险限制机制，截止目前，公司的担保业务均能按时终结，从未发生代偿和追偿现象。 4、年检、开户和资信状况 公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证等证件均在经营年限内，均通过有关部门的年检、登记，合法有效。 担保有限公司在市通商银行开设基本结算账户，在市建设银行开设一般结算账户，全部账户正确合法、运用合理，无不良信用记录。 经各合作银行对我公司的评价，认为我担

20、保公司诚信状况良好，无不良信用记录，经营管理水平较高。 二、公司经营状况 1、协作银行单位：万元 协作银行授信种类授信金额签订日期担保方式内容保证金比例 市建设银行 市通商银行 市淮河银行 农村信用社 合肥科技农村发展银行 市长丰科源村镇银行 2、业务开展状况 19月份，共为169家中小企业融资担保32530万元，从公司经济运行状况看，主要经济指标执行状况好于预期，为实现全年的奋斗目标奠定了基础。与上年相比，可以概括为“十二个字”，那就是“开局顺、速度快、质量好、效益高”。在有效破解中小企业融资难题促进地方经济平稳发展的同时，公司自身也得到了良好的发展。 至9月末，我担保公司资产亿元，其中：流

21、淌资产亿元；固定资产亿元；公司没有对外股权或债权投资活动。企业未安排利润1503万元，提取担保责任打算500万元。 三、公司存在的主要问题 我公司经营两年以来，担保业务能按规范运作，公司业务呈现良好的发展势头，但在发展中还存在着一些亟待解决的基本问题，主要有以下几个方面： 风险识别和评估实力不健全。没有一套相对科学完整的风险识别与分析评估系统，对企业风险的评估主要依靠业务员的主观推断。 业务征信信息难获得。现有的征信系统管理主体是中国人民银行，运用主题是国内各家银行，未对担保公司开放运用，由此出现的担保业务时间与贷款信息不对称，制度上加大了担保风险。 担保抵押、质押手续不健全，评估及公证部门的

22、收费标准让企业难以承受，评估、抵押流程所需时间较长，影响了公司的全面发展。 担保后监督不到位。企业贷款后，受环境、成本等因素的影响，不能定期或不定期的对贷款企业进行资金运用的监督，不能刚好了解企业的正常经营状况，缺乏与放款银行的有效专题沟通。 四、整改措施 依据省、市金融办相关文件要求，结合我公司的实际状况具体制定了规范整改措施： 努力培育从业人员对被担保人的履约实力作出科学推断和对担保项目的风险评估的审查实力 一是分析被担保人借款是否合理。二是分析被担保人还款来源是否有保障。三是被担保人的还款实力分析应基于对企业现金流量分析、资产负债比率等偿债比例和流淌性分析，着重于经营活动现金流量分析。

23、公司要切实规范财务管理制度，参照融资性担保企业财务标准，聘用特地的、全职的财务管理人员，仔细落实财务的管理与执行，刚好根据标准提取两金。 加强专业人员培训机制。要加强专业人员的业务培训，多组织学习涉及于担保的银行贷款纠纷的案例，快速提高业务人员素养。要引进熟识银行授信、风险管理等专业学问的人才，建立一支高素养的专业人员队伍，保障担保机构业务可持续发展。 要充分运用社会征信业的成果。通过最近几年的发展，我国个人征信业和企业征信系统人民银行登记查询系统均已得到长足的发展，其社会功能和经济功能已初步体现。担保是或有负债，也是授人信用，合理采纳企业和个人的信用信息，并对其资信状况进行评价，会弥补与被担

24、保人的信息不对称的问题。 根据国家相关抵押、质押的要求规范担保抵押、质押手续，对反担保资产及股权进行相关的法定登记。规范统一评估、公证部门的收费标准，在不变更规范流程的条件下，适当缩短时间。 公司设立特地部门，与银行相关部门协作定期对被担保企业的经营状况及财务预算进行监督核查，明确企业盈亏状况，刚好制定相关方案，限制风险到最低。在企业贷款到期前一月、半月、十天，刚好通知企业做好还款打算，以防逾期。 整改时限 公司努力在经营发展中稳健经营、降低风险，目前，已经根据上级相关部门的指示完成了规范整改工作。 五、发展前景和担保承诺 投资担保有限公司自成立以来，始终遵循诚恳信用的经营理念，严格遵守国家法

25、律法规和行业自律规范合法经营，主动帮助符合国家产业政策、具有发展潜力市场前景好的民营企业、中小企业开展融资担保和信用担保，业务正常有序，发展前景广袤。 投资担保有限公司股东均根据公司法、省融资性担保公司管理暂行方法、公司章程等法规自愿出资，无虚假出资、非法集资、抽逃资金、高息借贷等违法违规活动，未导致金融机构、被担保企业和投资人的资金遭遇损失。今后，我们将一如既往严格管理，规范运作，主动和金融部门广泛合作，为企业进行融资担保服务，助推地方经济的健康发展。 投资担保有限公司 第3篇：【经管类】风险投资公司投资管理方法 【经管类】风险投资公司投资管理方法VC投资有限公司 项目投资管理暂行方法 第一

26、章 总 则 第一条 为规范公司投资决策程序，防范和限制投资风险，提高投资后的管理及增值服务水平，保障公司资产的平安与增值，依据中华人民共和国公司法和公司章程以及有关法律法规的规定，参照国际创业投资业的通行做法，特制定本方法。 其次条 公司项目投资应遵循以下规定: (一)投资原则 力求投资项目的成长性、增值性，优先选择具有较高科技含量且具 有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的平安性、收益性 和流淌性。 (二)投资资金的安排 合理安排长期投资资金与短期投资资金，以确保公司能获得持续而 稳定的投资收益。 (三)投资限制 1.对单个项目的投资额不超过公司股本的10%; 2.不得投资于非VC领域

27、; 3.不得投资于担当无限责任的企业; 4.不得为非所投资企业供应担保。所投资企业要求担保的，应按股 份比例担当担保责任，且须经公司投资决策委员会同意; 5.不得干脆投资于经营性房地产业务; 6.不得从事未经董事会授权的其它业务。 1 (四)投资标准 1、所投资项目应符合国家产业政策，产业具有发展潜力，优先选择经国家、省市有关部门论证、鉴定的项目; 2、选择投资的项目应具备良好的市场前景、较强的竞争力和盈利能 力，要有完整、务实、操作性强的项目实施安排和具备项目实施实力的管理队伍，产权明晰，财务管理规范; 3、投资价格合理; (五)项目跟投 激励投资经理个人与公司共同投资;对早期项目，原则上投

28、资经理要按比例与公司共同投资。 (六)项目负责人 投资经理及投资经理级以上人员可以作为项目负责人独立担当项目的投资，助理投资经理必需与投资经理级以上人员共同担当项目的投资，不得单独担当项目的投资。 第三条 本方法适用于公司所进行的项目投资。本方法所称的项目投资是公司以股权或债权方式进行的项目投资，包括以各种方式进行的长期项目投资和短期项目投资。 长期项目投资是指以股权投资的方式干脆投资于高新技术企业或技术VC企业，在设定的持股时间内实行多种变现方式撤出投资并获得增值的投资期限在一年以上的投资行为。投资方式包括一般股、优先股等。 短期项目投资是指以国债现货及国债回购、新股认购或以机构投资者身份参

29、加新股配售、二级市场证券投资、可转股债投资、短期资金拆借等方式进行短期资金运作的期限在一年以内的投资行为。 第四条 公司实行基金型投资管理模式，公司供应投资资金，托付投资管理公司进行投资，投资管理公司为资金的受托方，受托管理公司供应的资金，公司与投资管理公司之间的关系为托付与被托付的关系;公司获得托付资金的投资收益并担当相应的投资风险，根据约定向投资管理公司支付管理 2 费;投资管理公司作为受托方，为投资项目的管理主体，负责项目的选择、立项、初审、审慎调查、拟投资项目的执行及已投资项目的管理等各种投资活动，依据所管理项目的投资金额获得相应的管理费，并按投资项目的增值获得相应的分红。 其次章 机

30、构及职责划分 第五条 投资决策委员会是公司对长期投资项目及投资方案进行评审的常设机构，其职责为: (一) 制订、修改投资策略与投资政策; (二) 对拟投资的长期项目及投资方案进行可行性论证和评审，作出批准或不批准投资的确定; (三)定期或不定期组织对已投资项目进行检查，提出整改要求; (四)对已投资项目进行监督，并组织对已投资项目的管理工作。 第六条 短期投资决策小组是公司短期投资项目的决策机构，其职责为:对业务部门提交的短期项目投资建议方案进行评审，做出批准或不批准投资的确定，并对已投资的短期项目进行检查。 第七条 投资变现决策小组是公司股权撤出变现的决策机构，其职责为: 对业务部门提交的投

31、资撤出变现方案进行评审，做出批准或不批准撤资的确定。 第八条 公司各业务总部及所组建的投资管理公司是项目立项的审批机构和投资项目的执行与管理机构，其职责为: (一) 制订部门或管理公司立项标准与立项程序，报投资决策委员会 秘书处批准实施; (二) 对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的确定; (三) 组织项目的审慎调查工作，对上报投资决策委员会秘书处的项目进行初审; (四) 对投资经理提交的投资撤出变现方案进行初审，将经初审通过的方案提交公司投资变现决策小组评审; 3 (五) 对已投资的长期投资项目供应管理与增值服务; (六) 跟踪短期投资项目的资金运用状况

32、; (七) 根据投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小组批准的方案，组织项目投资或投资撤出变现的详细运作; 第九条 投资决策委员会秘书处是投资决策委员会、短期投资决策小组、投资变现决策小组的日常工作机构， 其职责为: (一)召集项目听证会; (二)对投资经理提交投资决策委员会评审的项目进行预审; (三)支配投资决策委员会、短期投资决策小组会议和投资变现决策小 组的评审会议; (四)起草投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小组评 审会决议及需进一步审慎调研的问题通知书; (五)对公司拟进行的投资项目进行现场考察，参加项目的商务谈判; (六)受投资决策委员会的托付组织并参加对已

33、投资项目进行检查、监 督和管理。 (七)管理项目资料和会议文件。 第十条 资金财务总部负责对拟投资企业进行财务会计核数及投资后的财务跟踪管理。 第十一条 法律事务室负责起草、审查和保管各类法律文件，处理项目投资及运作过程中出现的各类法律纠纷，依据需求对拟投资项目出具法律看法书。 第三章 长期项目投资 第十二条 项目收集、筛选 投资经理负责收集项目方供应的商业安排书及其他相关信息材料，对项目进行筛选。 第十三条 立项 立项是审慎调查前的一项工作。对经过筛选，认为具有进行审慎调查价 4 值的项目，投资经理应填写立项申请报告，连同项目方供应的商业安排书等有关资料，报部门或所属管理公司立项会审批。 部

34、门或所属管理公司立项会主要是依据书面材料对项目进行基本推断和初步筛选。 各业务总部部长、各投资管理公司总经理负责召集和主持本部门的立项会，对立项会所评审的项目出具书面的评审看法，并对立项会的评审确定负责，评审看法应列出该项目值得进一步审慎调查的投资价值及存在的主要问题，表明是否同意对该项目进行审慎调查;同意进行审慎调查的，应列出应重点调查的主要内容。 对未通过立项的项目，投资经理应将资料归档，通知项目方并向项目方供应书面反馈看法，进一步的追踪项目的发展;对初审资料不全的，应进一步做好调查搜集工作。 第十四条 项目听证 经过部门初审通过的项目，必要时可召开项目听证会，请项目方的主要负责人和主要技

35、术负责人来公司做项目介绍，并请专家对项目进行论证。 项目听证会由投资经理提出申请，经所在部门批准后上报投资决策委员会秘书处，由投资决策委员会秘书处负责审批并召集会议，投资决策委员会委员、部门或管理公司负责人、投资经理出席听证会。 第十五条 项目审慎调查 对经部门(或管理公司)立项会批准立项并确定进行审慎调查的项目，由部门或管理公司组成项目小组并指定项目组长，进行项目的审慎调查与评估。项目组成员是其各自负责的相关内容的审慎调查活动的干脆责任人，对其所负责的相关内容的审慎调查活动担当责任，项目组长为项目资料的复核人。项目组应制作项目审慎调查方案报所在部门和分管副总经理核准审批。 项目审慎调查方案应

36、包括详细调查内容、时间支配和费用预算等。 项目审慎调查方案经分管副总经理批准后，项目小组成员共同参加 5 项目的审慎调查活动。 项目组成员负责对企业的技术、产品、市场、管理团队及公司的内部管理等方面进行考察，写出项目审慎调查报告;财务核数人员负责对企业的财务状况和会计工作质量进行审核、推断，写出财务核数报告，交由资金财务部负责人签署审核看法，其他参加调查的相关人员依据需求出具相应的调查看法。 第十六条 现场调研 (一)在投资方案提交投资决策委员会评审之前，负责该项目立项的部门或管理公司的负责人必需去拟投资企业至少进行一次现场调研，并写出书面调研报告。 (二)拟投资金额在人民币1000万元以上的

37、项目及其他状况比较困难的项目，除部门或所属管理公司的负责人外，投资决策委员会秘书处秘书长以及在投资决策委员会认为必要时分管副总经理也应至少去拟投资企业进行次进行现场调研，并写出书面调研报告。 调研报告应包括以下主要内容: 1、现场调研的时间; 2、与企业哪些人员接触、交谈; 通过现场调研得出的对该企业的总体印象，包括管理团队的素养及诚信状况、管理制度的建设状况、业务流程的规范性、员工的总体素养、公司气氛、企业的发展前景等。 第十七条 部门初审 经过审慎调查之后，对初步推断基本符合我公司投资条件的项目，项目小组应与该企业及其原股东商谈设计投资方案，包括投资方式(增资、股权转让或新设公司)、股权结

38、构、我方入股价格、投资款支付方式、董事或监事席位的安排、特别条款和爱护性措施、投资回撤途径等，投资方案应经分管副总经理批准。 6 投资方案设计完成后，由项目小组撰写项目投资建议书，提交部门或所在的管理公司初审，各部门或管理公司负责人及分管副总经理应在初审会结束后出具初审看法，初审看法应包括对项目小组进行的审慎调查是否满足，该项目是否具有投资价值、是否同意该投资方案等内容; 对部门初审通过的项目，项目小组应填写项目上会审批申请表，连同商业安排书、立项报告、初审看法、财务核数报告、分管副总经理的调研报告及其他相关资料，一并报送投资决策委员会秘书处。 第十八条 项目预审 投资决策委员会秘书处收到投资

39、经理提交的项目投资建议书、立项报告、调查方案、初审看法、财务核数报告、分管副总经理的调研报告及相关资料后，依据投资决策委员会秘书处对投资经理上报项目初审标准及材料要求指引(试行)的要求对项目资料进行预审。预审不合格的，发回项目小组进行补充或修改;预审合格的，发给项目预审合格通知书，并列入投资决策委员会项目评审会议程。 第十九条 项目评审 投资决策委员会会议对拟投资项目进行可行性论证及评审。 项目评审会议程由投资决策委员会秘书处负责支配，会议由投资决策委员会主任或副主任、秘书长主持。 投资决策委员会采纳投票方式表决，一人一票，经过半数投资委员同意的项目方得通过。 对于有待于进一步调研的项目，投资

40、决策委员会秘书处应依据投资决策委员会委员所提问题写出进一步审慎调查项目问题通知书，交由项目小组接着进行审慎调查。 其次十条 项目复议 项目小组针对进一步审慎调查项目问题通知书中列举的问题进行补充调查后，写出项目复议报告，提交投资决策委员会秘书处。 7 投资决策委员会秘书处支配项目评审会对项目复议报告进行评审。 其次十一条 投资决策委员会决议 经投资决策委员会评审通过(包括复议通过)或推翻的项目，投资决策 委员会秘书处应写出书面决议，经参加评审的全体委员签字后实施。 其次十二条 合同、章程的洽谈与起草 投资决策委员会做出项目投资决议后，由项目小组依据投资决策委员会决议以及公司律师起草的投资合同标

41、准文本与拟投资企业及其原股东进行合同条款的磋商，洽谈主投资协议及其他相关的协议。 主投资协议应包含投资建议书及投资决策委员会投资决议中我方投资的全部前提条件及特别性的爱护条款，并由其大股东承诺，将来被投资企业所签署的任何合同、协议未经公司同意均不得违反该主投资协议的约定。 其次十三条 约见企业负责人 投资决策委员会确定投资的项目，在投资合同签署之前，项目小组须支配拟投资企业的主要负责人来我公司，与公司领导会谈。 其次十四条 签约前现场考察 投资决策委员会确定投资的项目，在投资合同、章程签署之前，投资经理须去拟投资企业现场考察27天，广泛接触拟投资企业的各方面人员及其主要客户，更深化地了解拟投资

42、企业的状况，以做最终的推断，并写出书面报告。 考察报告应包括以下主要内容: 1、现场考察的时间; 2、接触了拟投资企业那些人员; 3、对企业做了那些方面的考察; 4、此次考察与审慎调查时的状况有那些改变; 5、通过现场考察进一步得出对该企业的总体印象，包括管理团队的素养 及诚信状况、管理制度的建设状况、业务流程的规范性、员工的总体 8 素养、公司气氛、企业的发展前景等; 考察报告的结论部分，应表明是否建议实施投资决议。 其次十五条 对经投资委员会评审通过的拟投资项目，投资经理应通过对项目的考察，向拟投资企业出具管理建议书，管理建议书应经项目组长、所在部门或管理公司负责人和投资委员会秘书长签署后

43、交拟投资企业。 其次十六条 投资项目法律文件的审批和签署 1、公司设立投资项目合同、章程等法律文件审核小组，负责投资项目合 同、章程等法律文件的审核，审核小组由律师、投资经理及其所属部 门或管理公司的负责人、投资决策委员会秘书长组成，主要审查合同 (章程)文本与投资委员会决议的一样性，并签署审查看法。 2、业务总部或管理公司负责人及项目组长(或投资经理)对合同、章程 等法律文件的商业条款是否符合公司利益负责，项目组长(或投资经 理)另需对我方以外的合同、章程等文件的其他签约方签名盖章的真 实性负责;投资决策委员会秘书长对合同、章程是否符合投资决议负 责;律师对合同、章程条款的精确性、严密性及是

44、否符合投资决议负 责，并小签投资合同、章程。 3、在起草完项目合同、章程后，投资经理需填写合同审批表，按公 司合同管理制度的要求，一并逐级上报审批，并提交法定代表人或其 授权代表签署。合同审批表应列明:投资金额、投资方式、所占 股权比例回购、追加投资、违约责任条款、管理约束等项目投资的保 护性条款的简要内容。 其次十七条 执行投资合同、章程 投资合同、章程签署生效后，由投资经理负责合同章程的详细履行工作，其他相关部门应予以协作。 第四章 长期投资项目的管理 其次十八条 公司对所投资的长期项目原则上通过委派产权代表进入被 9 投资企业董事会或监事会，进行项目投资后的管理工作。 产权代表为项目管理

45、的责任人，原则上由该项目的投资经理担当。 其次十九条产权代表的主要职责: (一)依照投资合同的规定，负责监管各方股东的投资资金刚好到 位; (二)督促被投资企业刚好出具有效的出资证明或股权证明; (三)监督被投资企业章程的修改和工商、税务登记手续的办理; (四)监督被投资企业融资资金的运用，如与资金运用安排有重大变更，应刚好向公司汇报，并实行相应的措施; (五)定期将被投资企业的财务报告呈报公司，并向公司书面汇报被投资企业生产经营安排的执行状况; (六)代表公司参与被投资企业的股东会、董事会或监事会会议，不得缺席，并根据经批准的表决看法进行表决; (七)向被投资企业供应增值服务; (八)完成公

46、司支配的其他保障公司在被投资企业内利益的工作。 为履行上述职责，投资经理必需做到: 1、每周与被投资企业联系一次，并应有书面联系记录; 2、每月对企业进行状况汇总，并向所在部门提交被投资企业基本状况月 报表(汇表格式见附件。); 3、每季度向所在部门及投资决策委会秘书处提交项目跟踪管理报告(内 容见附件); 4、每季度向投资决策委员会秘书处及资金财务总部提交被投资企业季 度财务报表; 10 5、每次参与被投资企业的股东会、董事会或监事会会议之前，须对会议 预案提出本人看法，并根据审批程序提交公司审批。 6、主动参与企业的重要工作会议、产品推介或订货会等。 第三十条 投资经理每年须针对已投资项目的详细状况向企业提出有针对性的书面管理建议，作为对所负责投资企业供应增值服务的重要内容。 第三十一条产权代表的管理 对产权代表的管理，适用公司颁发的股权管理人员管理暂行方法的规定。 第五章 短期项目投资 第三十二条 短期项目投资适用短期项目投资决策程序及管理规则的规定。 第六章 投资撤出变现 第三十三条 公司项目投资的撤出变现适用投资撤出变现决策程序及管 理规则的规定。 第七