2022银行小金库自查报告.docx

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1、2022银行小金库自查报告银行小金库自查报告11、我部不存在隐匿收入设立“小金库”行为。我部的全部对公业务收入(包括利息收入、手续费收入、代办手续费、询问服务费收入、理财产品销售收入等)均能刚好、足额根据我行会计核算要求纳入我行大账核算，无代理业务返还嘉奖状况，无坐支处理现象，不存在任何形式设立“小金库”的状况。2、不存在虚列支出设立“小金库”行为。我部在费用支出方面严格根据我行费用管理要求，各项费用支出均为拓展业务所需支出，不存在利用假合同、假票据等手段骗取资金设立“小金库”行为。同时，利息支出、佣金手续费等业务费用均由分行大账统一核算，不存在虚列业务费用、套取资金设立“小金库”行为。此外，

2、我部所用的办公用品均根据实际运用状况从办公室领取，会议费、宣扬费、电子设备运转费等营业费用均由分行根据相关规定统一支出，我部无虚列现象。3、不存在以其他方式套取资金设立“小金库”行为。我部的其他收入、成本和费用均由分行大账统一进行核算，在客户营销费用支出方面，我部严格根据分行的管理制度执行，每一项支出均根据审批程序审批，不存在运用“小金库”款项购买消费卡等行为。经仔细检查，我部在工作中均能严格根据分行制度管理要求，收入与支出通过分行大账统一进行大账核算，费用报帐真实、合规，无套取费用、挪用报销资金等问题，不存在设立“小金库”行为。在今后的工作中，我部将接着严格根据各项规章制度和“小金库”专项治

3、理工作要求，合法、合规开展各项业务，平稳、高效推动我行业务发展。银行小金库自查报告2依据彭州市市委办公室关于开展“小金库”治理工作的通知彭委办20xx53号文件要求，我局仔细开展了对“小金库”的专项治理工作。现将详细状况汇报如下：一、加强组织，仔细领导（一）6月18日我局召集全体班子成员、各科室站队负责人和财务等相关人员，召开专题会议，传达市委文件，要求主动开展“小金库”专项治理工作，比照自查自纠状况报告表仔细检查，做到不走过场、不留死角，刚好发觉和解决存在的问题，从源头上预防和治理腐败，仔细扎实地开展清理工作。（二）成立了彭州市环保局“小金库”专项治理领导小组：组长：柯以农；副组长：谢静、刘

4、德元、王锐；成员：各科室负责人、财务人员。二、仔细自查自纠，建立监督机制根据清理范围要求，对20xx年1月1日以来的经济全部收入及各类帐户、帐据进行了仔细细致的清查，我局首先开展了对科室私设“小金库”的自查自纠工作，填写科室“小金库”自查自纠状况报告表和科室负责人鉴定自查责任承诺书，经过仔细自查，发觉科室不存在私设“小金库”现象。我局通过深化自查，财务管理均根据国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入本单位财务部门法定帐目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独帐户，未设任何形式的“小金库”。今后，我们将严格落实财经纪律，管好、用好公私财物，杜绝违反财经纪律事务的.出现。虽然我局目前尚未

5、发觉违规违纪现象，但通过清理检查“小金库”，进一步肃穆了财经纪律，加强了法制教化，强化了财政、财务管理，确保了各项收入应收尽收，确保了资金合理运用。我局确定在前期自查自纠的基础上，重点完善相关财务制度，加强从源头上防治腐败的力度，力争做到清理工作不留死角，反腐败工作能有更大提高。银行小金库自查报告3依据关于建立防治“小金库”长效机制的通知（XXX审3号）文件精神，我公司仔细开展了20xx年1月至20xx年3月有关业务的审计自查，通过检查相关业务管理制度完善状况、内限制度执行状况、会计核算状况，建立和完善防治“小金库”的长效机制。现将自查状况报告如下：一、提高相识，加强领导，仔细对待自查工作公司

6、召开特地会议，组织各部门负责人学习中石化集团转发的加强中心企业有关业务管理防治“小金库”的若干规定和XXX公司的关于建立防治“小金库”长效机制的通知文件精神。要求相关业务部门要站在维护企业形象的高度，仔细总结分析20xx年至20xx年3月有关业务管理状况，比照文件，切实做好本部门“小金库”专项治理全面自查工作。二、仔细开展自查，实施长效监督比照集团公司关于转发国资委加强中心企业有关业务管理防治“小金库”的若干规定的通知和XXXX下发的关于建立防治“小金库”长效机制的通知的要求，重点对绩效薪酬、废旧物资、个税返还等七大类进行了仔细细致的清查，检查结果如下：1 、建立绩效考核实施细则，并严格根据绩

7、效考核细则制定安排方案，各部门安排方案经过了人力资源部和分管领导审核，总经理批准。财务部按人力资源部供应的明细表通过工行基本户网银干脆发放到职工个人存折，不存在留存、二次安排或挪作他用等状况，同时各车间、部门每月将考核状况向全体员工进行公示。2 、在检查期间共收到XXX地税局20xx年个税手续费返还1笔，我公司于20xx年8月3日登记入账，入账凭证号为100002838，金额为41502.5元，不存在以往来账方式自行列支，或帐外存放、单独处理状况。公司没有大宗原料、原油运输仓储保险及手续费返还状况；公司没有代办产品货运险业务。3 、我公司无改制剩余资产管理状况。4 、我公司完善各类会议申请、审

8、批及报销程序，严格限制会议的规模、频次，压缩不必要的会议开支。20xx年1月-20xx年3月我公司共发生会议费329551元，记账凭证后皆附有会议通知，报销单据也符合内限制度要求，不存在虚构会议名目预存会议费或挪作他用等状况。5、我公司不存在物业公司、内部协会、报刊、学会（分会）等社会团体等；职工食堂建立单独会计核算体系，建立健全内部核算和监督体系，不存在帐外留存资金和资产等，也不存在代我公司收取的各类费用。6、公司在ERP系统中建立了非常常性业务-废旧物资处理的财务客户，废旧物资的处置皆从该账户中核算，并规范各类材料实物的入库、领用、实际消耗、退库及处置管理，将剩余料、报废物资等废旧物资管理

9、作为降本增效、增收节支活动的重要举措。公司还落实废旧物资鉴定、回收、保管、处置等环节的管理责任，建立了帐外物资、大宗废旧物资管理和处置台账，不存在帐外留存和干脆坐支等状况。7、公司建立现金、银行存款日记账。收到现金当日缴存基本户，做到日清日结、账款相符。提取备用金要求注明缘由及期限，每月对公司账户执行对账制度，对于未达账项刚好查找缘由，截止目前公司3月未达账项皆调整结束。公司现有保险柜四只，用于存放印鉴、增值税发票等，由财务部落实专人管理。检查期间对全部保险柜进行开箱查验，皆无现金存放。公司建立票据盘点制度，购买的各种票据都登记在册，运用时填写票据领用登记簿，并每月进行票据盘点。通过自查未发觉存在违规违纪现象，为了建立长效管理机制，进一步肃穆财经纪律，加强财经法制教化，强化财务管理，确保资金的合理运用。今后，我公司将进一步完善相关财务制度，加强从源头上防治腐败的力度，建立长效监督机制，提高财务透亮度，力争做到清理工作不留死角，财务管理工作水平有更大提高，严防“小金库”的出现。三、开展承诺活动自查工作结束后，公司各部门负责人都签署了承诺书，承诺不存在“小金库”。