证券从业《证券基础知识》模拟试卷.pdf

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1、证券从业证券根底知识模拟试卷证券从业证券根底知识模拟试卷一、单项选择题(本大题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1、传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起()。A.出口的增加B.进口的减少C.境外资本流入D.国内资本市场流动性减弱2、在国际市场上，()的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A.无期国债B.中期国债C.长期国债D.短期国债3、我国证券法规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券效劳机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，成心提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

2、，诱骗投资者买卖证券的，撤销资格，并处以()的罚款。”A.3 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.10 万元以上D.1 万元以上 5 万元以下4、公开披露的基金信息不包括()。A.基金资产净值和基金份额净值公告B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金份额出售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告5、上市公司信息披露应遵循的原那么不包括()。A.全面原那么B.真实原那么C.准确原那么D.完整原那么6、最早的证券化产品以()房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。A.非银行金融机构B.投资公司C.政策银行D

3、.商业银行7、证券公司代发行人出售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。A.代销B.余额包销C.全额包销D.包销8、根据证券发行与承销管理方法的规定，首次公开发行股票数量在()股以上，可以向战略投资者配售股票。A.1 亿B.2 亿C.3 亿D.4 亿9、目前我国股票市场实行 T+1 清算制度，而期货市场是()交易。A.T+0B.T+2C.T+3D.T+710、中国证券结算制度根据()的原那么设计。A.即时交付B.集中交付C.货银对付D.货银交付xx 年证券从业证券根底知识模拟试卷(4)xx 年 8 月 20 日：233 网校 评论 我要提供 我的做题记录本文导航

4、第 1 页：单项选择题 1-10 第 2 页：单项选择题 11-20 第 3 页：单项选择题 21-30 第 4 页：单项选择题 31-40 第 5 页：单项选择题41-50 第 6 页：单项选择题 51-60 第 7 页：多项选择题 61-70 第 8页：多项选择题 71-80 第 9 页：多项选择题 81-90 第 10 页：多项选择题 91-100 第 11 页：多项选择题 101-110 第 12 页：判断题 111-120 第 13 页：判断题 121-130 第 14 页：判断题 131-140 第 15 页：判断题 141-150 第 16 页：答案及解析进入全真模拟考场在线测试

5、此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 在线做题11、股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是()。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.股东持有的股份可依法转让D.优先认股权或配股权12、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()个月。A.3B.6C.9D.1213、 1918 年夏天成立的()是自己创办的第一家证券交易所。A.上海证券物品交易所B.天津市企业交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所14、我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为()

6、。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份D.非法人组织形式15、从资本市场的开展历程来看，()是培育和开展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资者利益，让投资者树立信心D.防止内幕交易16、优先股票的特征不包括()。A.股息率固定B.股息分派优先C.一般有表决权D.剩余资产分配优先17、 1998 年以后，()的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A.财政部B.民银行C.中国银监会D.国务院18、股票

7、及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。A.必要收益率B.无风险利率C.定期存款利息率D.存款准备金率19、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的选项是()。A.反映的经济关系不同B.投资主体不同C.所筹集资金的投向不同D.风险水平不同20、股东大会作出修改公司章程、增加或减少资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.1/3B.1/2C.1/4D.2/3您现在的位置：233 网校 证券 模拟试题 文章内容xx 年证券从业证券根底知识模拟试卷(4)xx 年 8 月 20 日：233 网校 评论 我要

8、提供 我的做题记录本文导航第 1 页：单项选择题 1-10 第 2 页：单项选择题 11-20 第 3 页：单项选择题 21-30 第 4 页：单项选择题 31-40 第 5 页：单项选择题41-50 第 6 页：单项选择题 51-60 第 7 页：多项选择题 61-70 第 8页：多项选择题 71-80 第 9 页：多项选择题 81-90 第 10 页：多项选择题 91-100 第 11 页：多项选择题 101-110 第 12 页：判断题 111-120 第 13 页：判断题 121-130 第 14 页：判断题 131-140 第 15 页：判断题 141-150 第 16 页：答案及解

9、析进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 在线做题21、以()为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A.市政债券期货B.国债期货C.市政债券指数期货D.金融债券期货22、可交换债券与可转换债券的相似之处是()。A.发行要素B.适用的法规C.发债主体和偿债主体D.所换股份的23、证券投资基金的特点不包括()。A.分散风险B.专业理财C.稳定市场D.集合投资24、下面关于证券发行的说明错误的选项是()。A.按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最根本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题B.私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或

10、发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者C.根据我国证券法的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100 人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为D.上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行25、中证全债指数体系包括()只分年期指数和()只分类别指数。A.3，4B.4，3C.3，3D.4，426、代办股份转让系统始建于()。A.xx 年 10 月B.xx 年 6 月C.xx 年 10 月D.xx 年 6 月27、政府债券的特征不包括()。A.平安性高B.流

11、通性差C.收益稳定D.免税待遇28、下面关于无记名股票特点的表达，错误的选项是()。A.与记名股票的差异不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两局部：一局部是股票的主体;另一局部是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利C.我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期D.认购时可以一次或分次缴纳出资29、 “熊猫债券”是指国际开发机构依法在()发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。A.本国以外的亚洲市场B.中国境内C.亚洲市场D.全球30、()是一般意义上的优先股票，其优先权不是表达在股息多少上

12、，而是在分配顺序上。A.参与优先股票B.非参与优先股票C.可转换优先股票D.可赎回优先股票您现在的位置：233 网校 证券考试 模拟试题 文章内容xx 年证券从业证券根底知识模拟试卷(4)xx 年 8 月 20 日：233 网校 评论 我要提供 我的做题记录本文导航第 1 页：单项选择题 1-10 第 2 页：单项选择题 11-20 第 3 页：单项选择题 21-30 第 4 页：单项选择题 31-40 第 5 页：单项选择题41-50 第 6 页：单项选择题 51-60 第 7 页：多项选择题 61-70 第 8页：多项选择题 71-80 第 9 页：多项选择题 81-90 第 10 页：多

13、项选择题 91-100 第 11 页：多项选择题 101-110 第 12 页：判断题 111-120 第 13 页：判断题 121-130 第 14 页：判断题 131-140 第 15 页：判断题 141-150 第 16 页：答案及解析进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 在线做题31、股权分置改革是为解决()市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A.A 股B.H 股C.B 股D.N 股32、财政部于 1998 年 8 月 18 日向四大国有商业银行定向发行2700 亿元记账式附息国债，期限为 30 年，年利率为 7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银

14、行资本金。该国债属于()。A.特别国债B.财政债券C.长期建立国债D.国家重点建立债券33、场外交易市场是一个以()方式进行证券交易的市场。A.公开招标B.议价C.上网竞价方式D.累计投标询价34、取得证券业从业资格的人员，符合()条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在我国证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.最近 3 年未受过刑事处分35、我国证券法规定，上市公司出现以下()情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近 3

15、 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利D.公司有重大违法行为36、 1993 年，()被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。A.中国银行B.中国投资银行C.中国农业银行D.中国国际信托投资公司37、关于上证 50 指数，以下表达错误的选项是()。A.上证 50 指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B.上证 50 指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前 50 位的股票组成样本C.指数以 xx 年 12 月 31 日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期，基数为 1000 点D.当样本股发生变化、样本

16、股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性38、根据证券发行与承销管理方法，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象缺乏20 家，发行()亿股以上的、参与报价的询价对象缺乏 50 家，发行人不得定价并应中止发行。A.2B.3C.4D.539、关于证券经纪业务表达错误的选项是()。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.必要时承受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.经纪关系的建立只是确立了投

17、资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系40、我国目前对证券发行实行的是()。A.制B.核准制C.通道制D.审批制您现在的位置：233 网校 证券考试 模拟试题 文章内容xx 年证券从业证券根底知识模拟试卷(4)xx 年 8 月 20 日：233 网校 评论 我要提供 我的做题记录本文导航第 1 页：单项选择题 1-10 第 2 页：单项选择题 11-20 第 3 页：单项选择题 21-30 第 4 页：单项选择题 31-40 第 5 页：单项选择题41-50 第 6 页：单项选择题 51-60 第 7 页：多项选择题 61-70 第 8页：多项选择题 71-80 第 9 页：

18、多项选择题 81-90 第 10 页：多项选择题 91-100 第 11 页：多项选择题 101-110 第 12 页：判断题 111-120 第 13 页：判断题 121-130 第 14 页：判断题 131-140 第 15 页：判断题 141-150 第 16 页：答案及解析进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 在线做题41、()是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A.合格境外机构投资者B.证券经营机构C.保险公司D.商业银行42、()不同于其他股息，它

19、不是公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原那么的一个例外。A.财产股息B.负债股息C.股票股息D.建业股息43、以下说法错误的选项是()。A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购置或出售一定数量的根底工具的权利B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同44、欧洲债券是指借款人()。A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C.在本国境外市场发行，不以发行市场所

20、在国的货币为面值的国际债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券45、我国第一家专业性证券公司是()。A.中信证券公司B.深圳特区证券公司C.海通证券公司D.华泰证券公司46、债券与股票的比拟，错误的选项是()。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的47、国务院证券监视管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向()通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监视管理机构D.证券公司48、证券效劳机构是指依法设立的从事证券效劳业务的法人机构，不包括()。A.证券投资咨询机构、财务参谋机构B.资信评级机构、资产评估机构C.会计师事务所、律师事务所D.证监会49、根据标的物不同，招标发行可分为()。A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标50、外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权