2022年隐患排查与整改实施办法 .pdf

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1、骆驼山煤矿安全隐患排查治理管理方法第一章总则第一条为了全面系统地加强全矿的安全管理工作，加大隐患排查整治力度， 标准和细化现场安全管理和安全工作行为，最大限度地预防各类事故的发生，结合本矿实际情况，制订本方法。第二条本方法对隐患的排查、整改治理、复查验收、反馈上报、责任追究等作了具体规定。第三条本方法涉及的隐患是指违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产施工过程中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患分为重大隐患和一般隐患。重大隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患

2、，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。重大隐患分为类重大隐患和类重大隐患。类重大隐患是指生产建设经营单位自身难以解决，需要子分公司研究决策、帮助或协调解决的隐患；类重大隐患是指生产建设经营单位可以自行解决的隐患。本方法所涉及的重大隐患是指存在 国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定中华人民共和国国务院令第446 号 、 煤矿重大安全隐患认定方法试行 安监总煤矿字 2005133号 、关于印发神华集团公司煤炭板块安全生产重大隐患排查治理与挂牌督办管理暂行规定的通知神华安2011475号及关于印发神华乌海能源有限责任公司安全生产重大隐患排查治理与挂牌督办管理方法试行的通知神乌发

3、 2012400号中规定的重大隐患。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页，共 36 页一般隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。第四条隐患排查与整改治理遵循“一把手主抓、逐级负责”的原则；对隐患的处罚遵循“防控结合、惩罚警示”的原则。第五条本方法适用于矿属各 部科室、基层区队、 物业公司、工程监理及各参建的外委施工单位。第二章组织与职责第六条矿长对全矿的隐患排查与整改治理工作全面负责。第七条安全矿长负责隐患排查与整改治理工作的日常监督。第八条各分管矿长负责分管业务范围内的隐患排查与整改治理工作。第九条安全管理科

4、是矿隐患排查治理监督的归口管理部门，主要职责包括：一对全矿各单位的隐患进行监督检查和处罚，负责全矿安全生产工作的监督管理，催促安全隐患按要求整改。二负责组织定期安全生产大检查。对定期安全生产大检查、安全检查小分队检查、 各级领导干部不定期巡查、 安检员日常巡查检查出的隐患进行汇总，下发隐患整改通知书，责令责任单位按照“五定”原则整改。三负责对隐患排查与整改工作进行综合管理，建立隐患管理台帐或纳入信息系统管理。四对全矿隐患罚款进行分类汇总统计，对矿属单位的统计结果报送经营管理科执行。五对于挂牌督办的重大隐患， 负责在矿井井口作业人员出入较集中的显著位置张贴公示，接受公众监督，发挥警示作用。内容精

5、选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页，共 36 页包括隐患内容、产生地点、主要危害、治理措施、应急预案、治理责任部门、督办责任部门、治理进展情况六建立完善重大隐患管理台帐， 并安排专人对重大隐患进行建档管理，档案管理的保存期限为三年。台帐应包括单位、编号、分类、隐患内容、整改措施、整改资金、整改责任人、牵头部门、督办部门、发现日期、整改期限、实际完成整改日期、验收日期、验收人员、验收意见、是否销号等第十条业务职能科室是隐患排查治理的主责部门，主要职责包括：一 负责本部门工作职责范围内的隐患排查治理和责任追究。二负责组织安全专项检查，

6、对查出的隐患进行汇总，下发隐患整改通知书，责令责任单位按照“五定”原则整改，并建立隐患管理台帐。三负责对部门职责范围内的隐患整改情况进行验收，并上报分管领导审核签字。四按月对隐患产生原因进行分析汇总，对违反本方法的隐患提出处罚意见，报送安全管理科。第十一条基层区队、物业公司、工程监理及参建外委施工单位是隐患排查治理的主责单位，主要职责包括：一对本单位工作范围内的隐患排查治理工作全面负责。二负责制定本单位的隐患排查治理管理方法。三对落实到本单位的隐患， 严格按照“五定”原则进行整改 ,分析隐患产生原因并进行责任追究，然后由主要负责人组织复查。四及时向分管业务职能科室反馈上报整改落实情况。第十三条

7、经营管理科负责属及外委施工单位隐患罚款结果上报公司，在工程款中扣除。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页，共 36 页第三章隐患排查与整改管理第十四条隐患排查结合矿定期安全生产检查、各类专项检查、安全检查小分队检查、 区队自查、各级领导干部不定期巡查和安检员日常巡查、职工上岗前安全检查对照等形式进行。第十五条矿属各基层区队、物业公司、工程监理及参建外委施工单位，由本单位主要负责人组织日常隐患排查，排查要覆盖本单位所管辖的全部区域、生产施工作业全过程。第十七条责任单位对落实到本单位的隐患，必须严格按照“五定”原则进行整改。重大隐患应

8、制定专项治理方案， 挂牌督办治理方案应当包括的主要内容：1、治理的目标和任务；2、采取的方法和措施；3、经费和物资的落实；4、负责治理的机构和人员；5、治理的时限和要求；6、安全措施和应急预案。第十八条因特殊原因在规定的时间内不能整改完成的隐患，整改责任单位需在整改期限即将到期时向矿安全管理科申请延期整改，并制定防范措施，经分管矿领导签字确认后，上报安全管理科申请延期期限最长不能超过30 天 。物业公司、工程监理、外委施工单位必须经本单位主要负责人签字。第四章隐患复查与验收管理第十九条隐患整改责任单位主要负责人组织对本单位的隐患整精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结

9、- - - - - - -第 4 页，共 36 页改情况进行复查，签字确认后将复查情况上报分管业务职能科室。第二十条各业务职能科室按照专业安排专人对隐患整改落实情况进行验收，验收完毕后提出验收意见并签字。第五章隐患上报管理第二十一条隐患整改、复查、验收结束后，各职能科室将隐患整改、复查、验收情况提交分管矿领导审核签字，报送安全管理科存档、销号。重大隐患的报告内容应包括：隐患的现状及其产生原因、 隐患危害和整改难易程度分析及分类、隐患的治理方案。第六章隐患原因分析与追究问责第二十二条安全管理科牵头组织对重大隐患以及高风险、高频次隐患的产生原因进行分析并上报矿安委会，由矿安委会对相关责任人进行严肃

10、问责，制定落实有效的纠防措施， 减少类似隐患重复产生。第二十三条 对一般隐患的责任追究按照一般隐患处罚细则予以处罚。对检查出的重大隐患，要按照“四不放过”的原则，认真分析产生原因，严肃追究责任。对上级单位查出的而矿未查出或未上报的重大隐患，未按期完成整改的重大隐患， 实行逐级负责制， 严格追究分管部门和分管领导及有关人员的责任。第七章重大隐患认定及处罚第二十四条存在以下情况之一的， 即认定为重大隐患并对责任单位罚款 20000 元，其中责任单位班子成员承担 40%，对矿领导按分管精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页，共 36 页责

11、任给予 1000 2000 元的处罚。一 “超能力、超强度或者超定员组织生产” ，是指有以下情形之一的：1、矿井全年产量超过矿井核定生产能力的；2、矿井月产量超过当月产量计划10% 的；3、一个采区内同一煤层布置3 个含 3 个以上回采工作面或5 个含 5 个以上掘进工作面同时作业的；4、未按规定制定主要采掘设备、提升运输设备检修计划或者未按计划检修的；5、未制定井下劳动定员或者实际入井人数超过规定人数的。二 “瓦斯超限作业”，是指有以下情形之一的：1、瓦斯检查员配备数量不足的；2、不按规定检查瓦斯，存在漏检、假检的；3、井下瓦斯超限后不采取措施继续作业的。三 “煤与瓦斯突出矿井，未依照规定实

12、施防突出措施”，是指有以下情形之一的：1、未建立防治突出机构并配备相应专业人员的；2、未装备矿井安全监控系统和抽放瓦斯系统，未设置采区专用回风巷的；3、未进行区域突出危险性预测的；4、未采取防治突出措施的；5、未进行防治突出措施效果检验的；6、未采取安全防护措施的；7、未按规定配备防治突出装备和仪器的。四 “高瓦斯矿井未建立瓦斯抽放系统和监控系统，或者瓦斯监控系统不能正常运行” ，是指有以下情形之一的：精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页，共 36 页1、 1 个采煤工作面的瓦斯涌出量大于5m3/min 或 1 个掘进工作面瓦斯涌

13、出量大于3m3/min ，用通风方法解决瓦斯问题不合理而未建立抽放瓦斯系统的；2、矿井绝对瓦斯涌出量到达煤矿安全规程第145 条第(二)项规定而未建立抽放瓦斯系统的；注： 煤矿安全规程第145 条规定：有以下情况之一的矿井，必须建立地面永久抽放瓦斯系统或井下临时抽放瓦斯系统：(二)矿井绝对瓦斯涌出量到达以下条件的：大于或等于 40m3/min ；年产量 1.01.5Mt 的矿井，大于 30m3/min ；年产量 0.61.0Mt 的矿井，大于 25m3/min ；年产量 0.40.6Mt 的矿井，大于 20m3/min ；年产量小于或等于0.4Mt 的矿井，大于 15m3/min 。3、未配备

14、专职人员对矿井安全监控系统进行管理、使用和维护的；4、传感器设置数量不足、安设位置不当、调校不及时，瓦斯超限后不能断电并发出声光报警的。五 “通风系统不完善、不可靠” ，是指有以下情形之一的：1、矿井总风量不足的；2、主井、回风井同时出煤的；3、没有备用主要通风机或者两台主要通风机能力不匹配的；4、违反规定串联通风的；5、没有按正规设计形成通风系统的；6、采掘工作面等主要用风地点风量不足的；7、采区进回风巷未贯穿整个采区，或者虽贯穿整个采区但一段进风、一段回风的；精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页，共 36 页8、风门、风桥、密

15、闭等通风设施构筑质量不符合标准、设置不能满足通风安全需要的；9、煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷的掘进工作面未装备甲烷风电闭锁装置或者甲烷断电仪和风电闭锁装置的。六 “有严重水患，未采取有效措施”， 是指有以下情形之一的：1、未查明矿井水文地质条件和采空区、相邻矿井及废弃老窑积水等情况而组织生产的；2、矿井水文地质条件复杂没有配备防治水机构或人员，未按规定设置防治水设施和配备有关技术装备、仪器的；3、在有突水威胁区域进行采掘作业未按规定进行探放水的；4、擅自开采各种防隔水煤柱的；5、有明显透水征兆未撤出井下作业人员的。七 “超层越界开采”，是指有以下情形之一的：1、国土资源部门认定为超层越界的

16、；2、超出采矿许可证规定开采煤层层位进行开采的；3、超出采矿许可证载明的坐标控制范围开采的；4、擅自开采保安煤柱的。八 “有冲击地压危险，未采取有效措施” ，是指有以下情形之一的：1、有冲击地压危险的矿井未配备专业人员并编制专门设计的；2、未进行冲击地压预测预报、未采取有效防治措施的。九 “自然发火严重，未采取有效措施” ，是指有以下情形之一的：1、开采容易自燃和自燃的煤层时，未编制防止自然发火设计或者未按设计组织生产的；2、高瓦斯矿井采用放顶煤采煤法采取措施后仍不能有效防治煤精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页，共 36 页层自

17、然发火的；3、开采容易自燃和自燃煤层的矿井，未选定自然发火观测站或者观测点位置并建立监测系统、未建立自然发火预测预报制度，未按规定采取预防性灌浆或者全部充填、注隋性气体等措施的；4、 有自然发火征兆没有采取相应的安全防范措施并继续生产的；5、开采容易自燃煤层未设置采区专用回风巷的。十 “使用明令禁止使用或者淘汰的设备、工艺”，是指有以下情形之一的：1、被列入国家应予淘汰的煤矿机电设备和工艺目录的产品或工艺，超过规定期限仍在使用的；2、突出矿井在 2006 年 1 月 6 日之前未采取安全措施使用架线式电机车或者在此之后仍继续使用架线式电机车的；3、矿井提升人员的绞车、钢丝绳、提升容器、斜井人车

18、等未取得煤矿矿用产品安全标志，未按规定进行定期检验的；4、使用非阻燃皮带、非阻燃电缆，采区内电气设备未取得煤矿矿用产品安全标志的；5、未按矿井瓦斯等级选用相应的煤矿许用炸药和雷管、未使用专用发爆器的；6、采用不能保证 2 个畅通安全出口采煤工艺开采三角煤、残留煤柱按规定开采者除外的；7、高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、开采容易自燃和自燃煤层薄煤层除外矿井采用前进式采煤方法的。十一 “年产 6 万吨以上的煤矿没有双回路供电系统” ，是指有以下情形之一的：1、单回路供电的；2、有两个回路但取自一个区域变电所同一母线端的。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - -

19、- - -第 9 页，共 36 页十二“新建煤矿边建设边生产，煤矿改扩建期间，在改扩建的区域生产，或者在其他区域的生产超出安全设计规定的范围和规模” ，是指有以下情形之一的：1、建设项目安全设施设计未经审查批准擅自组织施工的；2、对批准的安全设施设计做出重大变更后未经再次审批并组织施工的；3、改扩建矿井在改扩建区域生产的；4、改扩建矿井在非改扩建区域超出安全设计规定范围和规模生产的；5、建设项目安全设施未经竣工验收并批准而擅自组织生产的。十三“煤矿实行整体承包生产经营后，未重新取得煤炭生产许可证和安全生产许可证，从事生产的，或者承包方再次转包的，以及煤矿将井下采掘工作面和井巷维修作业进行劳务承

20、包”，是指有以下情形之一的：1、生产经营单位将煤矿矿井承包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的；2、煤矿矿井实行承包托管但未签订安全生产管理协议或者载有双方安全责任与权力内容的承包合同进行生产的；3、承包方承托方未重新取得煤炭生产许可证和安全生产许可证进行生产的；4、承包方承托方再次转包的；5、煤矿将井下采掘工作面或者井巷维修作业对外承包的。十四“煤矿改制期间，未明确安全生产责任人和安全管理机构，或者在完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证和营业执照” ，是指有以下情形之一的：1、煤矿改制期间，未明确安全生产责任人进行生产的；精选学习资料

21、- - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页，共 36 页2、煤矿改制期间，未明确安全生产管理机构及其管理人员进行生产的；3、完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照以及矿长资格证、矿长安全资格证进行生产的。十五 “有其他重大安全生产隐患” ，是指省、自治区、直辖市人民政府负责煤矿安全生产监督管理的部门、煤矿安全监察机构， 根据实际情况认定的可能造成重大事故的其他重大安全生产隐患。十六神华集团公司和乌海能源公司规定，具有以下情形之一的，应认定为重大隐患。1、 “安全管理严重不到位” ，指有以下情形之一的：主要

22、负责人和安全生产管理人员、特殊工种人员未按国家有关规定持职业资格证书上岗的。安排未经安全教育培训或考试不合格人员上岗作业的。未按规定提取、使用、管理安全费用的。未按规定执行企业主要负责人和领导班子成员轮流现场带班制度的。生产矿井包括联合试运转超过6 个月的矿井“四证”不全的。未按集团公司和乌海能源公司要求建立并运行煤矿安全风险预控管理体系的。生产矿井将井下采掘工作面或者井巷维修作业对外承包的。迟报、漏报、谎报、瞒报生产安全事故的或未按“四不放过”原则调查处理生产安全事故的。未按规定建立应急救援队伍、 编制灾害预防计划和应急救援预案的。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总

23、结 - - - - - - -第 11 页，共 36 页2、 “违反规定组织生产或检修作业” ，指有以下情形之一的：超能力、超强度、超定员组织生产的，具体指：煤矿全年产量超过核定生产能力的；煤矿月产量超过当月产量计划10% 的；一个采区内同一煤层的一翼布置超过1 个回采工作面和2 个掘进工作面同时作业的， 或者一个采区内同一煤层双翼开采或多煤层开采布置超过 2 个回采工作面和4 个掘进工作面同时作业的；未按规定制定主要采掘设备、提升运输设备检修计划或者未按计划检修的；未制定井下劳动定员或者实际入井人数超过规定人数的。未按正规设计形成完整的矿井和采区通风、排水、供电、监控等系统，安排工作面进行采

24、掘作业的； 未按规定编制采区设计或未按采区设计组织施工的； 单项工程、单位工程开工前未按规定编制施工组织设计、作业规程和安全技术措施的。在井下违反煤矿安全规程规定使用电气焊等明火作业的。采煤工作面2 个安全出口不畅通进行回采的。违反规定进行放顶煤开采的； 高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、开采容易自燃和自燃煤层 薄煤层除外矿井采用前进式采煤方法的。超层越界开采的， 具体指：国土资源部门认定为超层越界的；超出采矿许可证规定开采煤层层位进行开采的；超出采矿许可证载明的坐标控制范围开采的；擅自开采保安煤柱的。有冲击地压危险的矿井，未配备专业人员并编制专门设计的；未进行冲击地压预测预报、未采取有效防治措施

25、消除威胁组织生产的。过采空区尤其是未冒落或冒落不充分的房采区、旺采区、老窑、空巷等，未提前采取有效措施消除大面积冒顶隐患，冒然进行采掘活动的。3、 “通风系统不完善、不可靠” ，指有以下情形之一的：精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页，共 36 页矿井总风量、采掘工作面等主要用风地点风量不足的。没有备用主要通风机或者两台主要通风机能力不匹配的。改变全矿井通风系统或调整采区和工作面通风系统时，没有调整设计和制定安全措施的。高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井的每个采区和开采容易自燃煤层的采区，未按规定设置至少1 条专用回风巷的；低瓦斯矿井

26、开采煤层群和分层开采采用联合布置的采区，没有按规定设置1 条专用回风巷的。矿井井下爆炸材料库、 充电硐室、采区变电所未按规定形成独立可靠的通风系统的。矿井生产水平和采区未实行分区通风，采区进回风巷未贯穿整个采区，或者虽贯穿整个采区但一段进风、一段回风的。采掘工作面有违反煤矿安全规程规定串联通风的；煤与瓦斯突出矿井采煤工作面采用下行通风的。使用3 台以上含 3 台的局部通风机同时向1 个掘进工作面供风的，或使用1 台局部通风机同时向2 个作业的掘进工作面供风的。风门、风桥、密闭等通风设施构筑质量不符合标准或设置不能满足通风安全需要的。贯穿巷道不符合煤矿安全规程规定的。采掘工作面氧气浓度不足、 一

27、氧化碳和硫化氢等有害气体浓度超限作业的。4、 “瓦斯防治不符合规定” ，指有以下情形之一的：未按规定设立瓦斯治理机构和专业人员、瓦斯检查人员配备数量不足的；未按规定检查瓦斯，存在空班漏检、假检的。未按煤矿安全规程 规定建立地面永久抽采瓦斯系统或井下精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页，共 36 页临时抽采瓦斯系统的。井下作业地点瓦斯超限后未按规定停电、撤人，不采取措施处理隐患继续作业的。矿井或采煤工作面瓦斯抽采率以及采煤工作面回采前的煤的可解吸瓦斯量、吨煤瓦斯含量、煤层瓦斯压力等指标未到达煤矿瓦斯抽采基本指标AQ1026-200

28、6规定的。高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井新井建设、水平延深、新采区设计时，未按规定编制瓦斯抽采设计的；矿井未按规定编制矿井瓦斯治理与综合利用三年滚动规划和年度实施计划及瓦斯地质图的；矿井未按规定及时测定煤层原始瓦斯含量、 瓦斯压力及突出危险性等相关参数的；矿井专用排瓦斯巷的设置和管理不符合煤矿安全规程 规定的；违反规定排放瓦斯的。高瓦斯矿井采用放顶煤开采容易自然煤层时，未采取预抽为主的综合瓦斯治理措施和综合防灭火措施的。煤与瓦斯突出矿井， 未按规定建立防治突出机构并配备相应专业人员；未按规定配备防治突出装备和仪器；未按规定对井下工作人员进行防突知识培训的； 未按规定采取区域性瓦斯治理措施或区域性瓦斯

29、治理措施不符合要求的；未按规定进行防治突出措施效果检验的；非突出煤层有瓦斯动力现象或瓦斯压力超过0.74Mpa没有进行突出煤层鉴定或未按突出煤层管理的；石门揭穿突出煤层和突出危险工作面不执行局部防突措施进行揭煤作业或继续采掘的；开采近距离保护层，没有制定专项措施防止误穿突出煤层、发生突出事故或被保护层初期卸压瓦斯突然涌入保护层采掘面的；未消除煤与瓦斯突出危险，进行采掘作业的。高瓦斯、 煤与瓦斯突出矿井建设进入二期工程施工前，未形成由地面主要通风机供风的全风压通风系统的；煤与瓦斯突出矿井揭露精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 14 页，共

30、 36 页突出煤层前、 高瓦斯矿井进入三期工程施工前，未建成地面瓦斯抽采系统并投入运行的。5、 “安全监控系统不符合规定” ，指有以下情形之一的：未配备专职人员对矿井安全监控系统进行管理、使用和维护，安全监控系统不能正常运行的。传感器设置数量不足、安设位置不当、调校不及时，瓦斯超限后不能断电并发出声光报警的。未按煤矿安全规程和煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理标准 AQ1029-2007要求擅自提高监控断电值或缩小断电范围的。煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷的掘进工作面未装备甲烷风电闭锁装置或者甲烷断电仪和风电闭锁装置的。矿井建设进入二期工程前，未安设安全监控系统的。安全监控系统发出瓦斯、 烟

31、雾、主扇开停等报警信息没有及时汇报并跟踪落实处理的；人为修改监测数据的。6、 “火灾危害严重，未采取有效措施” ，指有以下情形之一的：对新揭露煤层未进行自燃倾向性鉴定的；开采容易自燃和自燃煤层时，未编制防止自然发火设计或者未按设计组织生产的。开采容易自燃和自燃煤层的矿井，未选定自然发火观测站或者观测点位置并建立监测系统、 未建立自然发火预测预报制度的；未按规定建立灌浆、注氮等综合防灭火系统和束管等监测系统或系统不能正常使用的。有自然发火征兆没有采取相应的安全防范措施继续生产的。高瓦斯矿井采用放顶煤采煤法采取措施后仍不能有效防治煤层自然发火的。采空区或地表存在火区或高温点，未采取有效手段， 查明

32、火区精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 15 页，共 36 页高温点位置、 面积和深度等情况，并采取有效措施消除火灾威胁进行采掘作业的。7、 “水害防治管理不符合规定” ，指有以下情形之一的：矿井无水文地质类型划分报告， 未查明矿井水文地质条件和采空区、相邻矿井及废弃老窑积水等情况而组织生产的；未按神华集团公司关于强化煤矿防治水管理的十项规定神华安 2010 284号 ，建立健全防治水机构并配备相应专业人员的。矿井未按规定编制防治水规划、年度防治水计划、 井田地质报告、建井设计和建井地质报告及防治水图件，未建立防治水基础台账的；未定期组

33、织开展水患排查及水害预测预报的；无主要含水层地下水动态观测网站或未定期监测的。矿井排水系统不健全， 水仓容量及排水能力不符合 煤矿防治水规定要求的；生产矿井延深水平，未形成新水平防、排水系统开拓掘进的；有突水危险或水文地质条件类型复杂及以上的基本建设矿井，永久排水系统未形成前，施工三期工程的。未制定探放水设计及安全技术措施或探放水钻孔超前距离、止水套管长度不符合规定的； 没有专用的探放水钻机， 用煤电钻代替的；在有突水威胁区域进行采掘作业未按规定进行探放水的；擅自开采各种防隔水煤柱或保安煤柱的； 水文地质条件复杂和极复杂的矿井，在地面无法查明矿井水文地质条件和充水因素时，没有坚持有掘必探的。8

34、、 “水害隐患严重，未采取有效措施” ，指有以下情形之一的：采掘工作面超越老空窑水警戒线，未先探后掘的。当上、下煤层间距小于下煤层回采导水裂隙带高度时，在下煤层回采前未打钻疏干上煤层的老空窑积水的。急倾斜煤层上覆存在老空窑积水、灌浆注水或其它水患未精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 16 页，共 36 页处理进行开采的。受底板灰岩承压水威胁煤层，采区设计前， 没有采用三维地震或其它技术查明采区范围内可能存在的岩溶陷落柱、落差较大的断裂构造、灰岩含水层等赋存情况的。在灰岩含水层上部的煤层岩层布置巷道工程，没有采用物探等技术超前探清巷道前方

35、的突水异常区，并用钻探对突水异常区进行验证和采取有效措施消除水患危险进行掘进施工的。受底板灰岩水害威胁的采煤工作面，回采前缺少以下防治水工作之一的：未采用物探等技术查明工作面底板含隔水层厚度变化、 灰岩富水性及可能存在的导水断层、 岩溶陷落柱等突水异常区的；未对突水异常区进行钻探验证；钻探工程未按煤矿防治水规定编制探防水措施，并组织实施的；未对勘探成果进行综合分析研究，编制防治水工程设计的； 具有突水威胁的工作面， 未根据其底板隔水层条件及突水系数的大小， 采取疏降开采、 在构造破碎带及突水异常区进行局部注浆改造、对含水层进行整体注浆改造等治理措施的；防治水工程竣工后，未经子分公司组织验收合格

36、后擅自组织回采的。煤层顶板受开采破坏后其导水裂缝带涉及范围内存在富水性强的含水层含水砂层，在掘进、回采前，未对含水层含水砂层采取超前疏干措施， 或措施没有经子分公司总工程师组织审批的。煤田火区剥采留下的采坑、 与矿井连通的采煤塌陷坑等未填平压实的，对原有地面裂缝未堵塞形成积水的，矿井地表泄洪通道不畅通受阻的；井口及工业广场标高低于当地历史最高洪水位且未采取有效措施防范洪水倒灌井下的。未制定暴雨紧急撤人制度、 水害应急救援预案以及现场处置方案并组织救灾演练的。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 17 页，共 36 页有明显透水征兆未撤出井

37、下作业人员的。井下无避水灾路线或避灾路线不合理或避灾路线设施不符合要求的。9、 “供电系统不完善、不可靠” ，指有以下情形之一的：矿井未形成取自不同母线段的两回路供电线路的。矿井电源线路上分接其它负荷或装设负荷定量器的。井下各水平中央变配电所、采区变配电所、主排水泵房和下山开采的采区排水泵房单回路供电的。主要通风机、提升人员的立井绞车、 抽放瓦斯泵等主要设备房、向突出矿井自救系统供风的压风机、井下移动瓦斯抽放泵的两回路供电线路不是直接由变配电所馈出的。井下局部通风机供电未采用 “双风机双电源” 和 “三专两闭锁”的。高瓦斯、 煤与瓦斯突出、 有突水危险或水文地质条件类型复杂及以上的矿井进入二期

38、工程施工前，其他矿井进入三期工程前， 未按设计建成双回路供电的。10 、 “使用国家明令禁止或者淘汰的设备、工艺，电气设备安全保护不完善或失效”，指有以下情形之一的：被列入国家应予淘汰的机电设备或工艺目录的产品或工艺，超过规定期限仍在使用的。使用非阻燃皮带、 电缆、风筒或入井前未进行阻燃性能检验或检验不合格的。使用未经检验合格或没有安全标志、无安全保障的特种设备包括锅炉、压力容器、乙炔气瓶、压力管道、提升绞车、钢丝绳、提升容器、起重机械、斜井人车和井上下机动车辆等的；没有按规定定期对特种设备进行检验的。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第

39、 18 页，共 36 页防爆设备选型不符合煤矿安全规程规定的；电气设备失爆的。斜井防跑车装置和跑车防护装置、立井缓冲托罐装置等安全设施及立井井口封闭不按煤矿安全规程规定装设或失效的。未按矿井瓦斯等级选用相应的煤矿许用炸药和雷管、未使用专用发爆器的。11 、 “违反项目建设程序进行施工” ，指有以下情形之一的：新建项目、改扩建项目、生产能力提高一个标准设计档次不含一个标准设计档次以上的技术改造产业升级项目和净增生产能力 60 万吨/年及以上的资源整合 兼并重组项目 以下简称项目未通过核准批复、初步设计和安全设施设计；未通过审查批准、未取得采矿许可证擅自组织开工建设的。项目在设计、 建设之前，未按

40、要求查明瓦斯、水害等安全开采条件，地质勘探程度未到达相应级别的；施工、监理单位不具有相应的资质，承揽相关施工、监理任务的。遇以下情形，没有提前对已批准的安全设施设计进行变更修改，并经原审批机构审查同意后实施的，或者先施工后报批、边施工边修改的：矿井瓦斯、煤层自燃、煤尘爆炸危险等级以及矿井水文地质类型发生变化的； 开采地质条件、采煤方法及工艺发生变化的；通风系统、排水系统、矿井供电系统、开拓方式、提升运输方式发生变化的；首采区及首采工作面布置发生变化的；施工过程中发现设计存在重大缺陷，影响安全施工，需要修改设计的。没有编制施工组织设计的， 或者随意压减工期，盲目赶超进度，一期、二期、三期工程结束

41、时间比施工组织设计原计划时间提前超过3 个月未及时向集团公司报告的。项目安全设施未与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 19 页，共 36 页产和使用的。矿井供电、通风、排水、安全监控等主要安全生产系统未按设计建成，不具备联合试运转条件进行联合试运转的。改扩建矿井在改扩建区域生产或在非改扩建区域超出安全设计规定范围和规模生产的。项目建设单位未按规定与勘探、设计、施工、监理等单位签订安全协议的；随意肢解工程或违法分包、转包工程的。12 、 “其他重大隐患”，指有以下情形之一的：未在规定期限内建立完善矿

42、井安全避险“六大系统”的。爆破材料储存、运输、使用违反煤矿安全规程规定的；未执行“一炮三检”和“三人联锁”放炮制度的；违章处理瞎跑、残炮的；火工品丧失被盗的。未建立防尘供水系统或系统不完善的；未采取有效措施致使煤岩尘严重超标的。有毒、剧毒物品及放射源未按相关规定管理的。国家和地方安全生产监督管理部门、安全监察机构及企业内部，根据实际情况认定的可能造成事故的其他重大隐患。第八章一般隐患处罚细则第二十五条通用部分1、未组织职工对规程、措施等进行贯彻学习的。对责任单位技术负责人处以 1000 元罚款，对责任单位主要负责人处以1000 元罚款。2、未组织班前、作业前风险评估，未落实管控措施的。对责任单

43、位当班队长班长处以500 元罚款，对责任单位主要负责人处以 500 元罚款。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 20 页，共 36 页3、无入井安全资格证或未提供入井证明私自入井的。对责任人处以 500 元罚款，对责任单位主要负责人处以200 元罚款。4、入井检身工未严格执行入井检身制度，出现不带自救器和矿灯，携带烟火入井，酒后入井，无入井安全资格证或未提供入井证明私自入井的。对入井检身工处以100 元/人次的罚款。5、安全生产管理人员、其他作业人员未经培训考核上岗的。对责任人处以 200 元罚款，对责任单位主要负责人处以200 元罚款

44、。6、单项工程、单位工程施工时，未编制施工组织设计和作业规程或施工组织设计和作业规程未经审批的，责令停止作业， 处罚责任单位10000 元，视情况给予技术管理部门负责人、施工区队行政负责人、技术负责人每人 500-1000 元罚款，安检部门监督查处不力的，给予安检人员 300-500 元罚款。7、未按要求编制安全技术措施专项施工方案或安全技术措施未经审批的，责令停止作业，并对相关责任人罚款500-1000 元。8、对上级主管部门及自检查出的隐患，未按“五定”原则进行整改或隐患到期未整改且未向安全管理科递交延期申请或隐患整改不彻底导致隐患重复出现的， 均按重复隐患进行处理， 视隐患严重程度，对责

45、任单位罚款 500-3000 元，其中责任单位主要负责人承担30%，业务主管部门负责人承担10%。第二十六条采煤专业1、采煤工作面乳化液泵站压力不符合规程规定的，对责任人罚款 200 元/次。2、乳化液泵吸空或乳化液配比浓度不符合规定的，对责任人罚款 1000 元/次。3、液压支架初撑力达不到要求的,对责任人罚款 200 元/架;单体液压支柱初撑力达不到要求的，对责任人罚款100 元/根。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 21 页，共 36 页4、液压支架出现挤架、咬架、倒架等情况的，对责任单位罚款5000 元/架，对责任单位主要负责

46、人罚款1000 元/架。5、工作面出现伞檐超过作业规程规定的，每一处对责任单位罚款 500 元，对当班负责人罚款200 元。6、端面距超过作业规程规定的，对责任单位罚款1000 元，对当班负责人罚款 500 元。7、采煤工作面机头、机尾安全出口不畅通的，对责任单位罚款2000 元。8、安全出口高度达不到作业规程规定的，对责任单位罚款2000 元。9、采煤工作面机头、机尾端头支护不符合作业规程规定的，对责任单位罚款3000 元，对当班负责人罚款500 元。10 、单体液压支柱未设防倒装置或防倒装置不起作用的，对责任人罚款 100 元/根。第二十七条掘进专业一掘进作业中存在以下行为之一的，对责任单

47、位罚款2000-10000元，视情况给予相关责任人200-500元罚款1、巷道贯穿未按贯穿措施执行的。2、 工作面遇地质变化 断层等构造， 未编制措施并审批执行的。3、使用不合格支护材料的，责令立即停止使用并清理出场，视情况对责任单位罚款2000-10000元。5、6、掘进机前照明和后尾灯不完好作业、扒装机无照明作业的，对责任人罚款 200 元。7、掘进使用的耙斗机距迎头距离不符合规程规定的，对责任单位罚款 500 元，对责任人罚款200 元。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 22 页，共 36 页8、耙斗机钢丝绳搭接使用，断丝超过规

48、定的，责令更换 ，对责任单位罚款 500 元，对责任人罚款200 元。9、耙斗机封闭式金属档绳栏、防止耙斗出槽的护栏、卡轨器等安全设施不全或未正常使用的，对责任单位罚款500 元/处，对责任人罚款 200 元/处。10、11、12、耙斗机回绳轮未使用专用固定楔固定的，对责任单位罚款200 元。13、掘进工作面不使用临时支护或临时支护虚设不起作用的，对责任单位罚款 2000 元。14、 超空顶作业的，对责任单位罚款 3000 元， 对责任人罚款 1000元。15、锚杆支护及锚喷支护巷道截短锚杆、锚索的、偷工减料的，锚网支护巷道失效或不合格锚杆索未及时处理的，对责任单位罚款 2000-10000元

49、。16、锚网支护的煤巷未进行顶板离层监测的、未按照规程要求安装监测仪器的，未定期记录顶板离层情况的，对责任单位罚款1000-3000元。17、锚网索支护巷道出现不合格的，锚杆每根罚款300 元，锚索每根罚款 1000 元。18、架棚巷道棚腿未支在实底或软底未穿鞋的，对责任单位罚款1000 元/架。19、架棚支护巷道帮顶未按规定背紧背牢的，支架间撑木或拉杆不牢固的，对责任单位罚款500 元/架。20、可伸缩支架卡缆未用机械或力矩扳手紧固的，随责任单位罚精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 23 页，共 36 页款 500 元。21、施工作业

50、平台未按规定搭设牢固或使用各种车辆代替的，对责任单位罚款 1000 元。22、在倾斜巷道内架棚，迎山角值不符合作业规程规定的，对责任单位罚款 500 元。23、锚杆支护未经过验收合格， 进行喷浆封闭的， 罚款 1000 元。24、喷浆时没有对喷浆区域内的管线设备牌板等进行防护的，对责任单位罚款 300 元/次。25、26、27、掘进接近采空区、旧巷及巷道贯穿等特殊地段或其它特殊施工，未制定专项安全技术措施的，罚款2000 元。第二十八条机电专业1、防爆设备不经检查没有签发防爆合格证就擅自入井使用的，对责任单位罚款 1000 元。2、电气设备及线路有一处失爆的，对责任单位罚款5000 元，对责任