2022年投资人推荐及投资咨询服务合作协议-最新模板 .pdf

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1、投资人推荐及投资咨询服务合作协议甲方：地址：联系人：联系电话：电子邮箱：乙方：地址：联系人：联系电话：电子邮箱：鉴于：1、甲方为一家从事互联网金融咨询服务的专业性公司，其经营的壹减贰网络平台（域名： ，下称“壹减贰网络平台” ）作为综合金融服务平台，为客户提供借贷信息发布及撮合服务等。2、乙方为一家合法设立并有效存续的独立法人单位，且经营范围可以为甲方在壹减贰网络平台上发布的产品推荐投资项目，促进客户投资。依据中华人民共和国合同法及其他相关法律法规，甲、乙双方经协商一致达成本合作协议。第一条合作内容乙方接受甲方的委托，为其在壹减贰网络平台上发布的产品（下称“ 合作产品” ）推荐意向投资人并提供

2、咨询服务，咨询服务主要包括以下内容：1、对意向投资人进行甲方委托的合作产品和服务信息的传递；2、解答意向投资人的疑问，帮助投资人理解合作产品相关文件的内容；3、对意向投资人的资产状况、风险承受能力进行评估；4、促成其推荐的意向投资人与甲方及合作产品的融资方订立正式投资合同；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 10 页 - - - - - - - - - 5、 进行意向投资人关系维护服务的支持与协调，协助投资人处理意外情况；6、经由甲乙双方协商后的其他委托事项。

3、第二条双方的权利和义务（一）甲方权利和义务1、有权监督乙方本合同项下业务开展情况及管理情况；2、有权制止、纠正乙方的越权行为及违反法律及其他规范性法律文件中有关本合同项下业务管理规定的行为；3、保证其设计或引进的合作产品符合国家法律规定及监管部门的要求；4、负责向乙方提供与合作产品相关的资料及信息，且其所提供的资料及信息合法、真实、准确、及时、完整；5、为乙方完成咨询服务工作给予必要的协作和配合。（二）乙方权利和义务1、有权从甲方处获取与提供咨询服务项目相关的资料和信息；2、向甲方推荐意向投资人， 并积极、勤勉地促成甲方或甲方指定第三方与意向投资人之间合作产品相关合同的订立；3、确保向甲方提供

4、的意向投资人资源、信息及资料合法、真实、准确，接受甲方对咨询服务工作的指导和监督；4、乙方开展业务工作过程所产生的费用，由乙方独自承担；5、乙方指定员工使用推荐邀请码推荐意向投资人的行为视同为乙方行为，乙方有义务督促、监管其员工合理、合法的完成推荐投资人的相关工作；6、乙方作为独立承担民事责任的主体，其工作人员与甲方不存在任何事实上或名义上的劳动合同关系、劳动关系、雇佣关系或其他隶属关系；7、乙方有义务对意向中的投资客户进行实名认证，了解投资客户背景情况；8、 乙方应当根据意向投资人的背景情况，分析判断投资人的风险承担能力，推荐适当风险度的合作产品；第三条 咨询服务确认及结算名师资料总结 -

5、- -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 10 页 - - - - - - - - - （一）乙方提供本协议约定的咨询服务应收取费用，计算公式为：咨询服务费服务费率*认购资金金额 *合作产品期限天数 /360。双方通过另行签署产品结算方式及明细 （附件一）确定结算金额并进行结算。（二）为实现本协议目的，甲方同意向乙方出具 授权委托书 （附件二） ， 乙方在授权范围内为甲方提供咨询服务。乙方并保证对其上报至甲方的员工信息进行审核，确保信息有效、 真实。如发生冒填、虚假信息，由乙方承担全

6、部责任。（三）甲方向乙方员工提供推荐邀请码，由乙方员工所推荐的意向投资人使用此邀请码在壹减贰网络平台投资。在此前提下， 以下情况视为乙方已履行完毕本协议约定的咨询服务义务，甲方需要支付咨询服务费：1、乙方员工推荐的意向投资人通过注册方式在壹减贰网络平台投资合作产品，并且在注册时填写了甲方提供给乙方员工的推荐邀请码；2、乙方员工推荐的意向投资人在壹减贰网络平台上自行投资合作产品，并且在投资时填写了甲方提供给乙方员工的推荐邀请码；3、甲方、乙方共同书面确认的其他情形。除以上情况外，甲方均无需向乙方支付咨询服务费。（四） 乙方员工推荐的意向投资人完成投资后，由甲方每月前 10个工作日内，出具上月咨询

7、服务费明细，经乙方指定的营运负责人签字确认并加盖机构财务章或公章，双方按照产品结算方式及明细进行结算。乙方应同时向甲方提供正规等额增值税专用发票，发票抬头为甲方，发票项目为服务类费用。（五）在乙方已履行完毕本协议约定服务的前提下，甲方应向乙方支付咨询服务费，具体费率标准以财富渠道销售费用表（附件四）为准。（六）在本合同有效期内， 甲方有权根据集团相应政策及乙方实际业务情况，调整咨询服务费规则。具体调整的咨询服务费规则，由甲方提前一个月书面通知乙方后执行。（七）为保证交易资金安全，甲乙双方约定咨询服务费通过第三方支付公司（以下简称“支付公司”） 备付金账户进行流转。 甲方负责与支付公司建立合作，

8、由支付公司分别为甲方和乙方开立独立账户（以下简称“甲方支付公司托管帐户”“乙方支付公司托管帐户” ） ，支付公司对交易资金进行全程托管。甲方在收到乙方提供的发票后15 工作日内将甲方支付公司托管账户中的款项转入乙方支付公司托管账户， 完成咨询服务费的支付。 乙方可通过提现方式， 将咨询服务费转入名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 10 页 - - - - - - - - - 乙方指定的银行账户中。 此银行账户将与乙方支付公司托管账户进行绑定，一旦绑定不得随意变

9、更。 如遇不可抗因素或特殊原因，需与甲方、 支付公司进行协商后进行更改。如乙方要求甲方将应付款项支付至其他银行账户，需向甲方出具委托支付函（附件三）。乙方指定收取咨询服务费的银行账户信息如下：账户名称：账号：开户行：本条所称咨询服务费均由甲方支付公司托管账户支付至乙方支付公司托管账户内（包括但不限于乙方机构、 乙方员工及意向投资人事先在支付公司开立的独立托管账户）。乙方员工及意向投资人可将咨询服务费自行提现，乙方机构咨询服务费须由甲方在次月协助提现；发生相关税费的， 由乙方机构、 乙方员工及意向投资人自行承担。第四条合同的履行、变更和解除（一）甲、乙双方应本着诚实信用、互惠互利的原则，在本合同

10、有效期内，认真遵守本合同的各项约定， 全面履行各方的义务。 在本合同及本合同履行过程中互相知悉的商业秘密， 未经对方事先书面同意， 任何一方不得不合理使用， 也不得以任何方式向本合同以外第三方披露；该保密义务在本合同终止后仍然有效。（二）本合同有效期内，乙方（包括乙方员工）在咨询服务过程中，存在违法违规或违反本合同约定的行为， 给甲方或甲方指定第三方造成重大负面影响或实际损失的，甲方有权单方解除本合同。（三）本合同有效期内， 经协商一致并达成书面合同，双方可以变更或提前解除本合同。（四）若一方当事人存在下列情形之一的，另一方有权单方解除本合同。1、在合同有效期届满之前，一方书面表示或者以自己的

11、行为表明不履行主要义务的；2、一方迟延履行主要义务，经催告后在合理期限内仍未履行的；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 10 页 - - - - - - - - - 3、一方迟延履行义务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的的；4、法律法规规定的其他情形。第五条违约责任1、乙方故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况、信息，损害甲方利益的，不得要求甲方支付报酬并乙方应当承担相应的赔偿责任。2、乙方直接与意向投资人签订甲方提供的合作产品相关合同，或乙方员

12、工代客户与甲方或融资方签订合同的，所签订的合同无效，甲方有权终止本合同，导致甲方利益受到损失的，甲方有权要求乙方承担相应的损害赔偿责任。3、根据法律法规相关规定，一方当事人构成违约的，另一方有权要求违约方承担相应的违约责任。第六条争议解决1、凡因本协议产生的或与本协议有关的任何争议，双方当事人应通过友好协商的方式解决。2、若双方当事人通过协商方式未能解决争议的，任何一方有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。第七条合同期限本协议有效期为12 个月，自本协议生效之日起算。协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。 本协议期满前一个月， 双方可以就咨询服务费及销售渠道等问题进行沟通， 再行签订新协议； 双方未就

13、前述问题进行沟通的，本协议自动续延 6 个月。经双方同意，可多次续延本协议。第八条其他事项1、甲方有义务向所有投资人提供邮件、短信、微信等常规客户服务。2、乙方销售人员作为线下服务人员解答乙方客户关于合作产品投资相关问题及推荐邀请码的相关问题。 除双方约定外， 甲方不直接安排专人单独接触乙方客户。3、甲方应作为产品提供方提供400 客服电话，对相应产品及服务进行全面支持，若遇乙方客户咨询应予以耐心解答。同时，甲方承诺保障乙方现有客户资名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5

14、 页，共 10 页 - - - - - - - - - 源，如遇纠纷，双方共同协商解决。4、如发生乙方及乙方员工承诺给予投资人本协议约定以外的费用情况，甲方有权单方解除与乙方的合作关系，或取消乙方员工销售壹减贰产品的资格。5、甲方有权根据合作产品的实际情况对壹减贰网络平台发布的产品信息、投资流程及规则进行调整并提前告知乙方，乙方同意遵守甲方现行及日后修订的所有在壹减贰网络平台上发布的相关规定。6、本合同首页的通讯地址为双方约定的相互送达文件的地址，一方通讯地址如有变化，应及时告知另一方。否则，另一方按照该地址发送的文件，均视为送达，由此而产生的不利后果，由该未及时通知方承担。7、本合同一式贰

15、份，甲乙双方各执壹 份，具有同等效力。（以下无正文）甲方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：签订日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：签订日期：年月日渠道协议附件一：产品结算方式及明细产品结算方式及明细 （编号：）名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 10 页 - - - - - - - - - 一、合作机构：二、结算期间：三、完成认购资金金额：元四、总机构咨询服务费：元（合作明细费用详见结算明细表）五、合作期间：年月日至年月日六、发票抬头

16、：七、收款账户账户名称：账号：开户行：（如与合作协议不同请填写委托支付函）合作机构：（盖章）年月日名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 10 页 - - - - - - - - - 渠道协议附件二：授权委托书授权委托书授权人：授权人管理平台：壹减贰网络平台（域名：）被授权人：被授权人交易平台：壹减贰网络平台（域名：）被授权人推荐邀请码：被授权人员工推荐邀请码前缀：授权期间：年月日至年月日（具体以甲方邮件通知为准）授权内容：被授权人在授权期间为壹减贰网络平台提供咨

17、询服务，服务内容为：向通过壹减贰网络平台进行借款或融资的客户推荐意向投资人。授权人：（盖章）年月日名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 10 页 - - - - - - - - - 渠道协议附件三：委托支付函委托支付函致：我司在壹减贰网络平台（域名： ）注册的会员信息如下：用户 ID：会员名称：姓名：银行开户名：开户行：开户行所在地：根据产品结算方式及明细 （编号：） ， 【】产品的合作费金额共计元（发票抬头：【】已开发票壹张，发票号码【】 ，金额【】元。 ）我

18、司现申请贵司将此笔咨询服务费支付至【】 ，并愿意承担委托付款导致的所有风险。具体收款账户信息如下：账户：开户行：账号：合作机构：（盖章）授权代表：（签字）年月日名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 10 页 - - - - - - - - - 渠道协议附件四：资金渠道销售费用表级别资金渠道近 90天年化投资额资金渠道年化总咨询服务费率（%）一星二星三星四星五星注 1：不同星级机构对应不同的资金渠道年化总咨询服务费率，五星机构最高年化总咨询服务费率为 2%注 2：资金渠道可在理财师入职时定不同级别，但专职理财师年化咨询服务费率最高不超过1%注 3：资金渠道年化总咨询服务费=理财师邀请年化咨询服务费+机构年化咨询服务费名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 10 页 - - - - - - - - -