山西2017年度期货从业资格法律法规培训监管管理方案计划解决方法考试资料.doc

山西省2017年期货从业资格法律法规培训：监督管理考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、____是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A：《期货高管人员任职资格管理办法》 B：《期货从业人员执业行为准则》 C：《期货从业人员行为规范》 D：《期货从业人员经纪业务规范》 2、国内期货投资咨询从业人员必须通过专业考试获得专门的投资咨询从业人员资格 A：证监会 B：国务院 C：期货业协会 D：期货交易所 3、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于__。 A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险 4、见到对称三角形后，价格今后走向最大的可能是__。 A．在该处附近震荡整理 B．随原有趋势方向运动 C．与原有趋势反向运动 D．不确定 5、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。 A．5 B．10 C．15 D．20 6、某交易者在3月20日卖出1手7月份大豆合约，价格为1840元/吨，同时买入1手9月份大豆合约价格为1890元/吨。5月20日，该交易者买入1手7月份大豆合约，价格为1810元/吨，同时卖出1手9月份大豆合约，价格为1875元/吨，交易所规定1手=10吨，则该交易者套利的结果为__元。 A．亏损150 B．获利150 C．亏损200 D．获利200 7、卖出套期保值是那些准备在将来某一时间内必须______某种商品时，价格仍能维持在目前自己认可的水平的商品者常用的保值方法。 A．买入 B．生产 C．购进 D．销售 8、以下关于期现套利说法，正确的有__。 A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易 C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差 9、美国13周利率期货合约在报价方式上采用。 A：价格报价法 B：指数报价法 C：实际报价法 D：利率报价法 10、表示当前市场处于盘整阶段，价格在两条水平的平行线之间运动是. A：三角形 B：楔形 C：矩形 D：旗形 11、某加工商为避免大豆现货价格风险，做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是（）。 A．盈利3000元  B．亏损3000元  C．盈利1500元  D．亏损1500元 12、期货交易的金字塔式买入卖出方法认为，若建仓后市场行情与预料相同并已使投机者盈利，则可以__。 A．平仓 B．持仓 C．增加持仓 D．减少持仓 13、我国（）期货合约的最小变动价位是1元/吨。 A．小麦 B．大豆 C．锌 D．天然橡胶 14、(接上题)到了7 月1 日，铜价大幅度上涨。现货铜价为56000元/吨，7月份铜期货价格为56050元/吨。如果该厂在现货市场购进500 吨铜，同时将期货合约平仓，则该空调厂在期货市场的盈亏____ A：盈利1375000 元 B：亏损1375000 元 C：盈利1525000 元 D：盈利1525000 元 15、取得期货交易所会员资格，应当经批准。 A：中国证监会 B：会员大会 C：期货业协会 D：期货交易所 16、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格． A：2 B：3 C：5 D：7 17、金融期货的套期保值者有金融市场的__。 A．投资者(或债权人) B．融资者(或债务人) C．生产商 D．进出口商 18、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A．3 B．5 C．10 D．20 19、倾向于对行情的全面、系统、深入的分析，更侧重于基本面分析和供求平衡表内容的分析，对后市的分析预测也着眼于行情的大势 A：期货日报 B：期货周报 C：期货月报 D：期货季报 20、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是__。 A．得到部分的保护 B．盈亏相抵 C．没有任何的效果 D．得到全部的保护 21、市价指令的特点是__。 A．可按客户预期的价格成交，但成交速度慢 B．可以有效地锁定利润或把损失降低到最低限度 C．成交速度很快 D．适合稳健型投资者使用 22、当履行期货期权合约后，__。 A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸 23、商品期货合约名称中一般注明__。 A．交易所名称 B．交割标准品级 C．交割方式 D．品种名称 24、7月份，大豆现货价格为5 030元/吨，期货市场上10月份大豆期货合约价格为5 050元/吨。9月份，大豆现货价格降为5010元/吨，期货合约价格相应降为5020元/吨。则下列说法不正确的有__。 A．此市场上进行卖出套期保值交易，则现货市场上每吨亏损20元 B．此市场上进行买入套期保值交易，则每吨净盈利10元 C．此市场上进行卖出套期保值交易，可以得到净盈利 D．此市场上进行买入套期保值交易，可以得到完全保护 25、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国证监会及其派出机构 C．期货交易所 D．国务院 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起__日内解除对其采取的有关措施。 A．3 B．5 C．10 D．15 2、期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列__措施。 A．监管谈话 B．责令改正 C．出具警示函 D．给予行政处分 3、期货行业协会属于非营利的自律组织，其成立条件包括__。 A．围绕保护客户权益这个宗旨采取相关的管理措施和管理手段 B．协会资金实行政府资助形式，由财政部调拨 C．协会的财务管理应该公开化，定期向会员公布 D．会员要交纳会费，遵守协会规则，确保协会正常运行 4、发生下列事项时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之曰起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告． A：期货公司涉及重大诉讼、仲裁 B：期货公司股权被冻结 C：期货公司股权被用于担保 D：期货公司挪用客户保证金的 5、若买入价为bp、卖出价为sp、前一成交价为cp，那么按照计算机撮合成交的原则下列成立的是。 A：当bp≥sp≥cp，则：最新成交价=cp B：当bp≥sp≥cp，则：最新成交价=sp C：当bp≥cp≥sp，则：最新成交价=cp D：当cp≥bp≥sp，则：最新成交价=bp 6、下列关于套利与期货投机的说法，正确的是。 A：期货投机交易只是利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润，而套利是从相关市场或相关合约之间的相对价格差异套取利润。套利者关心和研究的是单一合约的涨跌，而期货投机者关心和研究的则是价差的变化 B：期货投机交易在一段时间内只做买或卖；而套利则是在同一时间在相关市场进行反向交易，或者在同一时间买人和卖出相关期货合约，同时扮演多头和空头的双重角色 C：套利交易赚取的价差变动的收益，由于相关市场或相关合约价格变化方向大体一致，所以价差的变化幅度小，因而承担的风险也小。而普通投机赚取的是单一的期货合约价格有利变动的收益，与价差的变化相比，单一价格变化幅度要大，因而承担的风险也较大 D：套利交易成本要低于期货投机交易，一般来说，进行相关期货合约的套利交易至少同时涉及两个合约的买卖，在国外，交易所为了鼓励套利交易，一般规定的套利交易的佣金支出比一个单盘交易的佣金费用要高，但要低于一个回合单盘交易的两倍。同时，由于套利的风险较小，在保证金的收取上小于普通投机，大大节省了资金的占用。所以，套利交易的成本较低 7、失业率是指____ A：失业人口与全部人口之比 B：失业人口与全部就业人口之比 C：失业人口与全部非劳动人口之比 D：失业人口占就业人口与失业人口之和的百分比 8、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（）材料应当至少保存20年。 A．有关开户、变更、销户的客户资料档案 B．交易结算记录 C．错单记录 D．客户投诉档案 9、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。 A．对单位判处罚金 B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑 10、期货交易每日价格最大涨跌幅度的确定基准是__。 A．上一交易日的结算价 B．上一交易日的开盘价 C．本日开盘价 D．本日结算价 11、在美国期货市场，生产贸易商参与期货市场多是通过__代理进行的。 A．期货交易顾问 B．场内经纪人 C．期货佣金商 D．助理中介人 12、下列机构中，属于期货监管机构的有__。 A．中国证监会 B．中国金融期货交易所 C．中国期货业协会 D．中国证监会派出机构 13、期货公司会员为客户提供的服务有__ A．建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．与银行建直立业务对接规则 D．督促客户依法维护自身权益 14、下列关于会员制期货交易所专业委员会的说法，正确的有__。 A．理事会下设若干专业委员会 B．一般由理事长提议，经会员大会同意设立 C．理事会委派的理事主持各专业委员会 D．新品种委员会负责批准新的期货品种合约上市交易 15、关于买入套期保值的正确说法是__。 A．它是为了回避现货价格上涨风险 B．它是为了回避现货价格下跌风险 C．它要在期货市场建仓买入合约 D．它要在期货市场建仓卖出合约 16、下列关于商品基金的说法，正确的有__。 A．是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司 B．专注于投资期货和期权合约 C．既可以做多也可以做空 D．商品基金经理(CP实际管理商品基金的资金和账户 17、投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计的股指期货仿真交易成交记录，一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。 A：10个交易日以上 B：15个交易日以上 C：20笔以上 D：30笔以上 18、下列属于影响天然橡胶价格因素的有__。 A．季节变化 B．政治因素 C．库存 D．外汇 19、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有__。 A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据 B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了现阶段的商品价格 20、下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是____ A：低位价涨量增 B：高位价平量增 C：高位价涨量减 D：高位价涨量平 21、下列属于现货交易和期货交易的区别的有 A：交易对象不同；交割时间不同 B：交易目的不同 C：结算方式不同 D：交易场所与方式不同 22、下列会造成期货市场流动性降低的是__。 A．期货价格呈连续单边走势 B．大量的新交易者进入市场 C．大量的交易者退出市场 D．交割月临近 23、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，__。 A．以自身利益为首要出发点 B．应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害 D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待 24、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为7000万元，流动负债为6500万元．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施． A：对公司高级管理人员进行监管谈话 B：责令公司限期整改 C：限制或暂停公司部分期货业务 D：无需采取监管措施 25、投机交易减缓价格波动作用的实现是有前提的，包括（）。 A．投机者需要理性化操作 B．投机要适度 C．投机者少于套利者 D．长线交易者人数多于短线交易者人数