注会《经济法》知识点垄断协议及其法律规制 .docx

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1、精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -名师整理精华学问点注会经济法学问点：垄断协议及其法律规制学问点：垄断协议及其法律规制 一、垄断协议的概念、特点与分类（一）概念及特点垄断协议，也称限制竞争协议、联合限制竞争行为，是指两个或两个以上经营者排除、限制竞争的协议、打算或者其他协同行为。垄断协议具有以下特点：1. 垄断协议的主体是两个或两个以上的经营者。2. 垄断协议的表现形式多样化。垄断协议为广义概念，泛指当事人之间通过意思联络并取得一样后而形成的协议、打算和其他协同行为。（1）“协议”与合同法意义上的协议相同，既包括书面协议，也包括口头协议。

2、（2）“打算”就是指企业集团、其他形式的企业联合组织以及行业协会等要求其成员企业共同实施排除、限制竞争的决议。（3）“其他协同行为”就指经营者虽然没有达成协议，也没有可供遵循的打算，但相互间通过意思联络，共同实施的排除、限制竞争的和谐、合作行为。3. 垄断协议排除、限制竞争。（二）分类1. 横向垄断协议与纵向垄断协议（1）横向垄断协议是具有竞争关系的经营者达成的联合限制竞争行为的协议，如生产相同产品的经营者达成的固定产品价格的协议。（2）纵向垄断协议是指同一产业中处于不同市场环节而具有买卖关系的企业通过共谋达成的联合限制竞争行为的协议，如产品生产商与销售商之间关于限制转售价格的协议。2. 价格

3、垄断协议与非价格垄断协议（1）价格垄断协议即指在价格方面排除、限制竞争的协议、打算或者其他协同行为。（2）除价格垄断协议以外的其他垄断协议为非价格垄断协议。二、反垄断法禁止的横向垄断协议（一）固定或者变更商品价格的协议固定或者变更商品价格的协议，也称价格卡特尔。实践中，固定或者变更商品价格的协议的表现形式多样。1. 最简洁、最基本的方式如经营者之间通过协议统一确定、维护商品的价格，或统一提高商品价格。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 1 页，共 6 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎

4、下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -名师整理精华学问点2. 也有的表现为非肯定的限制经营者的定价自由，而是对经营者定价过程设定统一的限制条件， 从而实现固定价格、限制竞争的目的。依据反价格垄断规定，上述限制条件主要包括：（1）固定或者变更价格变动幅度。（2）固定或者变更对价格有影响的手续费、折扣或者其他费用。（3）使用商定的价格作为与第三方交易的基础。（4）商定采纳据以运算价格的标准公式。（5）商定未经参与协议的其他经营者同意不得变更价格等。（二）限制商品的生产数量或者销售数量的协议1. 限制商品的生产数量或者销售数量的协议，可统称为限

5、制数量协议，是指参与垄断协议的经营者通过限制相关市场上商品的生产或销售数量，间接掌握商品价格的垄断协议。2. 具有竞争关系的经营者不得就限制商品的生产数量或者销售数量达成以下垄断协议：（1）以限制产量、 固定产量、 停止生产等方式限制商品的生产数量或者限制商品特定品种、型号的生产数量。（2）以拒绝供货、限制商品投放量等方式限制商品的销售数量或者限制商品特定品种、型号的销售数量。（三）分割销售市场或者原材料选购市场的协议分割销售市场或者原材料选购市场的垄断协议，也称划分市场协议。1. 划分的域即经营者商定各悠闲销售或选购市场上的的域范畴，相互不跨区销售或选购。2. 划分客户是指经营者商定各自的选

6、购或销售对象，互不向他方的客户销售或选购。3. 划分产品就是通过商定各自经营的产品类型来实现互不竞争。4. 禁止具有竞争关系的经营者就分割销售市场或者原材料选购市场达成以下垄断协议：（1）划分商品销售的域、销售对象或者销售商品的种类、数量。（2）划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的选购区域、种类、数量。（3）划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的供应商。（四）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品的协议1. 限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品的协议，限制了经营者通过创新开展的竞争，爱护了落后，严峻损害市场的创新才能，降低了效率，损害了消费者福利。2. 禁止

7、具有竞争关系的经营者就限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品达成如下垄断协议：（1）限制购买、使用新技术、新工艺。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 2 页，共 6 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -名师整理精华学问点（2）限制购买、租赁、使用新设备。（3）限制投资、研发新技术、新工艺、新产品。（4）拒绝使用新技术、新工艺、新设备。（5）拒绝采纳新的技术标准。（五）联合抵制交易1.

8、联合抵制交易是指具有竞争关系的经营者联合起来，共同拒绝与其他的特定经营者进行交易的行为。2. 禁止具有竞争关系的经营者就联合抵制交易达成以下垄断协议：（1）联合拒绝向特定经营者供货或者销售商品。（2）联合拒绝选购或者销售特定经营者的商品。（3）联合限定特定经营者不得与其具有竞争关系的经营者进行交易。（六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议三、反垄断法禁止的纵向垄断协议与横向垄断协议发生在处于生产或者销售链条中的同一环节的经营者之间不同，纵向垄断协议发生在处于不同的生产经营阶段或者环节的经营者之间，即上下游经营者之间。反垄断法将其表述为“经营者与交易相对人”达成的垄断协议。（一）纵向垄断协议

9、的主要表现形式1. 维护转售价格协议2. 的域或客户限制协议3. 排他性交易协议（二）纵向垄断协议的经济成效1. 消极成效（1）促成价格卡特尔。（2）导致市场进入障碍2. 积极成效（1）削减“搭便车”。（2）克服销售商加价，提升消费者福利。（3）改善售后服务。（4）有利于经营者的市场进入。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 3 页，共 6 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -名师整理精华学问点（

10、三）反垄断法禁止的纵向垄断协议1. 只有那些对竞争和效率的消极成效明确大于积极成效的纵向垄断协议才被法律认定为非法。2. 我国反垄断法列举了三种受到禁止的纵向垄断协议形式：（1）固定向第三人转售商品的价格。（2）限定向第三人转售商品的最低价格。（3）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。四、垄断协议的豁免（一）豁免的概念及其与适用除外的区分1. 豁免是反垄断法上的一项重要制度，是指对违反反垄断法的行为，由于其满意肯定的条件，而不受反垄断法禁止。2. 豁免与适用除外是完全不同的两个制度。反垄断法上的适用除外是指将特定领域排除在反垄断法的适用范畴，根本不予适用。而豁免就是在适用反垄断法过程中，发

11、觉某些违反反垄断法的行为符合法定条件而不予禁止。（二）可被反垄断法豁免的垄断协议类型1. 为改进技术、讨论开发新产品的这类垄断协议也称为技术性卡特尔。由于新技术和新产品开发耗资和风险庞大，个别企业难以承担，因此，企业间就此达成合作协议可以得到豁免。2. 为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的这类垄断协议也称为标准化卡特尔和专业化卡特尔。3. 为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的这类垄断协议也称中小企业合作卡特尔。为了提高中小企业的经营效率，增强它们的竞争力，中小企业之间在生产、融资、研发、选购等领域达成的合作协议，可豁免于反垄断法。4. 为实现节

12、省能源、爱护环境、救灾救助等社会公共利益的此类协议因符合社会公共利益可以被豁免。5. 因经济不景气，为缓解销售量严峻下降或者生产明显过剩的此类协议也称为“不景气卡特尔”或“结构危机卡特尔”。6. 为保证对外贸易和对外经济合作中的正值利益的此类协议主要表现为出口卡特尔。出口卡特尔是指国内经营者为了确保或促进产品出口，就出口商品价格和国际市场划分等达成的限制竞争协议。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 4 页，共 6 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心

13、总结归纳 - - - - - - - - - - - -名师整理精华学问点7. 法律和国务院规定的其他情形（三）垄断协议豁免的附加条件对于上述第一至第五项垄断协议的豁免，反垄断法要求经营者应当证明所达成的协议不会严峻限制相关市场的竞争，并且能够使消费者共享由此产生的利益。五、“其他协同行为”的认定（一）价格性其他协同行为的认定对于价格垄断协议中的“其他协同行为”的认定，应当依据以下因素：（1）经营者的价格行为具有一样性。（2）经营者进行过意思联络。（二）非价格性其他协同行为的认定认定其他协同行为，应当考虑以下因素：（1）经营者的市场行为是否具有一样性。（2）经营者之间是否进行过意思联络或者信息

14、沟通。（3）经营者能否对一样行为作出合理的说明。可见，在我国的反垄断行政执法中，“价格性其他协同行为”的认定标准比“非价格性其他协同行为”的认定标准低，因此对涉嫌违法行为人来说也更为严格。六、对行业协会组织实施垄断协议的规制法律禁止的行业协会组织本行业经营者从事垄断协议的行为详细包括：（ 1）制定、发布含有排除、限制竞争内容的行业协会章程、规章、打算、通知、标准等。（2）召集、组织或者推动本行业的经营者达成含有排除、限制竞争内容的协议、决议、纪要、备忘录等。七、法律责任（一）民事责任经营者因达成并实施垄断协议给他人造成缺失的，依法承担民事责任。（二）行政责任经营者违反反垄断法规定，达成并实施垄

15、断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为， 没收违法所得，并处上一年度销售额1%以上 10%以下的罚款。 尚未实施所达成的垄断协议的，可以处 50 万元以下的罚款。行业协会违反反垄断法规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处 50 万元以下的罚款。情节严峻的，社会团体登记治理机关可以依法撤销登记。八、宽恕制度可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 5 页，共 6 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - -

16、- - - - - -名师整理精华学问点所谓宽恕制度，是指参与垄断协议的经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情形并供应重要证据的，反垄断执法机构可以对其宽大处理，酌情减轻或者免除其惩罚。（一）“重要证据”的界定向执法机构供应有关垄断协议的重要证据，是参与垄断协议经营者获得宽大处理的必要条件。1. （从工商治理部门的角度）所谓“重要证据”应当是能够对工商行政治理机关启动调查或者对认定垄断协议行为起到关键性作用的证据，包括参与垄断协议的经营者、涉及的产品范畴、达成协议的内容和方式、协议的详细实施情形等。2. （从发改委的角度）“重要证据”界定为对政府价格主管部门认定价格垄断协议具有关键

17、作用的证据，并未把对启动调查具有关键性作用的证据列入。由此可见，执法机构查处价格垄断协议时，其对宽恕制度中重要证据的认定标准要比查处非价格垄断协议时严格。（二）区分情形减免惩罚的详细规章1. 依据工商行政治理机关禁止垄断协议行为的规定，对第一个主动报告所达成垄断协议的有关情形、供应重要证据并全面主动协作调查的经营者，免除惩罚。 对主动向工商行政治理机关报告所达成垄断协议的有关情形并供应重要证据的其他经营者，酌情减轻惩罚。 对垄断协议的组织者，不适用宽恕的规定。2. 依据反价格垄断行政执法程序规定，第一个主动报告达成价格垄断协议的有关情形 并供应重要证据的，可以免除惩罚。 其次个主动报告达成价格垄断协议的有关情形并供应重要证据的，可以依据不低于50%的幅度减轻惩罚。其他主动报告达成价格垄断协议的有关情形并供应重要证据的，可以依据不高于50%的幅度减轻惩罚。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 6 页，共 6 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载