内蒙古上半证券从业资格考试国际债券模拟试题.docx

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1、精品名师归纳总结内蒙古 20XX年上半年证券从业资格考试：国际债券模拟试题一、单项挑选题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、假如股票价格波动越大，就投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异 。A 越 大 B 越 小 C 不 变 D不能确定2、股票网上竞价发行的主要优点不包括。A经济性B高效性C低风险性D市场性可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结3、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前际使用情形。A 1 B2 C 3D 44、答应开立证券账户的对象不包括。 A国家法律答应进行证券交易的自然人B证券业从业人员 C国家法律答应进

2、行证券交易的法人 D经授权代理法人开户者 次募集资金的实可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结5、以下财务指标中属于分析盈利才能的指标是。A主营业务收入增长率B股息发放率 C利息支付倍数 D销售净利率6、关于询价，以下说法不正确选项。 A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C依据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率 D询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者QFII7、1918 年夏天成立的 是中国人自己创办的第一家证券交易所。A天津市企业交易所B北平证券交易所 C上海华商证券交易所可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师

3、归纳总结D青岛市物品证券交易所8、中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的看法。国家发改委自收到文件后，在（）个工作日内，将有关看法函告中国证监会。A 10 B15 C 20D 259、依据现行证券公司代办股份转让的规章，股份转让的转让日为每周。A星期一、星期三、星期B 星 期 五 C星期二、星期四 D星期一至星期五10、假如股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回来的要求是 指标的基本原理。A KDJ BBIAS C RSI D PSY11、依据最新规定，目前我国证

4、券公司向客户代收的印花税的税率为。A千分之一B千分之三C千分之D千分之七12、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金治理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但不得超过正常支付时间个工作日， 并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A 20B7 C 10D 313、A 公司拟发行一批优先股，每股发行价格5 元，发行费用 0.2 元，估计每年股利 0.5 元，这笔优先股的资本成本是。A 10.87% B10.42% C 9.65%D 8.33%14、下面有关证券交易方式的论述，不正确选项。A拍卖和标购是信用交易的两种详细方式 B回转交易当天成交的证券可以立刻做反向交易C拍卖和标

5、购是证券交易所大批交易的两种竞价方式D特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易15、基金评判就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量， 对基金经理或基金可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结公司的 作出评判，目的就是要将优秀的基金经理基金治理人 甄别出来。 A投资才能B治理才能C稳健性D风险态度16、当显现高通胀下GDP 增长时，就 A上市公司利润连续上升，企业经营环境不断改善 B假如不实行调控措施，必将导致将来的“滞胀”，企业将面临困境C人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D国民收入和个人收入都将快速增加17、关于 KDJ，以下说法正确选项（）。BKD 是在 W

6、MS 的基础上进展起来的， 所以 KD 有 WMS 的一些特性。 在反映股市价格变化时， WMS 最慢， K 其次， D 最快C从 KD 的取值方面考虑。 KD 的取值范畴都是0100，当 KD 超过 80 时，是买入信号。低于20 时，是卖出信号D当 KD 指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶底时，是实行行动的信号。这些形状肯定要在较高位置或较低位置显现，位置越高或越低， 结论越牢靠18、证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是。A守法合规B勤奋尽责C诚恳信用 D客户至上19、适合人选收入型组合的证券有。 A低派息低风险一般股B附息债券C优先股D避税债券20、申请创新活动试点的经纪类证券

7、公司必需符合的要求之一是，最近一年对外可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的保除外。A 10% B20% C 30%D 40% ，因证券公司发债供应的反担可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结21、基金治理人公告基金经理的变更是。 A定期公告B中期公告C暂时公告D季度公告22、股票的市场价格受公司经营状况的影响，无面额股票的价值与公司净资产价值 。A同方向变化B反方向变化可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结C相等D无关23、证券投资基金资产的实际持有人是。 A基金投资者B基金治理人C基金托管人D基金监管人24、关于境外上

8、市外资股的阐述，以下错误选项。A实行记名股票形式B以外币标明面值C以外币认购D在境外上市时，可以实行境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式25、依据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A严格保荐制度B弹性保荐制度C终身保荐制度D规范保荐制度二、多项挑选题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，此题不得分。少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、关于特雷诺指数，以下表述不正确选项。A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度B特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好 C特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险 D特雷

9、诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率2、资本资产定价模型的有效性问题是指。A理论上风险与收益是否具有正相关关系B是否仍有更合理的度量工具用以说明不同证券的收益差别C现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系 D在抱负市场中的风险与收益是否具有负相关关系3、芝加哥商业交易所外汇期货交易的主要上市品种有。A外币期货合约 B外币对外币的交叉汇率期货C美元指数期货 CME $ INDEX D日元指数期货4、在我国，国有股权行政治理的专职机构是。A 国 务 院 B国有资产治理部门C国有投资公司 D资产经营公司5、以下说法中，正确选项。 A高质量的公司债券不存在经营风险B在资产配置方案中，固定收益

10、证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C政府债券的规避风险为零，是债券组合的抱负产品可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结D与现金流匹配相比，多重免疫策略没有连续期的要求6、对于股东大会网络投票， 上海证券交易所网络投票系统中申报A 0 B1 C 2D 3 股代表弃权。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结7、所谓标准券是指不分券种，只分，统一按面值运算持券量的标准化债券回购交易品种。A回购期限B回购利率C回购主体 D回购场所8、可转换公司债券的发行规模由发行人依据其投资方案和财务状况确定。以下说法正确的有 。A可转换

11、公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近 1 期末净资产总额的 40%B可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近 1 期末净资产总额的 30%C对于分别交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的 40%D对于分别交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30% E估计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额9、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为以上。A 5% B1

12、0% C 15%D 20%10、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于。A要式证券 B资本证券 C综合权益证券D物权证券11、 的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。A 正 相 关 B 不 相 关 C相关程度低D负相关12、证券交易所会员参与交易先要取得交易席位，取得一般席位有（）条件。A具有会员资格B具有高水平的进场交易人员可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结C具有肯定量的证券买卖 D具有肯定水平的证券交易分析师E缴纳席位费13、封闭式基金募集期限届满时，满意 的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告 10 日内，

13、办理基金备案手续。A基金份额总额达到核定规模900%以上 B基金份额持有人人数达到200 人以上 C基金份额总额达到核定规模80%以上 D基金份额持有人人数达到100 人以上可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结14、依据中华人民共和国公司法规定，公司在A反收购B保护二级市场股价C为削减公司资本而注销股价 D支持有本公司股票的其他公司合并时15、参与证券投资的金融机构包括。 A中心银行B银行业金融机构C证券经营机构D保险公司 时可以收购本公司的股票。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结16、公司治理结构是一种联系并规范之间权益和义务安排， 以及与此有关的选聘、监督等问题的

14、制度框架。A 股 东 B 董 事 会 C 监 事 会 D高级治理人员17、下面关于债权的表达正确选项。 A债券尽管有面值，代表了肯定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预 C由于债券期限越长，流淌性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率确定高于短期债券的票面利率 D流通性是债券的特点之一，也是国债的基本特点，全部的国债都是可流通的18、基金营销的特别性，主要表达在。 A服务性B专业性C连续性D适用性19、在进行行情判定时，时间有着很重要的作用。以下说法正确的有。 A一个已经形成的趋势不会发生根本转变 B中途显现的反方向波动，对原

15、先已形成的趋势不会产生大的影响 C一个形成了的趋势不行能永久不变 D循环周期理论就是强调了时间的重要性20、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确选项。A上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除C深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 D送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映21、完善证券公司内部掌握应当贯彻的原就，确保内部掌握有效。 A健全B合理C制衡D独立22、证券公司经营证券经纪业务的

16、风险掌握指标标准错误选项。A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000 万元B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5 亿元 C证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000 万元 D证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1 亿元可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结23、基金治理公司投资决策业务掌握的主要内容有A投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定B健全投资决策授权制度 C投资决策应当有充分的投资依据 D建立投资风险评估与治理制度24、公司应当自作出削减注册资本决议之日起 日内在报纸上公告。 A 10 20B10 30C 20 30D 15 3025、金融自由化的主要内容包括。 A取消对存款利率的最高限额 B打破金融机构经营范畴的的域和业务种类限制C放松外汇管制 D开放各类金融市场，放宽对资本流淌的限制 。 日内通知债权人，并于可编辑资料 - - - 欢迎下载