内控年度工作计划（精选6篇）_内控部年度工作计划.docx

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1、内控年度工作计划（精选6篇）_内控部年度工作计划第1篇：内控工作安排 内控工作安排 1.工作整体目标： 完善内控环境，不断提高风险防范意识，增加风险应对实力，建立健全风险防控的长效机制。 2.主要工作： （1）制定公司内部限制管理手册，完善公司内限制度体系； （2）进一步梳理公司风险管理组织架构，明确相关岗位职责和权限，逐步建立公司全面风险防控体系。 （3）加大内部限制的宣扬培训力度，对于新员工、关键岗位员工、内控相关岗位人员等不同对象组织有针对性的培训，逐步提升公司员工的风险意识和自控意识。 （6）加强公司内控队伍建设，从准入和考核两端进行完善，从而对公司内控工作的全面开展奠定良好的基础。

2、3.下一年主要工作内容和量化目标 4.工作安排支配表 第2篇：内控工作安排 内控工作安排1.工作整体目标：完善内控环境，不断提高风险防范意识，增加风险应对实力，建立健全风险防控的长效机制。2.主要工作：（1）制定公司内部限制管理手册，完善公司内限制度体系；（2）进一步梳理公司风险管理组织架构，明确相关岗位职责和权限，逐步建立公司全面风险防控体系。（3）加大内部限制的宣扬培训力度，对于新员工、关键岗位员工、内控相关岗位人员等不同对象组织有针对性的培训，逐步提升公司员工的风险意识和自控意识。（6）加强公司内控队伍建设，从准入和考核两端进行完善，从而对公司内控工作的全面开展奠定良好的基础。3.下一年

3、主要工作内容和量化目标序号1 2 公司内部限制自我评价年度内部制度检查执行状况加大内控宣扬力度，营造良好的内控环境 主要工作内容 对公司下一年度内部限制体系的运行状况进行自我评价 对所属成员单位的内限制度执行状况进行检查 制作内控宣扬资料，并向公司员工进行3 发放 定期开展内控及风险相关培训，工对内部限制的相识和风险意识4 加强内控队伍建设 进一步明确内控、风控工作人员的相关职责、权限，并加强相关人员的考核。 提升员 内部限制评价报告内限制度检查报告 制作内控、风控宣扬海报、宣扬资料手册每季度一次内控培训活动 联合人力资源部对内控人员进行考核 量 化 目 标4.工作安排支配表 工作内容及关键措

4、施 1.打算阶段：制定评价工作安排和方案，确定评价时间、评价依据、评价范围、评价标准、评价流程等，下发活动通知。2.实施检查阶段：依据检查安排和方案实施内控评价。一、公司内部限制自我评价 完成时间 3.报告分析阶段：认定限制缺陷，汇总检查结果，编报检查报告。 4.整改落实阶段：要求被检查单位限期整改并对其整改状况进行监督检查。 5.依据事业部/中心反映的问题及自查发觉的内控设计的缺陷，组织本年度的内限制度修订工作。 1.组织全体员工，开展公司内部限制体系建设状况和内限制度宣导和培训会议。二、开展内控宣扬培训活动 2.对新员工开展内部限制和风险管理基本学问的培训。 3.就内控相关学问，制作海报、

5、粘贴公司宣扬栏。 第3篇：内控工作安排 内控工作安排 内控工作安排1 我从事银行工作多年，服务过成百上千的客户，工作中不断地提示自己要工作仔细，看法谦和，客户就是上帝的原则。因此，我的工作成果显著，得到了客户的认可和拥护。依据我行08年一年来会计结算工作的实际状况，年的工作主要从三个方面着手：抓服务、抓质量、抓素养，现就针对这三个方面制定出银行个人工作安排： 一、20xx年工作安排中的重点仍以客户为中心，做好结算服务工作。客户是我们的生存之源，作为营业部又是对外的窗口，服务的好坏干脆影响到我行的信誉 1、我行始终提倡的“首问责任制”、“满时点服务”、“站立服务”、“三声服务”我们将接着执行，并

6、做到每个员工能耐性对待每个顾客，让客户满足。 2、随着金融业之间的竞争加剧，客户对银行的服务要求越来越高，不单单在临柜服务中更体现在我行的服务品种上，除了接着做好公用事业费、税款、财政性收费、交通罚没款、BSP航空代理等代理结算外，更要做好明年开通的高速马路联网收费业务、开放式基金收购业务、证券业务等多种服务品种，提高我行的竞争实力。 3、主动加强与个人业务的联系，参加个人业务、熟识个人业务以更好为客户服务，。虽然已经上了综合业务系统，但因为各种各样的缘由还没有能做到真正的综合，是我营业部工作的一个欠缺。 4、以银行为课堂，明年我们将举办更多的银行结算方法讲座，增加人们的金融学问，让客户多了解

7、银行，贴近银行从而融入到我行业务中。 5、接着做好电话银行、自助银行和网上银行的工作，并向优质客户推广运用网上银行业务。 二、强内限制度管理，防范风险，保证工作质量。随着近年来金融犯罪案件的增多，促使我们对操作的规范、制度的执行有了更高的要求 1、督促科技部门对我营业部的电脑接口尽快更换，然后严格根据综合业务系统的要求实行事权划分，一岗一卡，一人一卡，增加制度执行的钢性，提高约束力。 2、进一步强化重要环节和重要岗位的内控外防，着重加强帐户管理（确保我行开户单位的质量）和上门服务。 3、制定出财务人员工作安排，进一步加强会计出纳制度，严格会计出纳制度的执行与检查，规范会计印章和空白重要凭证的运

8、用和保管。 4、重点推行支付密码器的出售工作，保证银企结算资金的平安，进一步提高我行防范外来结算风险的手段。 5、规范业务操作流程，强化总会计日常检查制度以刚好发觉隐患，削减差错杜绝结算事故。 6、切实履行对分理处的业务指导与检查。 7、做好会计核算质量的定期考核工作。 三、以人为本提高员工的全面素养。员工的素养如何是银行能否发展的根本，在目前人员流淌常见的状况下我营业部急须要有一支高素养的队伍 1、把好进人用人关。银行业听着很美，其实充溢竞争和风险，所以到我营业部须要有肯定的心理素养和文化修养。在用人上以员工的实力且要能发挥员工最大潜能来确定适合的岗位，从而提高员工的.主动性。 2、加强业务

9、培训，这也是明年最紧迫的，现已将培训安排上报人事部门，打算对出纳制度、支付结算方法、综合业务系统会计制度、新会计科目等基础学问以及各种新兴业务进行培训。 3、在人员惊慌的状况下仍要加强岗位练兵，除了参与明年的技术比武更为了提高员工的业务水平。 4、勤做员工的思想工作，关切激励员工，强化员工的心理素养。 5、有安排、有目的地进行岗位轮换，培育每一个员工从单一的操作向混合多能转变。 内控工作安排2 根据企业内部限制基本规范及配套指引的要求，及企业内部限制工作规划。201x年内控工作重心为内部限制制度基础管理工作。 （一）主动宣贯内部限制手册（201x版建筑、筑炉分册） 在新手册宣贯基础上，要求各单

10、位相关兼职内控岗位做好业务流程梳理工作，全面梳理适用流程、重要风险和关键限制点，切实做到业务岗位归口管理。 （二）加强内控基础管理，优化业务流程 201x年内控管理工作的思路是：持续深化制度建设，推动岗位标准化，夯实基础管理，不断加强内部限制与法律风险防控，提高管理限制实力，接着严格招投标、合同与市场管理，规范市场交易行为，通过加强各项基础管理工作，不断实现管理的精细化、管理的新进步。 （三）以提升执行力和风险管理为中心，持续优化业务流程，突出重大、重要风险限制和日常监管工作，提升工程（包括但不限于）预算成本和结算效率水平，有效提高业务管理限制实力。 各部门及生产单位要以管理职责和基本业务为切

11、入点，全面梳理适用流程、重要风险和关键限制点，落实适用流程及风险限制安排到专业部门和业务岗位，强化专业部门和业务岗位归口管理责任；以流程管理和绩效指标考核为手段，完善考核管理方法，。建立“简洁、效率、规范”的流程管理机制，强化内控基础工作管理，深化推动提升工程预算横本草和工程结算执行力工作。 内控工作安排3 1、工作整体目标： 随着证监会对上市公司企业内部限制审计的重视，公司内控管理工作从初步阶段逐步向系统化、规范化发展，为了切实做好201x年度的内部限制管理工作，依据公司审核委员会要求，特制订本安排。 201x年度内控管理小组工作重心主要放在完善内部限制管理流程及制度，强化内控流程的执行方面

12、。通过近几年来内部限制审计发觉的缺陷，在制订整改措施的同时，完善流程与执行力，使内部限制管理工作步入自我检查、自我改进，不断完善的阶段。在以上主体思想的基础上201x年度主要工作安排如下： 1、加强内部限制学问的培训。201x年组织参与一次外部内控学问的培训课，学习并引进其他企业先进的内控管理学问，确保企业内部限制管理工作跟上证监会等监管机构的要求。 2、按时完成自我内部限制审计工作。依据证监会与外部会计师事务所要求按时进行自我内部限制审计工作，定期完成季度、年度内部限制审计底稿及报告，并按时向审核委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告。 3、进一步规范内部限制审计样本记录。依据证监会要求，

13、对内部限制样本的格式及记录的选取及保存建立适当的方法，确保内控审计报告的可验证性、可追溯性。 4、更新企业内部限制手册，完善缺少的流程及制度。针对201x年度发觉缺少的制度及流程，组织管理小组补充并完善相关制度，并将相关流程补充到企业内部限制手册中去，对于没有发布的制度督促相关部门刚好修订并发布。 5、加强财务报告的审核工作。为了提高公司财务报告的可信性与精确性，201x年将加强财务报告的审核工作，编制财务报告内部审核模板，完善财务报告内部审核的内容，刚好保留审核底稿并按时向审核委员会提交内部审核报告。 内控工作安排4 xx年是我集团上市推动工作的一个关键年度。根据财政部、证监会、审计署、银监

14、会、保监会联合颁布的企业内部限制基本规范及配套指引要求，结合公司现有实际状况，应逐步建立、完善公司内部限制体系，规范企业内部限制行为，防范企业风险。 第一部分：企业内部限制工作规划方案 一、内部限制的目标定位： 一是合法合规，二是提升效率。 1、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，全部适用的法律、法规均应得到遵守。 2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部限制，目的是希望提升效率。“困难的问题简洁化，简洁的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程限制时始终坚持的原则。 二、内部限制的工作开展 1、建立起一个健康的内部限制文化环境 （1）通过建立“简洁，可依靠”是公司的核

15、心价值观， （2）保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节的条文约定，采纳以结果为导向的高效决策方式。 （3）各业务部门之间相互依靠、相互支持。 2、逐步建立、完善风险评估与限制机制 内部限制中的风险评估过程必需判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。限制措施一般包括：不相容职务分别限制、授权审批限制、会计系统限制、财产爱护限制、预算限制、运营分析限制和绩效考评限制等。 3、建立起信息与沟通制度 通过建立信息与沟通制度，明确内部限制相关信息的收集、处理和传递程序， 确保信息刚好沟通，促进内部限制有效运行。（这里所提到的信息是影响企业内部环境、风险评估、限

16、制活动、内部监督等方面的信息。） 4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式 部门领导是本部门内部限制的第一责任人，应对部门风险内部限制工作采纳“元首问责制”。各部门内部领导对本部门员工的工作进行内部监督限制，员工间因流程实行职务性内部监督。公司监督部门对经营单位进行报告、评价及监督管理。集团执委会对集团各地区、部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委会的工作有监督、评价、督导的权利与责任。 通过建立“目标管理”考核制度，确立公司每个员工的职责与工作目标，保证公司目标与员工工作目标的一样性。 三、内部限制工作范围 内部限制工作将涉及集团全部管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产

17、品延长拓展等业务领域。可包括：公司治理结构、组织机构建设、投资融资管理、各项资产管理、会计限制、财务管理、销售和修理服务管理、延长产品的管理、行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。 四、内部限制工作的开展及组织 1、内部限制工作开展初步设定为两年的内部限制基础工作建立，三年内部限制制度的推行。 2、内部限制工作在董事会与管理层两个组织层面推行 （1）董事会在内部限制中供应治理、指导和监督。是内部限制的重要要素。 （2）管理层的素养和品德 管理层对董事会负责。管理层的素养和品德干脆影响企业目标及其实现的方式，它也影响着员工们的素养和品德以及行为准

18、则。他干脆反映了企业文化的取向。最高管理层对有效内部限制的看法和关注必需融入企业中。 （3）集团内控部是推行内部限制的工作功能型机构。 其次部分：xx年企业内部限制年度工作安排 根据企业内部限制基本规范及配套指引的要求，及企业内部限制工作规 划。xx年内控工作重心为内部限制制度基础管理工作。 一、内控管理制度原则的宣导 1、内控管理法规制度及集团内控管理规范的探讨、制订及宣导工作安排的制订。 2、根据宣导安排，组织对集团相关管理人员实行宣贯 3、对宣贯结果的跟踪 安排实施时间3-4月份 二、制度系统的整理 1、自查阶段。各部门应于 xx 年 5 月底之前完成本系统内自查工作， 对各自制度流程与

19、上级管理层在重大事项方面的对接状况进行梳理、完善，建议形成书面报告。 各地区自行组织门店根据企业内部限制基本规范和配套指引的相关规定，对各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部限制制度及其实施状况进行全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比，查找内部限制缺陷，编制风险清单。 2、检查阶段。在集团内审委员会领导下，由集团内控部牵头，将各部门相关人员及地区相关人员组成联合工作组，对各部门制度、流程自审结果复合；根据内控工作原则，对相关制度修订。报集团重新颁布执行。 同时，整理内部限制缺陷，分析缺陷的性质和产生的缘由，制定相应的内控措施，并上报内审委员会。 3、问题披

20、露阶段。针对企业内部限制规范及配套文件的要求，针对相关检察部门报告（如审计部门的审计报告，监察部门的监察报告，人力部门的惩罚报告等）揭露出的问题，查找相关制度、流程中的风险限制点；对制度、流程进行修订、升级。 4、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执行状况，对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反馈信息。 各部门及各地区公司依据内控结论状况，进行部门或地区公司内限制度的完善，机构、人员和岗位的调整等。 5、评估阶段。针对制度执行结果及反馈信息，针对制度、流程修订的过程， 应制度执行状况开展评估，对改进落实状况进行持续关注。 三、xx年的预算跟踪工作 依据集团批准的xx年度预算，按月序时跟踪各

21、预算单位的预算执行状况。针对预算实际状况，定期、不定期对预算执行状况根据以下情形跟踪、评估，并出具审查跟踪报告。 1、审查预算执行单位的限制方式。 2、审查预算执行过程中的审批过程。 3、审查预算执行中的重大差异。 4、审查预算变更的允准过程。 5、其他情形。 四、集团考核指标评估工作 1、搜集各部门考核指标及考核标准 2、对考核指标及标准与制度的连接状况进行评估 3、对各项考核指标间的连接状况开展评估 4、对评估结果整合、分析，向内审委员会报告 5、建议考核指标的调整及升级 以上为内控工作规划及xx年工作安排，请领导指正。 内控工作安排5 随着证监会对上市公司企业内部限制审计的重视，公司内控

22、管理工作从初步阶段逐步向系统化、规范化发展，为了切实做好xx年度的内部限制管理工作，依据公司审核委员会要求，特制订本安排。 xx年度内控管理小组工作重心主要放在完善内部限制管理流程及制度，强化内控流程的执行方面。通过近几年来内部限制审计发觉的缺陷，在制订整改措施的同时，完善流程与执行力，使内部限制管理工作步入自我检查、自我改进，不断完善的阶段。在以上主体思想的基础上xx年度主要工作安排如下： 1、加强内部限制学问的培训。xx年组织参与一次外部内控学问的培训课，学习并引进其他企业先进的内控管理学问，确保企业内部限制管理工作跟上证监会等监管机构的要求。 2、按时完成自我内部限制审计工作。依据证监会

23、与外部会计师事务所要求按时进行自我内部限制审计工作，定期完成季度、年度内部限制审计底稿及报告，并按时向审核委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告。 3、进一步规范内部限制审计样本记录。依据证监会要求，对内部限制样本的格式及记录的选取及保存建立适当的方法，确保内控审计报告的可验证性、可追溯性。 4、更新企业内部限制手册，完善缺少的流程及制度。针对2014年度发觉缺少的制度及流程，组织管理小组补充并完善相关制度，并将相关流程补充到企业内部限制手册中去，对于没有发布的制度 督促相关部门刚好修订并发布。 5、加强财务报告的审核工作。为了提高公司财务报告的可信性与精确性，xx年将加强财务报告的审核工作

24、，编制财务报告内部审核模板，完善财务报告内部审核的内容，刚好保留审核底稿并按时向审核委员会提交内部审核报告。 【内控工作安排】相关文章： 1.内控管理的工作安排 2.银行内控工作安排 3.2018年内控工作安排 4.关于银行内控工作安排 5.2016银行内控工作安排 6.学校内控工作安排 7.内控工作总结 8.行政内限制度工作安排 第4篇：内控工作安排 2015年度内部限制工作安排 随着证监会对上市公司企业内部限制审计的重视，公司内控管理工作从初步阶段逐步向系统化、规范化发展，为了切实做好2015年度的内部限制管理工作，依据公司审核委员会要求，特制订本安排。 2015年度内控管理小组工作重心主

25、要放在完善内部限制管理流程及制度，强化内控流程的执行方面。通过近几年来内部限制审计发觉的缺陷，在制订整改措施的同时，完善流程与执行力，使内部限制管理工作步入自我检查、自我改进，不断完善的阶段。在以上主体思想的基础上2015年度主要工作安排如下： 1、加强内部限制学问的培训。2015年组织参与一次外部内控学问的培训课，学习并引进其他企业先进的内控管理学问，确保企业内部限制管理工作跟上证监会等监管机构的要求。 2、按时完成自我内部限制审计工作。依据证监会与外部会计师事务所要求按时进行自我内部限制审计工作，定期完成季度、年度内部限制审计底稿及报告，并按时向审核委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告

26、。 3、进一步规范内部限制审计样本记录。依据证监会要求，对内部限制样本的格式及记录的选取及保存建立适当的方法，确保内控审计报告的可验证性、可追溯性。 4、更新企业内部限制手册，完善缺少的流程及制度。针对2014年度发觉缺少的制度及流程，组织管理小组补充并完善相关制度，并将相关流程补充到企业内部限制手册中去，对于没有发布的制度督促相关部门刚好修订并发布。 5、加强财务报告的审核工作。为了提高公司财务报告的可信性与精确性，2015年将加强财务报告的审核工作，编制财务报告内部审核模板，完善财务报告内部审核的内容，刚好保留审核底稿并按时向审核委员会提交内部审核报告。 XXXXXX股份有限公司 内部限制

27、管理小组 2014-12-19 第5篇：银行内控工作安排 银行内控工作安排 银行内控工作安排 （一） *x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下： 一、*业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存*及成品*的帐实相符。 二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，依据个人金融部现实状况，规定=副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并安排部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的

28、相识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性看法，在会议上评估。 三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务学问、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教化工作，培育员工正确的人生观、价值观和道德观。 四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员刚好开展了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，实行三项措施，强化全行的内控管理工作。 一是加强内控精细规范化管理

29、。在仔细总结阅历，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必需从基础工作做起，并严格根据上级行的内控管理、操作规范标准，细化限制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发觉问题的整改、惩罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作安排。 二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发觉的问题及整改状况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，

30、依据发觉问题的性质严峻程度将问题分为一般问题、较严峻问题、严峻问题、重大违规问题四个层次及检查发觉问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。 三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特殊是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控实力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。 银行内控工作安排 （二） 20*年是我集团上市推动工作的一个关键年度。根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合颁布的企业内部限制基本规范及配套指引要求，结合公司现有实际状况，应逐步建立、

31、完善公司内部限制体系，规范企业内部限制行为，防范企业风险。 第一部分：企业内部限制工作规划方案 一、内部限制的目标定位：一是合法合规，二是提升效率。 1、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，全部适用的法律、法规均应得到遵守。 2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部限制，目的是希望提升效率。“困难的问题简洁化，简洁的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程限制时始终坚持的原则。 二、内部限制的工作开展 1、建立起一个健康的内部限制文化环境 （1）通过建立“简洁，可依靠”是公司的核心价值观， （2）保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节的条文约定，采纳以结果为导

32、向的高效决策方式。 （3）各业务部门之间相互依靠、相互支持。 2、逐步建立、完善风险评估与限制机制 内部限制中的风险评估过程必需判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。限制措施一般包括：不相容职务分别限制、授权审批限制、会计系统限制、财产爱护限制、预算限制、运营分析限制和绩效考评限制等。 3、建立起信息与沟通制度 通过建立信息与沟通制度，明确内部限制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息刚好沟通，促进内部限制有效运行。（这里所提到的信息是影响企业内部环境、风险评估、限制活动、内部监督等方面的信息。） 4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式 部门领导是本部门内部

33、限制的第一责任人，应对部门风险内部限制工作采纳“元首问责制”。各部门内部领导对本部门员工的工作进行内部监督限制，员工间因流程实行职务性内部监督。公司监督部门对经营单位进行报告、评价及监督管理。集团执委会对集团各地区、部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委会的工作有监督、评价、督导的权利与责任。 通过建立“目标管理”考核制度，确立公司每个员工的职责与工作目标，保证公司目标与员工工作目标的一样性。 三、内部限制工作范围 内部限制工作将涉及集团全部管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产品延长拓展等业务领域。可包括：公司治理结构、组织机构建设、投资融资管理、各项资产管理、会计限制

34、、财务管理、销售和修理服务管理、延长产品的管理、行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。 四、内部限制工作的开展及组织 1、内部限制工作开展初步设定为两年的内部限制基础工作建立，三年内部限制制度的推行。 2、内部限制工作在董事会与管理层两个组织层面推行 （1）董事会在内部限制中供应治理、指导和监督。是内部限制的重要要素。 （2）管理层的素养和品德 管理层对董事会负责。管理层的素养和品德干脆影响企业目标及其实现的方式，它也影响着员工们的素养和品德以及行为准则。他干脆反映了企业文化的取向。最高管理层对有效内部限制的看法和关注必需融入企业中。 （3）集

35、团内控部是推行内部限制的工作功能型机构。 其次部分：20*年企业内部限制年度工作安排 根据企业内部限制基本规范及配套指引的要求，及企业内部限制工作规划。20*年内控工作重心为内部限制制度基础管理工作。 一、内控管理制度原则的宣导 1、内控管理法规制度及集团内控管理规范的探讨、制订及宣导工作安排的制订。 2、根据宣导安排，组织对集团相关管理人员实行宣贯 3、对宣贯结果的跟踪 安排实施时间3-4月份 二、制度系统的整理 1、自查阶段。各部门应于20*年5月底之前完成本系统内自查工作，对各自制度流程与上级管理层在重大事项方面的对接状况进行梳理、完善，建议形成书面报告。 各地区自行组织门店根据企业内部

36、限制基本规范和配套指引的相关规定，对各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部限制制度及其实施状况进行全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比，查找内部限制缺陷，编制风险清单。 2、检查阶段。在集团内审委员会领导下，由集团内控部牵头，将各部门相关人员及地区相关人员组成联合工作组，对各部门制度、流程自审结果复合；根据内控工作原则，对相关制度修订。报集团重新颁布执行。 同时，整理内部限制缺陷，分析缺陷的性质和产生的缘由，制定相应的内控措施，并上报内审委员会。 3、问题披露阶段。针对企业内部限制规范及配套文件的要求，针对相关检察部门报告（如审计部门的审计报告，监察部门的

37、监察报告，人力部门的惩罚报告等）揭露出的问题，查找相关制度、流程中的风险限制点；对制度、流程进行修订、升级。 4、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执行状况，对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反馈信息。 各部门及各地区公司依据内控结论状况，进行部门或地区公司内限制度的完善，机构、人员和岗位的调整等。 5、评估阶段。针对制度执行结果及反馈信息，针对制度、流程修订的过程，应制度执行状况开展评估，对改进落实状况进行持续关注。 三、20*年的预算跟踪工作 依据集团批准的20*年度预算，按月序时跟踪各预算单位的预算执行状况。针对预算实际状况，定期、不定期对预算执行状况根据以下情形跟踪、评估，并出具

38、审查跟踪报告。 1、审查预算执行单位的限制方式。 2、审查预算执行过程中的审批过程。 3、审查预算执行中的重大差异。 4、审查预算变更的允准过程。 5、其他情形。 四、集团考核指标评估工作 1、搜集各部门考核指标及考核标准 2、对考核指标及标准与制度的连接状况进行评估 3、对各项考核指标间的连接状况开展评估 4、对评估结果整合、分析，向内审委员会报告 5、建议考核指标的调整及升级 以上为内控工作规划及20*年工作安排，请领导指正。 银行内控工作安排 （三） 一、全力推动“三个创新” 第一个创新是科技创新。要加快科技创新，为加快发展供应强有力的技术支撑。将现有限财务尽量向科技进步倾斜，强化硬件设

39、施建设；维护和充分利用好现有科技设施尤其是ABIS系统；不断探讨和开发科技与业务经营、内控管理相结合的金融产品，营业室要加快速度克服技术难关，尽早把网上银行推出，在条件许可时，还要主动拓展自动银行、电话银行、手机银行等科技成果的开发和应用，全力打造新一代、大前置、中间业务、网上银行四大应用技术平台。 其次个创新即业务品种创新，除了利用好传统的业务品种外，要借助科技进步的有力支持，依据与时俱进的多样化的客户需求，不断开发利用好更具吸引力的新的金融产品，诸如新的代理业务、通汇宝、银证通、国债组合存款、教化储蓄、养老储蓄、金色世纪借记卡、校内卡、准贷卡、银转证、西联汇款、私人理财，出口退税质押贷款、

40、汽车消费贷款等，不断打造更具影响力和吸引力的业务品牌。在详细操作中，要注意业务品种的综合并用，尽量为客户供应全面的产品组合服务，突出我行的特色。 第三个创新即服务创新。在搞好传统金融服务的同时，主动为客户供应经济金融信息、代管保险箱、投资询问、个人理财、银证联网等综合性服务，接着坚持设立大客户服务中心。“一站式”服务，且逐步让一线临柜人员驾驭百句服务英语，以应对日益凸现的金融国际化。 二、采劝七进”策略 1、坚持不懈抓存增效，扩大市场份额，把存款工作当作第一要务来抓而开拓奋进。 存款是立行之本，是发展之源，存款工作是制约我行业务发展的关键因素，要接着推行竞争意识，强化市场营销，细分目标客户，实

41、行差别服务。 更新观念，提高相识，坚固树立大存款、大发展的经营思想。我们要从农行生存与发展的高度想问题，做事情，克服存款工作中单纯任务观念和稍进即安思想。大力组织资金不仅是解决资金困难的须要，实现大幅增盈的须要，也是迎接挑战，参加竞争的须要，更是生存与发展的须要。 加大市场营销力度，提高市场竞争实力。 把营销重点放在系统大户，我们要立足开发区，把营销区域扩展到全市，把营销中心搁在教化、部队、事业单位等行业，把营销主体设在社区服务，把营销触角伸在边缘乡村，把营销品种定在教化储蓄，利用一切可利用的关系，实行一切可实行的方式，谋策划、抓信息，领导上阵，人人参加，强力营销。 以“迎新春优质服务竞赛活动

42、”为契机，按既定目标对各科室发放安排任务书，督办通知书，实行按月考核，按月奖惩，完成任务好的要予以精神和物质的两重嘉奖，对于宛不成任务且排序最终一名的科室负责人就地解聘，对于完不成任务的且排序取后一名的个人实行下岗分流。争取在第一季度为全年存款工作打下坚实的基矗利用各种媒体加大宣扬力度，对外可召开重点客户座谈会，写标语、拉横幅、印发宣扬页，对内抓好正反两方面典型，用先进事迹、模范人物鼓舞士气，激昂精神。 2、主动营销、强化管理，加大清收盘活力度，把提高资产质量当成重中之重来管，强力推动。 要接着实行信贷新规则，在防范风险前提下，优化信贷业务流程，提高信贷运行效率。把有限贷款资源集中支持市行与我

43、行已确定的只有行业垄断性，收益稳定性、科技含量高的重点客户，如我市通讯项目贷款以提高信贷质量，增加利息收入。 要强化贷后管理，健全贷后管理制度，规范贷后管理内容，设置贷后管理高压线，设置贷后管理“高压线”，定期写出客户风险分析报告。要把贷后管理工作同提升客户或客户退出安排相联系，化解风险，提高质量。 另外，一方面要仔细抓好信贷退出工作，依据总行制定的标准在探讨现有信贷客户结构基础，明确退出客户详细范围及贷款规模，合理牙分退出的责任，另一方面对已形成事实的风险贷款，要实行“一把手工程”行长亲自上阵带领资产经营部人员分包管理，相关行长与经营部同志的效益工资，与盘活业绩一同挂钩，严格考核，同奖同罚。

44、今年要在原能公司的盘活收息，对林技站的资产变卖，对航运处的公关处理上，拿出蚂蚁啃骨头的精神，实现大的突破。 3、将国际业务、个人业务当成新的效益增长点来抓，增加收入，减轻财务压力，为保证利润安排完成而奋勇前进。 在常规业务市场基本已定且开发成本高状况下我们要主动营销，其它行无法比拟的业务优势即国际业务和个人业务，充分发挥潜能增加收入。 我行国际业务去年已取得突破性进展，在稳定走客户的基础，今年仍旧要主动发掘新客户，本着“虎口拔牙”的胆略，把一些成长性、优良性的外向型客户业务营销过来，以办理结售汇业务龙头，吸引外币存款为基础，发放出口质押贷款、押汇贷款、等底风险、高收益贷款为根本，主动介入，优先

45、办理，争取完成壹仟万国际结算量、增加壹佰元的美元存款的目标。 金融超市的业务优势已渐渐显现出来，要在保证贷款质量的前提下，接着大力开展个人消费性贷款，集资建房贷款、汽车消费贷款、二手房按揭等业务，在原有规模基础上实施量的突破。在条件成熟后，还可根据“主动平安效益”的原则介入个人信用评级业务个人旅游贷款及高档消费品贷款等新兴个人业务，并加大宣扬力度，真正把个人业务的金明品牌擦亮、叫响，成为营业部一个业务亮点。 4、加强内限制度建设，把建章建工作当成总的平安阀来拧，向会计创“三铁”稳步迈进。 通过几年来的努力，我行的内限制度管理一类行的荣誉已保持三年，我们决不能掉以轻心，要介骄、介躁，切实根据内控管理制度的要求建章建制，把我行的经营管理纳入到合法性、规范性的轨道上来，向会计制度的“三铁”稳步迈进。 提高相识，加强领导，切实