审计部工作总结精品.docx

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1、审计部工作总结审计部工作总结1依据集团公司xxxx年度的总体工作部署和工作要求，结合本部门xxxx年上半年的工作安排，现将财务审计部xxxx年上半年的工作简要汇报如下：一、上半年的主要工作1、报表编制及报送在所属各单位财务人员的紧密协作下，完成了xxxx年度各项年报的编制和报送工作以及xxxx年度集团公司财务状况说明书的编写工作。主要年报有：国资委年报、财政年报、粮食年报、基建年报、统计年报等年报的报送工作。2、修理改造项目审计以及重大项目的跟踪审计协作储备粮中心完成了对七个储备库修理改造项目的审计工作，为修理改造工程验收供应了基本依据。同时，重大项目跟踪审计工作进展顺当，4#泊位和油厂项目已

2、经接近尾声。xxxx国际大厦项目在xxxx公司的紧密协作下，跟踪审计进展顺当。3、xxxx年年报审计从xxxx年2月9日起先的xxxx年度年报审计工作，经过2个多月加班加点的惊慌工作，于4月下旬全部结束。4、牵头布置xxxx年监事会专项审计从3月1日起先，列时1个月，xxxx年度监事会专项审计工作在3月底现场工作全部结束。监事会已经和集团公司领导交换看法。5、xxxx年度经营业绩考核依据审计结果，协作企业管理部和人事部完成了对所属单位xxxx年度的经营业绩考核。6、同时，依据集团公司xxxx年度的经营目标，结合各单位xxxx年度的实际完成状况，协作企业管理部确定了各单位xxxx年度的考核指标。

3、6、布置并编报了集团及各单位xxxx年度的财务预算。7、依据集团公司xxxx年度的实际完成状况，对国资委的考核指标进行反复测算，提出了符合集团公司实际状况的xxxx年度的考核指标，并取得了国资委领导的认可。8、经过反复测算和酝酿，统一各储备库和油厂折旧政策的设想得到集团公司董事会的认可，并从xxxx年1月1日起先正式实施。9、在日常工作过程中进一步细化财务管理工作，落实监事会专项检查工作中提出的建议。主要是：将xxxx公司所承建的xxxx国际大厦项目的基建账务及报表，统一纳入集团公司的核算管理范畴。xxxx国际大厦项目的基建项目账务已经于xxxx年5月份正式纳入集团公司用友财务核算管理体系。针

4、对监事会检查工作中反映比较剧烈的少数公司的个别基础工作中的问题，我们已经责成相关公司从xxxx年起先，重新自查并实行补救措施。同时在xxxx年的工作中，进一步细化财务工作，不求最好，只求更好。10、依据总经理办公会议的要求，将集团公司现有资产进行归类整理，并将资产的实际运行状况刚好向董事会报告。同时为了账户的过户问题和有关证券机构沟通，做好划拨资产的详细连接工作。对江海公司退回集团公司的股票、债券及基金等短期投资，进行详细运作。依据证券机构清理下挂账号的要求，在合适的价位集中清理了下挂账户内的股票，规避了由于下挂账号带来的风险。11、协作办公室制定了集团公司证券基金操作管理方法和投资分析报告，

5、规范操作行为，集团公司领导供应决策依据。12、依据集团公司的总体部署，帮助企管部对江海公司改制，进行了前期的打算改制，主要是有关资产的调整、审计评估工作等，目前审计评估工作已经起先，预料在7月底可以初步完成。二、下半年的主要工作支配由于时间关系，比照部门工作安排，还有不少工作没有完成，这将是我们下半年的主要工作目标之一。详细有：1、加强和有关部门的沟通和联系，为集团公司创建良好的经营平台。和财政、粮食沟通，稻谷的挂账问题，和财政沟通建库资金的支配问题；和省地税等税务部门沟通，粮食企业特殊是储备库的有关税务政策问题，主要是储备库的土地运用税和印花税等问题；2、针对年报审计和监事会专项审计过程中提

6、出的问题，逐条比照，对各单位以管理建议书的形式下发，督促整改，完善财务基础工作，提高财务管理水平；3、在运用中不断加强对财务管理软件的运用进行总结探讨，进一步修改完善，尽可能做到操作简洁，便利运用；同时依据集团公司管理的须要，开发集团内部管理报表。4、编写集团公司财务人员业务操作手册，进一步规范会计核算，强化内限制度；5、协作各项目单位接着做好重大项目的跟踪审计及完工项目的竣工决算审计工作；6、接着做好改制过程中的各项工作的连接，为企业做好服务，为集团做好监督。7、抓制度落实，抓人员培训。针对监事会专项检查中的问题，对会计基础工作及财务管理工作仔细回顾和反思；依据已经下发的折旧政策调整的通知，

7、对账务调整状况进行检查，为建立固定资产台账做好打算；针对财政部新近下发的38个会计准则，依据财务人员后续教化的要求，组织集团及所属单位财务人员进行xxxx年度的接着教化培训。8、进一步加强和各单位的沟通和联系。充分利用已经建立起来的用友财务信息化平台，加强和各单位财务人员的沟通和联系，为集团公司加强内部管理供应刚好的财务信息。总之，财务工作离不开集团公司领导、监事会、所属各单位领导以及集团各部门的关切和支持，在此深表感谢。同时还希望在今后的工作中，赐予财务工作和财务人员一如既往的支持。感谢大家财务审计部审计部工作总结220xx年是我县农村信用社踏上新的改革征途的第一年，农村合作银行的组建工作，

8、已付诸实施，审计部半年工作总结。其次次创业的号角已再次全面吹响，在这半年里，稽核审计工作紧紧围绕联社年初工作会议确立的总体工作思路，结合年初稽核审计工作支配看法，快速转变稽核审计工作理念，创新稽核审计工作方法，重点围绕执规执纪、合规遵守法律经营、内限制度落实和规范管理防范风险等开展稽核审计，详细做了以下几个方面的工作。一、完善岗位责任制，落实稽核包片责任。一是从新制定岗位责任制，把全县信用社每个营业网点落实到人到稽核片，不留死角，实行谁包片谁负责、谁检查谁负责、谁签字谁负责的稽核管理责任制，夯实了管理责任，增加了稽核工作责任心；二是年初制定了20xx年稽核审计工作支配看法，对全年序时稽核、专项

9、稽核和内审工作进行统筹支配，作到稽核审计工作年度有总体支配看法，季度有分段实施部署，月度有进度和考核，作到任务明确；三是实行月度例会制度，每月对每个人检查任务完成状况进行集中汇报，查漏补缺，并根据工作开展状况严格考核兑现。二、规范检查行为，细化检查内容。一是规范稽核检查程序和稽核检查行为。今年以来，稽核审计部对省联社下发的11项稽核审计管理制度再次组织稽核人员仔细学习，娴熟驾驭运用指导稽核审计工作，根据农村信用社稽核审计工作管理方法和 3、对往来款项的跟踪审计。往来款项是公司本部及下属企业财务核算的重要内容，也是最简单出现违规的地方，因此我们在审计中应对往来款项进行重点审计。对那些数额较大、账

10、龄较长的应收、应付款项应逐个进行跟踪审计，特殊是对已经核销的应收款项，应延长到对方单位进行跟踪审计，以对其经济活动和核销手续的真实、合法进行审查，确保公司资产的平安和完整。4、在各项成本费用支出中进行跟踪审计。津滨公司本部已经与各下属企业签订了经营责任书，将各项成本费用纳入了下属企业绩效的考核。因此，对下属企业的各项成本费用支出进行审计，也是我们审计的重点内容。不仅要对各项成本费用支出的开支范围和标准以及帐务处理进行审查，还要对各项成本费用支出的原始票据的合法性进行审查，并对大宗支出去向进行跟踪审计，以确定下属企业各项成本费用支出的真实、合法，为津滨公司制定整体考核责任目标供应具体资料。5、对

11、合同签订及履行状况的审计合同审查可采纳事前、事后两种方式进行，事前审计是依据津滨公司有关规定由各能各部门联合审批的合同，审计部要严格审计监督，做好审计记录;事后审计是审计部实行备案合同抽审方法，即每季度对下属企业签订的合同进行抽审，可实行结合其他审计项目和单独抽审的方法进行。6、做好工程项目的竣工结算和财务决算审计工程竣工结算审计均聘请具有甲级工程造价资质的询问公司进行，工程财务决算审计原则上由审计部自行完成，特别状况由公司领导批准聘请外部审计。XX年应完成的工程项目审计有以下五项。（1）、津滨高科技园三期C区工程竣工结算和财务决算审计。（2）、金融街二期工程竣工结算和财务决算审计。（3）、津

12、滨雅都天元居工程阶段性结算审计。（4）、公司领导交办的其他工程审计。7、做好下属企业改制前的审计工作对须要改制的下属企业的资产、负债及潜亏状况进行审查 ，帮助下属企业摸清家底，加快企业改制进程。四、依照“审而要究、审而要改、审而要用”的原则，建立审计结果落实反馈制度，加强对审计看法落实状况的跟踪，并定期组织开展审计成果运用执行状况的检查。对下发整改通知责令限期整改的下属企业，要刚好进行回访，监督审计看法的落实，使企业存在的问题渐渐削减，同样的问题不重复出现，从而达到查违纠偏、防范未然、强化管理、规避风险的目的。同时，与津滨公司各职能部门尤其是财务总监室要进一步加强合作与工作沟通，将审计部驾驭的

13、相关信息刚好通报，避开监督、考核脱节。五、加大宣扬力度，改善内审环境，加强审计人员培训，进一步提高审计工作质量。我们要利用司刊宣扬内审，报道一些通过内审使被审计单位增加效益的事例，或定期与公司各职能部门及下属企业老总、相关部门进行座谈，让全部员工知道内审在企业中的作用，特殊是让下属企业领导从了解、重视到全力支持内审工作，为内审工作的进一步开展打下更好的基础。另外要对现有的内审人员进行业务培训，不断丰富业务学问，提高审计人员自身素养，适应新形势、新任务的须要。审计部工作总结520xx年立刻就要结束了，在过去的20xx年中，我们公司做的始终很好，很好的顶住了金融危机的压力，在经济最困难的一年里，我

14、们公司还是取得了业绩不小的进步，这就尤为珍贵了，所以我们公司必需要好好的总结一下，总结过去一年工作的阅历，以便在来年中取得更好的进步。为了适应新形势下的发展，财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。由于公司的性质发生变更，要求公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。依据市局（公司）的财务制度，结合集团公司的实际状况，组织汇编了XX集团的财务制度。为了总结阅历教训，更好的完成20xx年的各项工作任务，我部就财务、审计方面的工作作出总结如下：一、审计方面的工作1、依据市局财务审计工作会议精神，对财务审计部工作的提出要求（1）接着巩固推行财务管理模块，加强财务人员的管理意识和责任心，充分发挥

15、财务管理的职能作用。在全面实施信息化管理的同时，要求我们财务人员要利用的时间和精力参加企业管理，每周必需下各核算的公司了解业务运行状况，发挥主观能动性，多为经营者供应有参考价值的信息和建议，这一要求作为20xx年目标考核的主要指标来考核。（2）全员树立财务管理是企业管理的核心思想，增加危机感、紧迫感和责任感，加强学习，努力提高自身素养，适应新形势下财务工作的要求。2、全面迎接国家审计为了迎接国家审计署的全面检查，依据市局（公司）审计重点，我部门对12月31日的财务收支进行了复查，并结合内审工作实际，紧紧围绕集团公司的热点、重点、难点问题开展工作，充分发挥财务的监督和服务职能，刚好为集团公司领导

16、供应决策依据，并对审计将涉及财务方面的工作进行了详细的支配和布置。3、财务的审计、监督岗位我们为加强集团公司财务工作的审计和监督职能，今年面对社会聘请了四位从事财务工作多年，阅历丰富的财务人员，充溢加强财务的审计、审核及财务管理工作岗位。明确了四位同志的工作职责和范畴，要求尽快修订完善本部门各个财务岗位责任制及考核方法，为提高财务工作的质量和效率打下坚实的基础。4、制定并学习了财务审计部岗位责任制考核方法为了更好地履行总经理给予的职责，加强（集团）公司财务管理和稽核检查力度，规范集团财经秩序和调动广阔财务人员的工作主动性和责任感，财务审计部特制定了财务审计部岗位责任制考核方法，通过大家仔细地学

17、习和探讨，主动思索，并赞同严格根据目标考核方法仔细履行自己的工作职责。二、财务方面的工作1、增加财务服务意识XX年，我们一如既往地按“科学、严格、规范、透亮、效益”的原则，加强财务管理，优化资源配置，提高资金运用效益，把为集团公司的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。2、切实加强财务管理依据集团公司规范财务管理、优化财务审核程序、提升财务服务质量和发挥职能部门更好地参加企业管理的要求，财务审计部将财务集权管理调整为财务人员试行委派制，并采纳按“统一管理，分级负责”的原则进行管理。财务审计部主要详细负责集团公司各类资产的财务监督、财务分析及财务报告和各分、子公司的财务管理和财务内部会计凭证的稽

18、核等业务，充分发挥财务审计部的职能作用。3、预算管理得到稳步推动一是细化预算内容。依据各分、子公司明细账具体分析了收入、成本与期间费用的执行状况，按科目进行了分类统计，为各分、子公司的XX年全面预算奠定基础；二是提高预算透亮度。预算方案依据各分、子公司反馈回来的看法适当调整后，经总经理审议通过后形成正式文件下发至各分、子公司，使各单位对本公司的预算有一个全面的了解，增加了预算的透亮度；三是增加预算的刚性。我们注意了预算执行中存在的问题和有关状况，不定期的向预算委员会反馈状况，对于超预算等问题严格审批程序，对申请调整的事项，需经过特地的论证分析后，按规定的程序批准后执行。一年以来，预算的总体执行

19、状况良好，各分、子公司的预算观念也较以前有大大的提高和增加，为做好XX年全面预算工作积累了阅历。4、强力整顿财经秩序依据市局（公司）财经秩序专项整顿工作的支配和财务收支自查工作方案，集团公司围绕市局“规范行业经营行为，促进烟草行业的健康发展，为国家创建和积累的财宝”的工作思路，以“摸清家底、揭示隐患、促进规范、推动发展”为指导思想，严格根据市局（公司）的自查要求，仔细开展财务自查工作。财务审计部从严从细，自上而下对“帐外帐”、“小金库”和虚列（乱列）成本费用、收入安排失真和会计核算失真等问题进行了自查，并实施强化经济责任审计与加强财经秩序整顿相结合，根据“边整边改”的原则，将查出来的问题依据时

20、间、性质等分门别类，从中查找经营和管理上的漏洞，并有针对性地指定整改措施，限期整改到位。通过此次的自查，切实加强了国有资产的监管力度。5、加强资金管理的作用为了规范XX集团经济运行秩序，加强各分、子公司的资金管理，降低和杜绝资金的运用风险，提高资金运用效率，促进集团健康发展。集团公司从x20xx年8月份起将集团公司资金管理中心纳入市局（公司）结算中心统一管理。我们为了保证集团资金管理中心能顺当、刚好进入市局（公司）结算中心，根据市局（公司）结算中心要求，对各分、子公司的年度和月度资金收支预算、管理费用预算、经营费用及财务费用进行了仔细严格的审核和汇编。与此同时，为确保各项工作有条不紊的开展，强

21、调各分、子公司要加大催收货款力度，保证集团公司正常的经济运行。为了更好的发挥财务职能，我们加强了对会计基础工作的规范力度，提高会计信息质量，保证会计信息的真实、精确、完整；强化财务的预料、分析及筹资功能，加强对重大投资资金的管理，为领导决策供应有效的、刚好的数据与技术支持。20xx年是XX集团公司推动行业改革、拓展市场、持续发展的关键年，也是财务审计部创新思路，规范管理的一年。财务审计部坚持“以市场为导向，以效益为中心”的行业发展思路，紧紧围绕集团公司整体工作部署和财务审计工作重点，团结奋进，真抓实干，完成了部门职责和公司领导交办的任务，取得肯定的成果。我们公司能够在金融危机的年度里账目始终特

22、别良好，这也与财务审计部工作的仔细努力负责有很大的关系，公司没有一笔坏账、死账，这些都归功于财务审计部的工作，所以我们要给财务审计部全体员工记一等功！请大家能够相识到我们当前的形势，相识到我们的公司形势，在来年公司的大发展中做好足够的打算，我们公司的业绩和市场确定我们要在来年中大干一场，我们肯定要努力！审计部工作总结6本人于今年调至企业分部从事审计工作，在此工作期间，工作看法严谨仔细，紧紧围绕各项工作目标，坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针，履行好岗位职责，在领导的关切和同事们的帮助支持下，较好地完成了各项工作任务，现将在企业一年的审计工作状况总结如下。一、

23、加强学习，培育提高自身综合素养为了进一步提高自身综合素养，更好地做好本职工作，发挥审计工作的重要职能，加强学习，加强自身的思想道德建设，在实际工作中端正思想，进一步坚决社会主义信念，自觉抑制不正之风和贪污败坏现象的侵袭，毫不松懈地培育自己的综合素养和实力，做一个合格的审计人员。二、强化技能，努力提高工作实力和水平在日常工作中，我深切体会到，审计工作是一项专业性和实践性很强的工作，随着经济结构及审计环境的飞速改变，对审计工作的要求也愈加严格，加强理论及业务学习是取得本职工作成果的重要方法，为此努力驾驭审计业学问和广博的理论学问以提高业务技能，提升审计工作实力和水平，提高审计工作质量和效率。三、履

24、行职责，圆满完成各项工作任务在此从事审计工作以来，参与了企业系统内三个电厂的物资专项审计，还实施了对分企业所属电厂的资本性支出专项审计、xx电厂的内控缺陷整改状况监督、xx电厂热值差专项审计及xx电厂的厂内费用及损耗专项审计，得到企业领导及同事的确定。除企业系统内的审计项目外，还圆满地完成了xx电厂的任中审计、股份公司借调的xx电力检修公司离任审计和xx电厂绩效审计，每一项审计工作，特殊是随股份企业去审计，不仅学到了不少学问，也积累了不少阅历，对审计工作实力有了肯定的提高。通过审计工作，使我相识到审计工作的重要性，进一步提高了思想政治素养，开阔了视野，拓宽了工作思路，增加了全局意识，在总结成果

25、的同时，也相识到自己存在的不足，如还不能充分运用xx审计平台、电子商务平台等现代信息系统进行审计、不太了解生产方面的学问和流程等，造成审计工作的局限性，在今后的工作中，将进一步加强学习，努力拓展业务范围和实力，不断提高自身业务水平和综合实力，以便适应更高层次审计监督工作的须要，更好地为审计工作发挥作用。审计部工作总结7一年来，在公司领导的亲切关怀和指导下，我在审计部经理的岗位上，带领审计部的全体同仁严格根据年初制定的审计安排，紧紧围绕公司提出的加大核查、审核、监管力度，确保各项制度深化落实这一工作目标，主动主动地在公司内部开展了审计工作。经过全体同志们的共同努力，取得了肯定成果，主要表现在：1

26、、从公司内审工作的开展上实现了由原来的浅层次、窄领域的简洁审计向多方位、宽领域的综合审计的转变，实现了从创建到各项工作得以健康发展的良性过渡。2、从个人的工作实力发面，实现了从最初的不了解、不熟识，工作过分谨慎当心，甚至有些领域不敢介入，到现在能大胆的、全面的开展工作的转变。可以说经过一年的努力，我现在已经全部融入到了这个充溢活力、朝气的大家庭中，但这与领导对我的期望和要求还存有较大的差距。不过我信任有公司领导的信任，有在座的各位部门经理的大力支持，再加上我们全体审计人员的勤奋工作，公司的内审工作肯定能一年会比一年有起色。同时也会能得到公司领导和同志们的认可及欢迎。下面我从三个方面汇报工作：x

27、x年的主要工作1、严格审计的纪律和制度审计部是一个新设部室，领导寄予我们厚望，同志们也关注着我们的发展，我深知责任重大。为了使内部审计工作在公司管理中得以顺当开展，审计部在成立后的第一次全体会议上，就依据制定的年度工作安排，并结合内部人员的详细业务实力，本着既要明确各自岗位职责，还要坚持分工不分家的原则，进行了内部分工。并从工作纪律、工作作风、工作看法、工作形象和工作结果等五个方面提出了详细的要求。这些基础工作的进行，为我们全年工作的顺当绽开打下了扎实的基矗2、主动开展对驻外分公司财务管理的监督和评价临沂狮玛公司是我公司至今唯一一家对外独立开展经营业务的驻外分公司，年生产各种复合肥近40000

28、吨，加上销售总公司的肥料，xx年销售收入已经突破了一亿元，公司的资产总额也达到了1000多万元。但是由于种种缘由，该公司始终没有建立起完整、严密的内部核算管理制度，从而使会计信息的反映带有很大的不真实性，也给总公司的财务管理带来了肯定的风险性。依据公司领导的要求，我们在对其会计核算进行检查审核的同时，先后分两个阶段对该公司的财务管理进行规范、核查。第一阶段是参照总公司的相关制度，帮助该公司制定其内部的财务管理制度，建立健全仓库管理的工作流程，健全会计核算的账簿体系，规范会计核算程序，建立严格的、定期的会计报告制度。其次阶段，对规范后的会计核算制度，实施正常的审计检查，通过这一系列工作，规范了该

29、公司核算制度的同时，也教化了会计人员，增加了他们做好工作的责任心，起到了很好的效果。3、严格费用报销规定，严格费用审核今年是我公司各种费用报销新规定出台的第一年，旧的报销程序和标准对审计工作影响很大，突出反映在人们的相识上。审计是执行各种规章制度的前沿，审计人员就是把这个关口的，将不符合规定的支出堵在这个关口之外，是我们审计人员的责任。我们从一起先的单纯的业务费用审核逐步扩大到后勤的费用审核、生产车间工资的审核、装卸费的审核、车间修理费的审核等，基本上包括了全部的支出。为了保证这一工作的质量，我们利用可利用的一切时间，组织学习公司出台发布的新规定，新同志为了尽快提高自己的技能，主动请教老同志，

30、并对要点刚好做好笔记，所作的这一切都为做好这项工作打下了良好的基矗一年以来，尽管我们对费用的审核量上不断增大，但基本上没有出现有问题的审核，从而有效的协作了公司的财务管理工作。4、利用一切可利用的机会，为领导供应市场监管信息依据公司领导的支配，今年，我先后到河南和省内的几个市常针对市场反映出的问题，进行了核查，并结合核查进行了市场调研，这也是审计部200x年工作安排的一项基本内容。核查中，我们昼夜兼程，为了把问题核查清晰，把市场调研精确，每到一处都主动地与客户沟通，多方收集市场信息资料，这一切都为我们后期报告的撰写积累了丰富的第一手资料。先后两次的市场走访，形成了近万字的报告，把问题找准了，建

31、议提对了，得到了公司领导的确定和客户、业务人员的好评。审计部工作总结8稽核审计部负责人，坚持原则、以大局为重、维护公司利益，听从公司领导的支配，爱岗敬业、努力钻研业务学问、不断提高工作技能，严格遵守公司的各项规章制度。德：为人正直、敬重员工、团结同事；作为民主党派党员，始终坚持共产党的领导，自觉接受共产党的领导，深化学习纪念中共发布“五一口号”60周年专题讲座和十一届三中全会会议精神。在政治上不断要求进步，受党派派遣，参与了省社院民主党派干部培训学习，更加坚决了共产党的领导。能：本年度，本人顺当通过了高级会计师评审，取得了高级会计师资格；参与了证券公司合规管理人员胜任实力考试，但缺憾的是未能通

32、过考试。勤：自觉遵守公司劳动纪律，从不无故旷工、迟到和早退，严格履行公司的请、休假制度。绩：本年度在本部门员工共同努力下，圆满地完成了如下工作：一、 常规性工作（一） 合同协议审核。本年度，审核公司总部各有关部门和营业部合同（协议）80余份，提出修改看法和建议10余条.如：犍为营业部异地租营业场地建议公司不执行；中新营业部震后房屋修理方案应报请产权人同意后执行；五通营业部租赁房屋建议审查出租方的合法手续以及公司总部购买财产保险进行风险提示等等。绝大部分建议被接受。（二） 公司规章制度的修订和完善。1、 依据账户规范有关文件要求，建议修改和完善了客户档案管理方法；2、 为了进一步规范客户大额取款

33、行为，加强风险防范和限制，依据监管部门合规管理要求，建议修订了客户证券转银行资金上限规程；3、 为完善经纪人佣金返还操作流程，确保经纪人佣金返还程序合规、计算精确，建议经纪业务部对公司营业部客户经理管理暂行方法部分条款进行了修改；4、 审查了川财证券派驻银行网点经理管理方法，建议营销团队由营业部组建而非市场发展部；1、 建议对现有客户计、结息规则改按银发129号文相关规定执行。（二） 报表审核及报送。1、 公司总部综合监管报表。每月按时填报公司总部综合监管报表基础信息，并审查各部门的报表；按时打印、刚好报送至中国证监会四川监管局。2、 营业部综合监管报表。自本年度7月始，每月督促营业部按时填报

34、营业部综合监管报表，并对各营业部的报表进行审核，刚好指出报表中的错误及监督修改。同时指导各营业部按时补报报表和1-6月月报。3、 自律报表。每月按时报送中国证券业协会要求报送的自律报表。4、 根据证券公司风险限制指标管理方法的相关要求，依据公司部门职责调整，我部从12月起先担当了对净资本等风险限制指标实施动态的实时监控，对净资本计算表、风险资本打算计算表和风险限制指标监管报表的真实性、精确性、完整性进行不定期稽核审计，并负责提交有关风险限制指标水平的报告。（三） 稽核审计。1、 定期通过公司内控平台审查“系统设置审计费用设置检查”，确保公司全部客户费用设置无重大错误。在本次检查中只查出一个客户

35、的佣金设置标准低于客户要求的水平，已提交有关部门进行修改，未对营业部造成损失。2、 针对9月份政府出台调低印花税、10月减免利息税政策，刚好检查了印花税收取标准和利息税代扣比率。确保公司税收行为符合税收政策。3、 12月由于银行活期利率的变更，刚好检查了柜台系统利率设置标准。同时与公司有关部门议定修改公司现有计息和结息规则，确保公司行为无违反行业规定。4、 检查三方存管后柜台系统“银行参数”设置状况。年初因有客户反映大额资金无法正常转入公司，我部经多方查找缘由，确认为三方存管系统“银行参数”设置不当并非银行系统所致。建议有关部门对银行参数进行了修改，同时建议取消对客户存取不恰当的限制，削减了潜

36、在的纠纷。一、 专项工作（一） 离任审计。先后完成了射洪营业部总经理谢平、南充营业部总经理黄经纬、武侯营业部总经理唐海、犍为营业部总经理王志和五通桥营业部总经理朱刚等五位同志的离任审计。根据中国证监会证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管方法、公司人力资源管理制度和公司稽核审计制度有关规定，对上述离任的总经理均采纳现场审计方式，按离任审计相关程序，在营业部内部进行了民主评议、审计看法的沟通和沟通、撰写离任审计报告等全部程序，并已按规定将上述同志的离任审计报告报送至中国证监会四川证监局。此外，对公司总部存管中心总经理万均同志的离任审计，由于不属于监管规定必需审计的范畴，仅作为公司对该部门的

37、业务审计以增加稽核审计的覆盖面而作的审计。对其1月至7月期间的日常管理工作，从其独立存管模式到三方存管的不同监管规定及要求，进行了较为全面的审计，编制了相关的工作底稿。审计报告正在完善中。（二） 经纪人专项审计。经纪关系设置和经纪关系改变始终作为我部工作的重点，因为它关系到公司利益的完整，客户之间一旦有经纪关系产生，就肯定会有公司利益的流出，因此我们每个月或者不定期的检查经纪关系设置和经纪关系改变。本年初对公司的经纪人进行了专项审计，自10月起对支付经纪人酬劳进行了审查。（三） 账户规范专项检查。与经纪业务部组成检查小组，在短短的一个月内，分别对公司各个营业部的客户账户规范工作组织现场检查，加

38、班加点与营业部的同志一起战斗，赶在监管部门规定的时间之前完成了检查工作底稿、向监管部门出具了账户规范自查报告，并向本地证监局提出了提前完成账户规范工作的申请。不规范账户规范复查。复查内容包括四川证监局核查验收提出的整改事项、剩余不合格账户的逐户分析、剩余不合格账户台账和档案的完备状况、账户信息修改的精确性和合规性、业务学问培训、投资者关系管理、证券账户业务检查和资金账户业务检查；核实账户分类管理的完整性和正确性、剩余不合格账户的校验和限制措施、小额休眠账户的校验、合格账户核查、与登记公司账户关键信息比对状况、各项数据是否相符。由于每个营业部抽查的账户覆盖面广、涉及客户类型较多而时间紧迫，在部门

39、全体同仁及经纪业务部和各营业部通力帮助和协作下，按时向（一） 四川证监局提交了“川财证券经纪有限公司不合格账户规范复查稽核报告”，圆满完成了账户规范提前申报验收工作，为公司获得分类监管加分夺得了珍贵的3分。一、 业务培训学习1、 公司内部培训和学习。参加公司人力资源部组织的“营销学问培训”；组织本部门员工学习两个条例；学习探讨证券公司风险限制指标动态监控指引及交易所发布的关于异样交易监控实施细则等。2、 远程培训。学习了金融衍生产品、从业人员职业道德、我国证券市场法律体系、证券投资基金募集与运作的法规与监管、证券公司风险处置条例和证券公司监督管理条例、金融期货产品与制度设计证券公司融资融券业务

40、制度介绍八门课程，并已全部通过测考试。3、 外部培训。 根据公司人力资源部的培训支配，本人本年度参与了北京万国法院教化科技公司组织的证券公司合规管理培训，受益匪浅。二、 完成的其他工作1、 组织协调经纪业务部、存管中心和电脑中心，完成营业部监管报表的数据采集与分解工作，并召集各营业部相关人员召开了一次“关于如何填报营业部监管报表”的电话会议，直到营业部做好报表审核和报送工作，为营业部按时填报监管报表供应服务与支持。2、 依据业务部门的对客户信息资料业务需求，在充分考虑风险和业务发展所需的同时，建议由电脑中心制定了客户信息资料管理方法，加强了公司对客户信息资料的制度建设。3、 接受并妥当处理了员

41、工家属及客户投诉事宜。4、 接受业务规范询问若干次。5、 对客户资金异样变动的客户进行客户回访。6、 协作经纪业务部完成大额交易和可疑交易报告的自查。7、 完成全员营销模式风险简析报告。总之，本年度监管规定改变大、新增执行的法律法规条款多，随着监管力度显著增加，我感觉肩上的担子也尤其沉重。值得庆幸的是，在我们部门全体同仁及公司各部门的通力协作，以及各营业部的鼎力支持下，在工作任务重、时间紧而人手并未增加的状况下，顺当完成了稽核审计各项工作。公司从未受到监管部门的指责。公司分类监管也从“b”上升为“bbb”。展望将来，任重道远，我会接着努力，不断总结阅历教训，努力营造合规经营理念，促使公司在规范

42、中发展，在发展中不断规范。审计部工作总结9今年在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项法律、法规，依据集团公司的总体要求和审计安排，内部审计工作以集团公司企业管理年为中心，加强企业精细化管理，突出重点，切实履行职责，较好地完成了全年审计工作安排和领导交办的审计任务，现就本年度审计工作总结如下：一、完成主要工作共完成审计项目xx项，其中年度财务收支及年度预算执行状况审计xx项，专项经营考核审计x项，任期经济职责审计x项，投资企业财务收支与资产负债审计x项，基建工程项目预算审计xx项，基建工程项目结算审计xx项，为完善集团经营管理、提高经济效益做出了贡献。1、预算执行审计与财务收支审计并轨同

43、行。预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内限制度执行、内控流程操作等状况进行贴合性检查，发觉各种问题，刚好与各单位沟通，针对审计报告的存在问题，提出相关举荐，指导整改。本年度完成上年度财务收支与预算执行审计xx项，发觉问题xx项，提出举荐xx项。审计部对年度审计发觉问题的整改状况与逾期应收账款催收进行审计回访，特性是针对整改不到位单位，提出指导性看法并敦促其切实执行。透过审计，肃穆了集团公司财务管理制度与财经纪律，为下一年预算执行储备了动力。2、开展专项经营考核审计。公司为扭转xx公司年年亏损局面，重新任命总经理，并与之签订经营考

44、核职责书。为协作集团经营管理，审计部细心研读文件精神，深化企业了解经营状况，与相关单位反复磋商，报请主管领导审核，最终确认xx公司的经营绩效考核结果，维护公司经营考核肃穆性，同时也确定了二级企业勤奋、专心的经营成果。3、完善投资企业审计，带给投资评估依据。为评价对外投资企业的管理效果的须要，依据集团公司领导支配对投资企业进行审计，对xx等三家公司财务收支与资产负债审计，深化、综合评价投资公司的管理效益。xx公司经营合同到期，需对今后一段时间进行经营预料，为投资决策带给依据。二、主要工作体会1、集团领导重视，是推动内部审计工作的关键。在集团公司主管领导的高度重视和支持下，克服审计部自有人手不足等

45、困难，胜利从二级企业借调财务部长等业务能手来支援，二级企业财务部长熟识管理与业务流程，给审计工作进展带来必需便利，推动年度审计工作顺当完成。2、加强过程管控，提升内审质量。质量是内部审计工作的生命。审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。在管理标准化方面，审计部在审计管理、内部限制、风险管理、审计档案等方面，制定和完善了管理方法和实施方案，具体规定审计年度安排制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量限制、档案管理等全流程标准体系，逐步构成一整套行之有效的内部审计制度体系。在信息化方面，随着企业ERP系统上线运行，ERP系统丰富的信息量和强大的查寻与信息分析

46、功能能够大大助力审计工作。审计人员专心学习ERP流程操作、深化ERP审计系统应用，着手开展ERP环境下的项目审计工作。3、延长审计项目，合并审计目的，注意审计存在问题整改落实。20xx年，由于审计人手不足，我们将预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内限制度执行、内控流程操作等状况进行贴合性检查，发觉各种问题，刚好与各单位沟通，提出相关举荐，指导整改。三、存在问题与今后准备1、存在问题。由于目前审计部仅有财务审计x人，工程审计x人，疲于应付近xx家子公司财务收支与年度预算审计等及超多基建项目施工预、结算审计，审计力气难以精细到效益审

47、计、经济职责审计、内控评审等中去，对集团管理精细化的贡献力气有限。集团母子公司基建流程不完善，存在基建单位与运用单位沟通不足，流程不完善、施工反复、超预算、结算不清楚等现象。2、今后准备。坚持学习，提高专业学问与专业应用潜力。针对集团公司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来，审计专业学问相对薄弱，审计技巧、审计沟通等专业潜力有所欠缺，审计人员一边参与深圳市内审协会组织的相关培训，一边和协会内的企业同行学习与沟通，在实践中专心探究，积累阅历。坚持不懈学习，提高专业学问与专业潜力，为集团审计工作发展积攒力气。本年度在集团公司的领导和支持下，审计工作克服许多困难并取得一些成果，但内审工作目前仍局限与财务、工程审计，管理类审计涉入不多，内审监督的深度与广度有待加强，依据审计工作发展须要不断审计创新，完善审计方法，丰富审计手段，使审计工作在集团内部限制、监督管理方面发挥应有作用。审计部工作总结10本人原在基层行社工作，早先担当支行客户经理，后来调到总行审计部，从事一年多审计部科员工作，今年