中石油所投资公司投资管理制度指引供讨论 .docx

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1、精品名师归纳总结所投资公司投资治理制度指引（争论稿）中国石油自然气集团公司20XX 年 6 月可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结目录制度纲要 1第一章总就 2其次章投资决策机构与投资主体2第三章投资决策程序2第四章项目跟踪实施与治理3第五章附就 4可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结制度纲要本制度的目的和意义：为实现公司的长期进展战略，规范投资业务治理，防范风险， 保证效益，指导各子公司建立投资治理制度，特制订本指引。本制度的设计思路：公司董事会设立投资委员会公司股东会（股东大会）、董事会、投资委员会、经理办公会形成投资决策的组织体系。本制度的设计框架：对于投资金额额

2、度在3000 万（含）或占公司净资产20（含）以下的投资活动， 投资决策权在该公司董事会。投资金额额度在3000 万以上或占公司净资产20以上的，应由股东会（股东大会）决策。投资项目的申报审批程序包括：申请、论证、审批三个阶段。本制度的一些说明：本制度设计建立在公司董事会对业务掌握力度较大的前提，投资决策权集中于董事会和股东会， 公司经营层没有直接的投资决策权力。建议集团公司依据各公司实际情形可以适当赐予调整。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第一章总就其次条为实现公司的长期进展战略，规范投资业务治理，防范风险， 保证效益，特制订本指引。第三条本规定适用于公司各类长期、短期投资行

3、为。其次章投资决策机构与投资主体第四条为保证公司投资战略的正的确施和投资决策的规范化和科学化，公司董事会下设立投资委员会。投资委员会向董事会负责和报告工作，负责执行业经董事会批准的投资进展规划，负责投资项目的预选和审议工作。公司股东会 （股东大会）、董事会、投资委员会、经理办公会、形成公司权限范畴内的投资决策体系。第五条公司相关职能部门帮助投资委员会推行与实施公司的投资进展规划，具有公司投资业务方面的治理、和谐职能， 具体负责项目论证的组织、投资项目的具体事务治理等工作。第六条对于投资金额额度在3000 万（含）或占公司净资产20（含）以下的投资活动，投资决策权在该公司董事会。投资金额额度在产

4、 20以上的，应由股东会（股东大会）决策。3000 万以上或占公司净资第三章投资决策程序第七条本指引所指投资活动，均指经董事会批准的投资预算内投资活动，对于预算外投资，应先履行预算调整程序，得到预算委员会批准后方可进入投资决策程序。第八条投资项目的申报审批程序包括：申请、论证、审批三个阶段。第九条申请：公司经理办公会提出 。 的内容须包括项目的概况、投资总额、合作方情形、合资/合作方式、需投资金额、投资行业及产品前景分析、效益猜测等，并须附上必要的法律文件（如合资/ 合作方营业执照、合同、章程等）。第十条论证：收到投资项目建议书10 个工作日以内，公司投资委员会召集全体会议对申报材料进行预审，

5、审核项目是否符合公司的投资进展战略和方向，项目的合法性， 是否具有良好的进展潜力和前景。在此基础上， 形成是否初步立项的确定并进行可行性论证。如投资委员会确定立项，由投资治理部立刻组织 对项目进行充分的考察、评估和论证，并提交具体的 。在 基础上，形成委员会的决议和向董事会呈交的报告。第十一条审批：对于投资金额额度在3000 万以下（含）或占公司净资产20（含）以 下的投资活动，董事会决策后即可进入项目实施阶段。对于投资金额额度在3000 万或占净资产20以上的投资活动，应将 等相关资料及董事会投资委员会看法上报股东会（股东大会）决策。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第四章项目

6、跟踪实施与治理第十二条项目合同及章程等法律文件草案在会签相关部门并经法律事务部门审定后，报公司投资委员会主席和总经理审批，由投资主体法定代表人对外正式签字生效。项目治理的基本原就是：“谁投资、谁治理、谁收益”，实行投资主体负责制，由投资主体对项目的策划、筹资、投资、建设、经营、仍贷、分红以及资产的保值增值承担责任。第十三条投资项目经营状况和投资收益列入投资主体及其负责人的年度经营预算、年度绩效考核、任期业绩考核内容。第十四条公司投资委员会对投资项目进行审计稽查，有权对项目公司涉及国有资本变动或财务治理的重大事项进行争论和预审。第十五条投资项目经批准后，投资主体应立刻指定项目经理人或执行人（以下

7、简称项目经理），全面负责项目的实施工作。全部投资项目原就上均应派驻现场治理人员（投资代表） 。对于控股或投资金额在人民币5000 万元 以上（含）的项目，必需派员担任肯定的项目公司主要经营治理岗位（如：总经理、财务总监、副总经理、财务经理、其他核心部门经理），并应拥有与股份相当的权益（如：单独或共同的签字权） 。项目现场治理的项目经理和常驻项目的董事长、董事离职或工作变更，必需进行离任审计。第十六条投资主体及项目经理应按公司有关规定，制订投资项目执行方案，主要内容包括：注册资金、流淌资金的筹措。各合资方投入资产的评估、注册资金的验资。向有关政府部门的报批和工商登记的支配。董事会的组成、经理班子

8、的聘任、我方派出人员的落实。项目筹建及建设期施工的进度支配和组织，包括基建、设备和原辅材料选购、人员聘请等。生产技术预备和人员培训。以产品营销为主要内容的市场进展方案。第十七条投资项目执行方案报公司投资委员会批准后。投资主体及项目经理应遵照执行。第十八条投资主体应依据集团公司和本公司的进展规划，结合市场和企业实际情形，通过董事会制定项目公司的进展规划及年度预算指标，相应份额作为投资主体三 年规划和年度预算指标的组成部分，并将治理、 执行情形进行检查和考评，反映到业绩考评报告中。第十九条公司对投资主体及其负责人的总体考核方法按公司有关绩效考核的制度执行。其中， 对投资项目专项考核时，项目经营指标

9、及投资收益的绩效考核标准，原就按项目建议书及可行性争论报告有关数据执行，主要指标需调整的应由投资 主体提出调整的理由和依据，报请公司投资委员会和预算委员会批准。其次十条投资资金的运用应按下述方法进行监控：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结投资主体应准时向公司投资委员会报告资金到位情形及开户银行，并督促合作方的资金准时到位，顺当完成验资工作。投资主体应制订或商有关合作方制订投资资金运用预算，并督促执行。投资主体及项目经理定期向公司投资委员会报告资金使用情形。其次十一条各投资主体及项目经理应依据投资项目执行方案定期向公司投资委员会报送项目进展报告 ，遇有影响权益的重大情形应立刻报告。

10、项目进展报告的主要内容是：项目的进展情形，包括资金投入、人员支配、工程进度等。同期外部合作伙伴的运作情形。筹建中存在的问题及解决的措施。需请公司帮助解决的问题。其他合资方的合作情形。其次十二条投资委员会应建立投资项目实施进展情形报告制度，向董事会汇报其次十三条项目执行过程中遇有影响项目进展的诸如人员支配、资金周转、 业务和谐、 报批手续等问题， 可由经理办公会协商有关部门处理。投资委员会和谐解决。必要时， 由公司领导提请其次十四条投资项目实施完毕，投资主体应在十五个工作日内提出项目执行情形报告，内容包括：投资决算。投资产品是否符合质量要求，项目是否具备正常运转的条件。 项目完成时，起初打算投资时的各项前提条件有无重大变化，是否达到可行性报告的预期要求，如有差异，应分析产生差异的缘由以及所实行的计策。对该项目日常治理的看法与建议。项目执行情形的总结报告，须经投资委员会审核。其次十五条如项目中止执行，投资主体应准时向投资委员会报告有关情形和缘由、有无遗留问题及处理方法。其次十六条依据 、 和有关的 ，投资主体负责投资项目的实施工作并承担相应经济责任。第五章附就其次十七条本指引由公司投资委员会负责说明。其次十八条本指引经二 二年月日的次经理办公会议争论通过，自批准发布之日起执行。可编辑资料 - - - 欢迎下载