内控制度自查报告.docx

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1、精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档20XX 年内部掌握自查报告我公司依据总公司相关要求，结合自身工作特点，细心组织，妥当布置，对比内控治理手册进行了仔细核对，现将自查情形报告如下：一、自查基本情形我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际, 组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。上半年共修改流程5 个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工治理流程、固定资产报废治理流程、车辆修理治理流程。增加流程2 个，包括：内部工程验收治理流程、外部工

2、程验收治理流程。二、自查发觉问题及缘由分析（一）反舞弊程序与掌握方面通过自查发觉部分员工对反舞弊问题的认知度不够。目前仅采纳办公电话和一般电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。（二）财务治理方面1 、工程成本核算治理存在工程进度确认不准时的问题。2 、项目转资未明确资产类别及使用年限。3 、发票治理未按规定保管4 、经核查，我公司发觉工资表中，由总公司统一运算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。（三）物资选购及库存治理方面通过自查发觉在材料选购验收上仍存在问题，如

3、：只对招标选购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分选购材料不符合要求。究其缘由是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。（四）人力资源治理方面1 、权益和责任安排上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情形。由于人员变动，分工等缘由，造成了这种情形。2 、培训方面，有些部门存在流程不清楚，不依据公司规定的培训流程进行审批的情形。其中有暂时性的培训，时间紧，来不及审批等缘由。3 、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深化到实际工作中，没有起到考核的鼓励作用。三、整改措施（一）反舞弊程序与掌握方面1 加强信反舞弊程序和掌握的宣扬力度。组织员工进行舞弊风险

4、和反舞弊程序和掌握的相关培训，利用专题会、网络、宣扬栏等载体进行大力宣扬，使员工明白什么是舞弊，发觉舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。2. 设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采纳自动录音接听，以保证24小时畅通。每天准时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。3. 新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情形的监督。（二）财务治理方面1. 要求公司工程治理部按准时与甲方确认工程进度，准时入账活化企业资金。2. 为了发票使用安全建议购买保险柜。（三）人力资源治理方面1 、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清楚。2 、严格培训的审批流程，

5、对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣传。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 1 页，共 5 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档3 、业绩考核方面，让主管的领导深刻熟悉到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为鼓励员工的一个工具，从而更好的治理日常的工作。xx有限公司20XX 年 6 月 29 日篇二：内控执行自查报告内掌握度执行自查整改报告*20XX 年* 月*

6、日内掌握度执行自查整改报告依据 *文件要求，我社成立内掌握度执行自查领导小组，*为组长， *为成员。组长为自查第一责任人，各成员相互协作。现将自查情形汇报如下：一、对库存现金情形，重要空白凭证、印章、有价单证使用治理，股金治理，反洗钱等进行自查。发觉库存有连续三天超限额现象。二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查。发觉九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的情形。三、对授权治理，考勤情形进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位时间过长，我社将进一步进行惩罚，如不改正，交予联社处理。我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员

7、严格依据各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，排除风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面的对工作岗位中的各个细节进行自查，合规经营。四、建议加强学习，提高风险防控才能为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参加到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的熟悉。同时，把提高员工素养作为工作中的一个基本点，提高我们作为一线柜员的道德素养。*20XX 年* 月* 日篇三：内部治理制度自查自纠报告中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部内部治理制度自查自纠情形汇报中国证券监督治理委员会江苏监管局：我部依据贵局关于进一

8、步加强辖区证券业诚信建设的通知 苏证监机构字.2021.662号 的要求 , 准时组织全体员工仔细学习了文件精神，全面懂得了规定内容，并对营业部内部治理制度进行了仔细梳理。现将我部自查自纠情形汇报如下：一、针对贵局通报的因从业人员治理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部准时对员工治理制度进行了自查。我部将“诚信 ”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深化懂得，警示员工作为一名证券从业人员应当诚信从业、诚信服务。以弘扬和培养“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心; 以爱护投资者合法权益为动身点; 以道德为基础、法制为保证，实行各种有效措施，切实加强员工的诚信训练。每月定期开

9、展诚信合规训练学习培训，依据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的合规提示、合规公告、经 纪业务合规信息分析报告等内容，结合本营业部的具体情形，在调查分析基础上分层次、有 重点的制订诚信训练的基本目标、进行全员培训学习。加强治理、严格考核，充分发挥客户回 访的作用，及早发觉反常情形，仔细对待客户的投诉举报，准时处理失信行为。在员工绩效考 核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺诈、违纪行为，树立诚恳守信的道德风尚。二、我部在日常治理中，能严格依据监管部门及公司的相关规定开展各项业务。在印章治理方面，我部严格依据公司下发的印章治理方法、财务印章治理方法、

10、业务印章治理标准化条例的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部治理层及各位印章保管人员均一一签订可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 2 页，共 5 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档合规用印承诺书。指定档案治理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及治理。在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分别，不相容岗

11、位分别、关键业务的复 核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客 户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账 户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、转变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的 差错确认与调整等特别规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。三、经自查：我部在日常治理过程中，建立健全了客户反常交易的操作监掌握度，由公司法律合规部及运营治理部统一、全程监控客户帐户的交易动态，如有反常准时通知营业部，由营业部

12、与客户进行联系沟通，快速高效的核实反常交易并留痕。收到交易所的反常交易提示函件后，我部都按要求供应真实、精确、完整的资料电子版及复印件，准时上报，不存在有意隐瞒或遗漏的情形。四、我部在内部治理过程中，包括人事治理、财务治理、权限治理、运管治理、信息技术治理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa 系统中的办公流程、依据公司制度进行操作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。五、我部于20XX 年 4 月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部治理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行 政治理部门规定以及自律规章、证券公司证

13、券经纪业务治理制度行为。特此报告。中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部二 0 一二年二月二二日篇四：内部掌握自查报告1卢氏县社会失业保险中心关于内部掌握情形的自查报告依据市局下发的关于三门峡市社会保险经办机构内部掌握检查评估方案的要求，我中心在 7 月 21 日至 8 月 10 日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与治理等方面进行了自查。现将自查情形汇报如下：一、制度建设方面。（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部掌握决策工作。（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。二、业务规程方面（一

14、）依据失业保险条例规定，依据规准时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收方案，征缴后失业保险金准时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字, 方可变更或注销。（二）失业保险待遇审批经办过程符合三门峡市失业保险业务工作程序，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定具体的查、借阅方法。三、基金财务方面（一）依据社会保险基金治理财务制度，结合我县的实际情形制定了“基金收支治理制度 ”、“失业保险金内部治

15、理台帐制度” 、“失业保险基金专用票据治理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 3 页，共 5 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、精确、准时和掌握基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格

16、式与会计核算支出明细科目一样，收支金额相符。（三）失业保险基金实行收支两条线治理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。四、信息系统运行方面（一）依据市中心的要求建立失业保险“实名制 ”操作系统，由专人负责网络建设、爱护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。（二）加强对信息数据的治理和爱护。制定并实施数据库备份方案，建立异的备份制度，确保数据安全。五、监督治理方面（一）依据有关文件，建立完整的工作记录和工作方案等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情形。（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情形、失业职工待遇资格、待遇支付情形进行稽核工作。由于充分发

17、挥了内部掌握的监督作用和风险防范功能，保证了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。六、今后准备卢氏县社会失业保险中心二九年八月九日篇五：内掌握度落实自查报告关于对重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度落实情形的自查报告为进一步推动我行重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度的落实，我行行自接 到银党纪办【 2021 】13 号文件关于对重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度落实情形进行自查的通知后，县行领导班子高度重视，第一是召开了专题会议，在会议上仔细学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议终止后，对我行的重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度工作

18、进行了自查，现将自查情形汇报如下：一、加强组织领导，确保自查工作顺当开展。我行接到通知后，县行党支部立刻召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲 自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度自查领导小组，行长亲自 担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺当开展重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，绽开了更细、更深化的自查工作，实行“双管齐下 ”工作方针，查找问题分析缘由，确保了重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度自查工作落到实处。二、自查情形（一）重

19、要岗位和敏锐环节轮岗及强制休假。我行始终坚持仔细执行重要岗位及敏锐环 节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展供应了保证，全面提高了 重要岗位及敏锐环节工作的安全性。在强制休假方面，我行依据上级行文件的规定，要求休假 人员休假时间必需达到5-10个工作日，休假期间并支配代指治理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2 人。（二）县行领导班子成员情形。依据中国农业进展银行干部沟通暂行规定文件精神，我行正副行长属于异的沟通任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50 周岁。县行两位副行长年龄不足45 岁，我行行长在本的任职未达到5 年。（

20、三）换户治理及客户治理工作情形。我行在贷款客户的治理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户治理。今年以来，我行客户经理应换户治理可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 4 页，共 5 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档人数三，换户治理人数三次。确保了换户治理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面明白了“重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度落实”工作进展情形，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户治理、强制休假”等内掌握度落实不存在问题。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 5 页，共 5 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载