2022年投资者管理制度.docx

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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 办公精品 欢迎下载投资者关系治理第一章 总就 第一条 为加强“ 公司” ） 与投资者和潜在投资者 （以下统称“ 投资者” ） 之 间的沟通,增进投资者对公司的明白, 对内规范运作,对外树立良好的企业形象,推动公司完善理结构,实现公司价值最大化和投资者利益最大化,依据中华人 民共和国公司法 以下简称公司法）、中华人民共和国证券法（以下简称证券 法）、公司章程、 及其它相关法律、法规和规定,结合公司实际情形,制定本管 理制度；其次条 投资者关系是指公司通过各种方式的投资者关系活动,加强与投资者之间的沟通, 增进投资者对公司的明白和认同,提升公司治理

2、水平, 以实现公司整体利益最大化和爱护投资者合法权益的重要工作；第三条 投资者关系治理工作应严格遵守 公司法、证券法等有关法律、法规及证券监管部门的规定；第四条 投资者关系治理工作应表达公正、公正、公开原就, 公平对待全体投资者,保证全部投资者享有知情权及其它合法权益；第五条 除非得到明确授权并经过培训,公司董事、 监事、高级治理人员和员工应防止在投资者关系活动中代表公司发言；其次章 投资者关系的目的、原就和内容 第六条 投资者关系治理工作的目的是：（一）促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步明白 和熟识；（二）建立稳固和优质的投资者基础,获得长期的市场支持；（三）形成服务投

3、资者、敬重投资者的企业文化；（四）促进公司整体利益最大化和投资者财宝增长并举的投资理念；（五）增加公司信息披露透亮度,改善公司治理；第七条 投资者关系工作的基本原就是：（一）充分披露信息原就；除强制的信息披露以外,公司可主动披露投资者 关怀的其他相关信息；（二）合规披露信息原就；公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门的规名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 6 页精选学习资料 - - - - - - - - - 办公精品 欢迎下载定,保证信息披露真实、精确、完整、准时；在开展投资者关系工作时应留意尚未公布信息及其他内部信息的保密,准时予以披露；一旦显现泄密的情形, 公司应当按

4、有关规定（三）投资者机会均等原就；公司公正对待公司的全部投资者,防止进行选 择性信息披露；（四）诚恳守信原就；公司的投资者关系工作应客观、真实和精确,防止过度宣扬和误导；（五）高效低耗原就；挑选投资者关系工作方式时,公司应充分考虑提高沟 通效率,降低沟通成本；（六）互动沟通原就；公司应主悦耳取投资者的看法、建议,实现公司与投 资者之间的双向沟通,形成良性互动；第八条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：（一）公司的进展战略,包括公司的进展方向、进展规划、竞争战略和经营 方针等；（二）法定信息披露及其说明,包括定期报告和暂时公告等；（三）公司依法可以披露的经营治理信息,包括生产经营状

5、况、财务状况、项目或新技术的讨论开发、经营业绩等 .（四）公司依法可以披露的重大事项,包括公司的重大投资及其变化、资产 重组、收购兼并、对外合作、对外担保、 重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、治理层变动以及大股东变化等信息；（五）企业文化建设；（六）公司的其他相关信息；第三章 投资者关系活动第九条 公司网站中设置了“ 投资者关系” ,公告公司相关信息,以供投资者 查阅；第十条 公司应依据规定在定期报告中公布网站地址；当网址发生变更后,应 准时公告变更后的网址；第十条 公司应对公司网站进行准时更新, 并将历史信息与当前信息以显著标 识加以区分,对错误信息应准时更正,防止对投资者产生误导；第十一

6、条 公司可在认为必要的时候, 就公司的经营情形、 财务状况及其他事名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 6 页精选学习资料 - - - - - - - - - 办公精品 欢迎下载项与投资者进行一对一的沟通,介绍公司情形、回答有关问题并听取相关建议；第十二条 公司可尽量支配投资者到公司或募集资金项目所在地进行现场参 观；第十三条 公司应合理、 妥当地支配参观过程, 使参观人员明白公司业务和经 营情形,同时应留意防止在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信息；第十四条 公司有必要在事前对相关的接待人员赐予有关投资者关系及信息 披露方面必要的培训和指导；第十五条 公司应设立特地

7、的投资者询问电话, 投资者可利用询问电话向公司 询问、明白其关怀的问题；第十六条 询问电话应有专人负责, 并保证在工作时间电话有专人接听和线路 畅通；如遇重大大事或其他必要时候,公司应开通多部电话回答投资者询问；第十七条 公司应在定期报告中对外公布询问电话号码；如有变更要尽快在公 司网站公布,并准时在正式公告中进行披露；第四章 投资者关系工作的组织和实施 第一节 投资者关系负责人与部门 第十八条 投资者关系工作由董事长领导, 董事会秘书为公司投资者关系负责人,投资者关系负责人负责公司投资者关系工作,落实；董事会办公室负责详细承办和第十九条 投资者关系负责人在全面深化地明白公司运作和治理、经营状

8、况、进展战略等情形下,负责策划、支配和组织各类投资者关系治理活动；其次十条 投资者关系负责人负责制定公司投资者关系治理的工作治理方法 和实施细就,并负责详细落实和实施；其次十一条 投资者关系负责人负责对公司高级治理人员及相关人员就投资 者关系治理进行全面和系统的培训；其次十二条 在进行投资者关系活动之前, 投资者关系负责人应对公司高级管 理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导；其次十三条 投资者关系负责人应连续关注新闻媒体及互联网上有关公司的 各类信息并准时反馈给公司董事会及治理层；名师归纳总结 其次十四条公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素养和技能：第 3 页,共 6 页- - -

9、- - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 办公精品 欢迎下载（一）全面明白公司各方面情形；（二）具备良好的学问结构,熟识公司治理、财务会计等相关法律、法规和 证券市场的运作机制；（三）具有良好的沟通和和谐才能；（四）具有良好的品德,诚恳信用；其次节 投资者关系工作职责 其次十五条 投资者关系工作包括的主要职责是：（一）分析讨论；连续关注投资者及媒体的看法、建议和报道等各类信息并 准时反馈给公司董事会及治理层；（二）沟通与联络；整合投资者所需信息并予以发布；会议及路演活动,接受询问；接待投资者来访, 与机构投资者保持常常联络,与度；提高投资者对公司的参（三）公共关系；建立并

10、爱护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市 公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股 票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后协作公司相关部门提出并实施有效处理方案,积极爱护公司的公共形象；（四）有利于改善投资者关系的其他工作；第三节 投资者关系工作实施 其次十六条 公司应建立良好的内部和谐机制和信息采集制度；负责投资者关 系工作的部门或人员应准时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信 息,公司各部门及下属公司应积极协作；其次十七条 除非得到明确授权, 公司高级治理人员和其他员工不得在投资者 关系活动中代表公司发言；其次十八条 公司可实行适当方式对

11、全体员工特殊是高级治理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关学问的培训；动时,仍可做专题培训；在开展重大的投资者关系促进活其次十九条 公司在认为必要和有条件的情形下, 可以聘请专业的投资者关系顾问询问、策划和处理投资者关系,包括媒体关系、进展战略、投资者关系治理培训、危机处理、 分析师会议和业绩说明会支配等事务；公司在聘用投资者关系名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 6 页精选学习资料 - - - - - - - - - 办公精品 欢迎下载顾问应留意其是否同时为对同行业存在竞争关系的其他服务；如公司聘用的投资者关系顾问同时为存在竞争关系的其他公司供应服务,公司应防止因投

12、资者关系顾问利用一家公司的内幕信息为另一家公司服务而损害其中一家公司的利益；公司应防止由投资者关系顾问代表公司就公司经营及将来进展等事项作动身言；公司应尽量以现金方式支付投资者关系顾问的酬劳,防止以公司股票及相关证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿；第三十条 公司在开展投资者关系活动时不得向投资人供应尚未正式披露的公司重大信息； 对于公司向分析师或投资经理所供应的相关资料和信息,如其他投资者也提出相同的要求时, 公司应公平予以供应；第三十一条 公司可依据需要,在适当的时候挑选适当的新闻媒体发布信息；对于重大的尚未公开信息, 公司应防止以媒体采访及其它新闻报道的形式披露相 关信息；在未进行正式

13、披露之前,应防止向某家新闻媒体供应相关信息或细节；公司应把对公司宣扬或广告性质的资料与媒体对公司正式和客观独立的报道进 行明确区分； 如属于公司本身供应的 （包括公司本身或托付他人完成）并付出费 用的宣扬资料和文字,应在刊登时予以明确说明和标识；第五章 危机处理 第三十二条 公司遇到以下危机事项, 应依据监管部门的法律法规, 积极实行 应对措施,以保证投资者明白真实情形：（一）媒体的重大负面报道；（二）重大不利诉讼；（三）监管部门的惩罚；（四）经营业绩大幅下滑或者显现亏损；（五）其他重大不利影响的大事；第三十三条 针对媒体的重大负面报道,公司应依据以下指导性程序处理：（一）解决跟踪媒体、判定负

14、面报道对市场的影响,争取在影响尚未扩大之 前处理问题；（二）发觉有对公司重大负面报道后,应当准时向公司董事会和治理层汇报,并在第一时间进行公告；（三）公司董事会依据相关部门应对媒体报道的事项进行调查,并就报道真名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 6 页精选学习资料 - - - - - - - - - 办公精品 欢迎下载实性、解决处理情形等调查处理结果,在上报监管部门后,予以公告；董事会办 公室就其事态准时与投资者沟通；第三十四条 针对重大不利诉讼,公司应依据以下指导性程序处理：（一）发生重大不利诉讼时,应准时进行披露,依据诉讼进展进行动态公告；（二）诉讼判决后,应准时公告,

15、公司应就诉讼判决对公司产生的不利影响 进行评估,并公告中予以说明；（三）董事会办公室就其事态准时与投资者沟通；第三十五条 针对监管部门的惩罚,公司应依据以下指导性程序处理：（一）受到惩罚通知时,应准时公告；（二）公司应依据监管部门的看法进行整改,并就整改措施予以公告；（三）如公司认为相关惩罚不当,应依据相关程序进行申诉,同时就事情的 进展和处理结果,予以公告；（四）董事会办公室就相关情形准时与投资者沟通和通报；第三十六条 针对经营业绩大幅下滑或者显现亏损, 公司应依据以下指导性程 序处理：一由于突发大事对公司经营产生重大影响,应当分析缘由、影响程度,并 准时公告；（二）估计显现年度亏损时,公司应准时发布预警公告；（三）在定期报告中应对经营业绩下滑或者亏损进行仔细分析,并提出计策；（四）董事会办公室就相关情形准时与投资者沟通和通报；第六章 附就 第三十七条 本制度未尽事宜,按有关法律、行政法规、中国证监会和上海 证券交易所的有关规定执行；名师归纳总结 第三十八条本制度自公司董事会审议通过之日起实施,修改时亦同；第 6 页,共 6 页第三十九条本制度说明权归公司董事会；- - - - - - -