2022年投融资部融资管理制度修正稿.docx

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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 优秀办公范文 欢迎下载云南建设基础设施投资股份有限公司融资治理制度（暂行）2022 年 5 月名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 优秀办公范文 欢迎下载目录第一章 总就 . 1其次章 融资工作流程 . 2第三章 监督检查与风险管控 . 6第四章 附就 . 7附表 1：项目立项申请表. 9附表 2：项目融资方案 . 10附表 3：项目投资及资金需表. 11附件 4：2022 年 X 季度投资项目融资情形表 . 12附表 5：项目融资总结报告. 13名师归纳总结 附表 6

2、：融资项目资金使用情形表. 14第 2 页,共 16 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 优秀办公范文 欢迎下载第一章 总就第一条 为规范云南建设基础设施投资股份有限公司 以下简称“ 公司” 融资行为, 增强公司融资工作的科学性、规范性和有效性,保证公司正常资金链接,降低公司融资成本,依据国家相关法律法规、云南建工集团有限公司投资治理制度、云南建工集团财务治理制度、云南建设基础 设施投资股份有限公司章程等有关规章制度,结合公司和 部门实际情形,特制订云南建设基础设施投资股份有限公司 融资治理制度；其次条本制度用于规范公司融资工作开展；, 同时遵循第三条

3、投融资工作必需符合公司进展战略以下原就：1. 融资工作必需做到程序规范、手续完善、 依法依规；2. 融资工作需与相关职能部门紧密协作,遵守投融匹 配、预算治理、风险可控原就；3. 融资工作兼顾公司长远利益与当前利益,降低融资 成本、优化期限结构；4. 合理利用多种金融工具,实现融资渠道多元化,降 低融资风险；5. 客观分析公司偿债才能,防止因到期不能偿债而陷名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 优秀办公范文 欢迎下载入困境；6. 充分利用各级政府及行业优惠政策；其次章 融资工作流程 第四条 融资工作按工作层级分为公司融

4、资方案与项目 融资两个层次；公司融资方案为公司年度融资工作规划,与 公司年度资金方案匹配；项目融资为详细项目须执行的融资 工作规划,与项目投资工作相匹配；公司融资方案；公司融资方案分为年度方案和 第五条 季度方案；（一） 公司年度融资方案：由财务总监领导组织编制,资金需求部门及子（分）公司测算资金需求,经内部争论决 策并经部门 单位负责人签字后向财务治理部门报送资金需 求方案,财务治理部门统一汇总后分解出项目融资需求,投 融资部对项目融资事项进行初步审核,在此基础上编制年度 融资方案,报资金委员会（或相关领导）审批,最终由公司 董事会、股东会审批通过后执行；融资方案依据实际工作 需求需要做出调

5、整的,融资需求部门应于当年 7 月 1 日前提 交融资需求调整申请,报请相关领导审批同意后方可进行调 整；流程如下：名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 优秀办公范文 欢迎下载（二） 季度融资方案：资金需求部门及子（分）公司,依据年度融资方案拆分季度资金需求方案,并于每季度最终 一个工作日前向投融资部上报下一季度融资需求方案,投融 资部对项目融 资事项进行初步审核,在此基础上编制季度 融资及提款方案,报相关领导审批通过后执行；流程如下：第六条 项目融资；项目立项前,投融资部应积极协作 事业部、投资风险掌握等相关部门开展

6、前期尽职调查工作,对拟投资项目的投资才能供应融资和资金方面的建议；项目 立项后,依据资金需求方案,会同事业部、财务治理部门、投资风险掌握部、项目实施主体单位及其他相关部门编制融 资方案；融资方案需契合项目特点,落实融资条件及要件,有较强可操作性；项目融资方案拟定后报经相关领导审批通 过后报集团相关部门同意后由项目公司协作投融资部详细 负责执行；流程如下：名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 第七条优秀办公范文欢迎下载实施及执行（一） 投融资部依据项目资金实际需求及项目进度,制 订年度融资工作方案及项目融资方案,按制度规

7、定报批后实 施；（二） 需要政府或有关部门审批的项目,项目公司或项 目实施部门须依据国家有关政策准时取得相应文件及批复 方可推动相关融资工作；（三） 融资过程中涉及对外担保、及集团相关方法执行；（四） 融资方案如显现重大变更,重新办理审批；关联交易时, 按公司须按本方法有关规定（五） 针对已获得银行授信的项目,项目公司提款应依据项目投资进度需求上报提款申请,详细提款治理依据集团的相关方法执行；（六） 与金融机构保持积极沟通与联系,加强金融政策争论,积极探究融资模式,采纳多种金融工具,实现融资渠名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - -

8、- - - 优秀办公范文 欢迎下载道多元化；（七） 应积极采纳融资竞谈、 融资招标等创新型融资方式,实现融资工作公开透亮并努力降低融资成本；（八） 公司融资资金应按批准用途、范畴使用, 原就上不得挪作他用,子（分）公司应定期向公司财务治理部、投 融资部报送融资资金使用情形；投融资部协作财务部定期对 融资资金进行跟踪检查；（九） 相关融资合同及契约的签署必需严格按公司合 同治理流程执行,融资资料的对外披露应征得分管领导许可 并按部门档案治理制度进行治理；（十） 融资活动应遵守金融机构借款有关的规定,接受 金融机构的监督,遵守信贷纪律和结算纪律；（十一）已完成融资的项目,投融资部应准时向公司 相关

9、领导提交总结报告；第八条 针对已放款的项目,投融资部应做好本息偿付 日、偿付规模的统计和跟踪工作,提前与项目公司、公司财 务部沟通对接仍款事宜；第九条 项目公司应保证足够现金流,准时、足额偿仍 到期本金、利息等；估计到期不能偿仍债务的,相关部门及 子（分）公司应准时以书面形式通知投融资部,投融资部会 同财务部等部门明白缘由,并制订应急方案,上报资金委员名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 优秀办公范文 欢迎下载会（或相关领导）审议,方案通过后严格执行并准时汇报进 展；第十条 完成项目融资后,公司按融资金额大小、工作 难

10、度,对投融资部及有关部门相关人员赐予肯定比例的嘉奖,嘉奖由资金委员会提出,报公司总经理办公会或董事会审批；对违反本方法的部门和个人,依据其违规情节及后果赐予相 应惩罚；第三章 监督检查与风险管控 第十一条 公司审计部门对融资活动进行定期和不定 期审计,并对以下方面进行审核：（一） 融资业务授权审批程序的执行；（二） 融资方案的合法性和效益性；（三） 融资活动的批准文件、合同、契约、协议等有关 法律文件的签署和保管；（四） 融资资金使用情形和归仍；第十二条 投融资部及项目公司应全力协作公司风险 治理部及其他相关部门建立项目融资风险治理和掌握体系,对项目融资进度、项目投资进度、项目资金使用情形等进

11、行 跟踪监督；名师归纳总结 第十三条项目融资过程中所涉及的各项合同、协议需第 8 页,共 16 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 优秀办公范文 欢迎下载充分与公司相关部门充分沟通并准时上报集团相关部门,具 体操作流程按合约部合同审批流程执行；第十四条 投融资部及项目公司协作财务部做好公司 资金监管工作,筹措资金到位后,依据相关财务制度对资金 使用的全过程进行有效掌握和监督,并定期协作财务治理部 门与银行进行收支核对；投融资部按月填写、汇总公司项目投融资情 第十五条 况表报集团投融资业务治理部,项目公司未按期上报数据至 投融资部的,投融资部按该公司上期

12、报送内容填写、汇总,由此产生的数据失实责任由项目公司承担；第十六条 投融资部及项目公司应按项目档案治理相 关制度立卷、归档,对项目融资所涉及资料的完整性、有效 性、保密性负责；第四章 附就 第十七条 本制度与国家颁布的法律、法规相抵触时,按国家有关法律、法规执行；第十八条 未尽事项以云南建工集团有限公司投资管 理暂行方法 、云南建工集团财务治理制度及集团最新颁 布印发的相关制度为准；名师归纳总结 第十九条本制度由投融资部负责制定和说明,并将根第 9 页,共 16 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 优秀办公范文 欢迎下载据实际运行情形准时予以增补、修订

13、和完善；名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 优秀办公范文 欢迎下载附表 1：项目立项申请表云南建设基础设施投资股份有限公司项目立项申请表（此表格仅供参考）项目名称包括但不限于：项目概要 1. 融资性质和内容； 2. 融资规模； 3. 融资总额； 4. 初步融资方案； 5. 项目负责人估计获利情形预筹资途径投融资部看法负责人签字：财务总监审核意见签字：董事长看法签字：名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 优秀办公范文 欢迎下载附表 2：项目

14、融资方案云南建设基础设施投资股份有限公司项目融资方案一、融资项目名称二、项目融资主体三、融资规模、期限及仍款进度四、信用结构情形五、项目基本情形六、项目投资估算七、项目销售收入及税费八、项目财务分析（该方案应包含但不仅限于以上内容,依据详细项目对详细问题进行分析）名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 优秀办公范文 欢迎下载附表 3：项目投资及资金需表XXX项目投资及资金需求表（此表为争论稿,最终以正式下发版本为准）编制单位：建安费设计、监理、检测等项目名称：治理费银行本息其它费用单位：（万元）征地拆迁费 小计投资方案

15、0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1 季度资金需求0.00 2 季度投资方案 资金需求0.00 0.00 投资方案0.00 1 季度资金需求0.00 投资方案0.00 1 季度资金需求0.00 合计0.00 0.00 备注： 1、以上表格可依据各项目情形,如有其它条目可在其它费用后自行增加列； 2、资金需求为实际支付需求,包含预付款,与对应的投资方案不肯定完全相等；项目公司负责人签字：XXX项目公司名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 优秀办公范文 欢迎下载附件 4：2022 年

16、X 季度投资项目融资情形表编制单位：单位：（万元）X 季度资金构成序项目2022 年投2022 年 X 季X 季度期初资专项项目资本金（含注册资本金）小计项目贷集团借款小计备注三级其他股集团投资方案总度完成投资资金需号名称金余额额额求总额财政款债券东投入入补助1 2 3 4 5 合计名师归纳总结 - - - - - - -第 14 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 优秀办公范文 欢迎下载附表 5：项目融资总结报告云南建设基础设施投资股份有限公司项目融资总结报告一、项目评判和风险分析二、项目融资的法律结构是否严谨完善三、项目资金来源的情形四、项目融资结构的合理性五、其他（该方案应包含但不仅限于以上内容,行分析）依据详细项目对详细问题进名师归纳总结 - - - - - - -第 15 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 优秀办公范文 欢迎下载附表 6：融资项目资金使用情形表云南建设基础设施投资股份有限公司融资项目资金使用情形表单位：万元方案使用情形 实际使用情形项目资金使用时间所占比例差额部分名师归纳总结 - - - - - - -第 16 页,共 16 页