2022年法务管理制度.docx

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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 远洋地产集团有限公司法务治理制度第一章 总 就第一条 为加强对集团及公司法律事务的规范和治理,增强经营风险防范,维护集团和公司的合法权益,特制定本制度；其次条 本制度中 “ 集团” 系指远洋地产控股集团有限公司； “ 公司” 系指集团下属的各子公司、分公司、以及关联公司等,包括但不限于集团及下属子公司和分公司等；第三条本制度所指法务人员系指集团法务部法务人员及各公司专职/兼职法务人员；第四条 集团法律事务由集团法务部负责治理和业务指导,公司法律事务由各公司专职 /兼职法务人员负责治理和业务指导,无专职 务部直接负责治理和业务指导；/兼职法务人员

2、的就由集团法其次章 法务运作 第五条 本制度所称集团 /公司法律事务包括：（一）对集团 /公司的重大经营和治理活动,出具法律看法；（二）为集团 /公司经营决策,供应法律方面的支持；（三）为集团 /公司各部门的日常法律事务询问,供应法律看法及法律支持；（四）起草或审核合同、协议、函件等各类法律文件,参与集团 /公司重大经营项目的谈判；（五）接受集团 /公司托付,代理参与诉讼和仲裁活动；（六）保证集团 /公司在商标、专利、著作权和商业隐秘等方面的权益；（七）帮助起草、审核集团 /公司规章制度,为规章制度及其条款的合法性供应 保证；（八）对职工进行法律学问培训；（九）其他法律事务；第六条 集团/公司

3、各部门在将法律文件报法务人员审批前,应先报审各业务1 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 10 页精选学习资料 - - - - - - - - - 部门及其分管领导同意；并由经办人向法务人员供应完整的基础信息,法务人员可 以依据实际情形要求供应补充资料；由于未能供应完整资料（含补充资料）而引起 的差错,由经办部门或经办人承担相应责任；第七条法务人员依据公司供应的信息出具法律看法,各项法律事务除已备案的标准文本及业务分管领导认为无需法务人员审核的以外,均须由法务人员签署意 见后,方可执行、实施；第八条 集团/公司法律事务的实施情形（状况）应准时向法务人员反馈；第九条 集团/公

4、司的诉讼案件及仲裁案件：（一）作为原告（申请人） ：在打算诉讼（申请）之日起三日内；（二）作为被告（被申请人） ：在收到法院（仲裁机构）传递的起诉书（申请 书）副本之日起三日内；业务部门应将案件情形说明及相关文件报送法务人员；第十条第三章法律事务治理业务部门应在法律事务集团 /公司在经营治理活动中涉及的法律事务,发生当日告知法务人员；如需要出具法律看法书的,业务部门应递交书面情形说明及相关材料,法务人员依据业务部门供应的说明及材料在收到之日起三日内出具法 律看法书；第十一条公司在对外正式签订合同,或出具/接受承诺书、担保函、声明等具有法律效力、可能承担法律责任的各种书面文件前,应由法务人员审核

5、同意后,方能对外签订、出具或接受；需要法务人员参与起草、谈判的,业务部门应在谈判前 二日将主要谈判内容告知法务人员,法务人员可打算是否亲自参与谈判；第十二条 重大、疑难的法律事务,经法务人员和相关人员集体争论后,制定 处理方案,经董事长批准后实施；第十三条 一般法律事务由承办的法务人员提出法律看法,供经办部门参考实 施；第十四条 如需聘请律师代理法律事务的,律师事务所的聘请和治理由业务部 门负责,法务人员不参与详细实施；第十五条公司法律事务由各公司专职/兼职法务人员负责治理和业务指导,如2 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 10 页精选学习资料 - - - - - - -

6、 - - 需集团法务人员赐予帮助的,由公司法务人员上报本公司相关负责人并经审批后,以工作联络单的方式发送集团法务人员恳求帮助；如集团法务人员需要公司供应协助的,应向公司负责人以工作联络单的方式发送恳求帮助；第四章 合同治理 第十六条 本方法所称的“ 合同” 是指以明确当事人之间民事权益义务关系为 内容的法律文件,包括协议、合约、契约、订单、确认书等；第十七条 本方法所称“ 合同文件” 指与合同的签订、履行、变更和解除、纠 纷处理相关的法律性文件；第十八条 本方法所称“ 重大合同” 是指： （1）法律关系复杂的合同,或（2）其签订和履行将对集团 / 公司的生产经营活动产生重要影响的合同；或（3）

7、集团 / 公司对外签订的标的额较大的合同；本方法所称“ 一般合同” 是指除本方法规定的重大合同以外的合同；第十九条第五章 合同的订立 其次十条 集团/ 公司对外签订合同,应由集团 / 公司授权的人签署 ；其次十一条 集团 / 公司各职能部门不得以自己的名义对外签订合同,如因业 务需要,必需以有关职能部门名义对外签订合同时,应由公司法定代表人授权；其次十二条签订合同前,业务部门须确定一位详细负责的承办人；未经授权、超越代理权限或超过代理期限,承办人不得签订合同,否就由承办人承担责任；其次十三条 集团 / 公司授权的人签订合同时,应当签署书面授权托付书；其次十四条 授权托付书由法务人员负责办理；授

8、权托付书必需明确托付范 围、权限和期限,禁止使用“ 全权代理” 一类的文字；其次十五条 合同除即时结清者外,应当采纳书面形式；利用数据电文和电子 邮件订立合同的,应当采纳书面形式确认；其次十六条 合同的起草工作应争取由己方或以己方为主承担,语言应严谨、简练、精确 , 条款齐全,权益义务清晰；其次十七条 凡国家或行业有标准或示范文本的,应当优先适用；应依据标准文本或示范文本的 其次十八条 使用合同标准文本或示范文本的,要求填写；示范文本未涉及到的问题,应当补充进去；其次十九条 合同正式文本应当打印或印刷制成；除特殊情形外,合同文本应 使用中文,或至少应当制作中文文本；3 名师归纳总结 - - -

9、 - - - -第 3 页,共 10 页精选学习资料 - - - - - - - - - 第三十条 重大的或涉外的合同谈判,应由法务人员和经济、技术等专业人员共同参与；第三十一条 合同签订前,业务部门应对合同另一方当事人的主体资格、资信状况、履行才能、经营状况、市场需求、产品 和调查；/ 服务质量、价格等背景资料进行明白第三十二条 业务部门应对其所供应的调查资料结果的真实性负责；第三十三条 合同签订前, 业务部门合同承办人应第一将合同草案及与合同有 关的看法书提请业务部门审核；业务部门审核通过的,应出具审核看法；业务部门 的审核看法,应包括承办人、部门负责人及分管领导的审核看法；第三十四条 通

10、过业务部门审核后,业务部门合同承办人应将合同草案、与合 同有关的看法书和业务部门审核看法表提请财务治理部门审核；财务治理部门审核 通过的,应出具审核看法；第三十五条通过业务部门和财务治理部门审核后,业务部门合同承办人再将合同草案、与合同有关的看法书、业务部门审核看法表和财务治理治理部门审核意 见表提请法务人员审核；法务人员审核通过的,应出具审核看法；第三十六条审核看法应明确、详细,禁止使用“ 原就同意”、“ 基本可行” 等模糊性语言,一旦使用,视为未对合同审核；第三十七条 业务人员、财务人员、 法务人员在审核合同草案时, 可依据需要,要求承办人供应与合同有关的补充证明材料,承办人应予以协作；第

11、三十八条 通过业务人员、财务人员和法务人员审核后,业务部门合同承办 人应将合同草案和各部门的审核看法表报送公司授权的人以及印章保管部门审签及 盖章；第三十九条 对各审核部门审核看法表不齐备的合同草案,公司授权的人、印 章保管部门可拒绝签署或盖章；第四十条合同审核工作原就上实行专人负责制,各审核部门都需指定专人负责合同的传递、跟踪、落实、归档等；第四十一条 业务部门对合同审核的内容包括但不限于：1）合同的经济性； A 市场供应 / 需求情形经调研属实； B 市场供应 / 需求价格猜测牢靠、合理； C 应予考虑的其它经济因素； 2）合同的技术性：4 名师归纳总结 - - - - - - -第 4

12、页,共 10 页精选学习资料 - - - - - - - - - A 技术依据真实、牢靠； B 技术措施完备、可行； C 技术标准和参数科学、真实、可行；D验收标准；E 技术标准； 3）合同的可行性： A 整体项目技术具有牢靠性； B 经济效益或社会效益具有真实性； C 具有可操作性； 4）合同的安全性： A 涉及的学问产权已实行相应的爱护或限制措施； B 无损本公司商誉、商业隐秘及其他利益； C 业务部门认为必需审核的其他内容； D 对公司的重要业务客户进行资信调查；第四十二条 财务治理部门对合同审核的内容包括但不限于： 1）合同涉及资金的使用符合公司统一的资金调度方案； 2）资金、资产的合

13、法性： A 资金来源合法,资产的全部权明确、合法； B 资金使用和资产动用的审批手续合法； C 资金、资产的用途及使用方式合法； 3）价款、酬金和结算的合理、合法性： A 价款、酬金的确定正确合理、合法； B 资金结算、酬金支付方式明确、详细、合法； C 资产、资金使用成效的财务可行性； D 与资金、资产等有关的其他事项； 4）公司内外部财经法规的合规性；5）财务治理部门认为需审核的其他内容；第四十三条 法务人员对合同的审核内容包括但不限于： 1）合法性： A 主体合法：签约各方具有签约的权益才能和行为才能； B 内容合法：签约各方意思表示真实、有效,无悖法律、法规、政策及公司方案,无规避法律

14、行为,无显失公正内容；无明显属于实行欺诈、胁迫、乘人之5 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 10 页精选学习资料 - - - - - - - - - 危等手段订立合同的情形； C 形式合法：订立合同的形式符合法律规定要求； D 签约程序合法：订约等有关程序应符合有关法律、政策的规定； 2）严密性： A 条款完整、齐备； B 文字清晰精确,不致产生歧义； C 设定的权益和义务详细、准确； D 相应手续完备； E 相关附件完备； F 附加条件适当、合法； 3）法务人员认为需审核的其他内容；4）合同审核要点： A 主体是否适格B 合同期限 C 金额及支付方式 D 双方权益义务

15、E 违约责任 F 合同的变更或解除 G 争议解决方式 H 签约日期及法务人员认为重要的其他内容第四十四条 业务部门合同承办人向有关部门提交合同草案时,应在 25 个（含本数）完整工作日完成合同审批流程；一般合同各审核部门应在1 个工作日内审核完合同并返仍承办人；重大合同各审核部门应在 2-3 个工作日内审核完合同并返仍承办人；各审核部门遇特殊情形需延长审核时间的,向业务部门合同承办人说明情形后可以适当延长,但延长后累计审核时间最长不得超过 10 个（含本数）完整工作日；涉外、重大合同的审核时限累计最长不应超过20 个（含本数）完整工作日；第四十五条 各审核部门在审核合同草案时,发觉重大错误、遗

16、漏、不妥时,应在审核看法中予以明确并提出修改看法,连同全部文件资料退仍承办人；第四十六条 承办人修改之后应重新提请审核,审核期限重新运算；各审核部 门须准时提出审核看法,不得拖延；第四十七条合同对方当事人履约才能或资信状况有瑕疵的,不应与其签订合6 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 10 页精选学习资料 - - - - - - - - - 同；必需签订合同时,应要求其供应有效的担保；其中,以保证形式作出的担保,其担保人必需是具有代偿才能的独立经济实体,并应对担保人进行必要的审查；第四十八条 集团 / 公司授权的人以及印章保管部门依据各审核部门的审核意 见,打算是否签约及盖

17、章； 打算签约及 / 或盖章时, 应在全部文本上以同一形式签字 / 盖章；打算不予签约时,应以书面形式明示看法；对审核看法有异议的 , 可将整个 大事报告给董事长,提请处理；第四十九条 合同必需呈报上级主管部门登记、批准或报工商治理部门鉴证、公证处公证的,应办理有关手续；第六章 合同的履行 第五十条 合同依法成立,即具有法律约束力；履行合同的部门必需严格履行 合同所规定的义务,积极行使合同赐予的权益；第五十一条 合同依法签订生效后,业务部门合同承办人员应准时检查、明白 履行情形；发生问题准时处理,并向业务部门负责人汇报及向法务人员通报；第五十二条 任何人发觉对方不履行或不完全履行合同时,应立刻

18、通知承办 人；承办人应在法定、商定或合理期限内以法定、商定或没有此种规定时以书面方 式向对方提出异议；收到对方履行异议时,业务部门合同承办人亦应在法定、商定 或合理期限内以法定、商定或时以书面方式予以答复；第五十三条 向对方提出异议的文件和对对方提出异议的答复文件须事先经 法务人员审核方可发出,并报档案治理部门备案；第五十四条 签订合同后,应当积极、全面履行；如遇合同不履行或不完全履 行,承办人应当将有关情形准时向所在部门、法务人员报告,实行补救措施,削减缺失,并由业务部门合同承办人于当日或3 日（含本数）内通知对方；第五十五条 遇有不行抗力等影响合同履行的因素时,应当准时将有关情形向所在部门

19、、法务人员报告,并由承办人于不行抗力大事发生当日或 3 日（含本数）内以书面形式通知对方,收集有关证据；第五十六条 合同订立后, 不得因业务部门合同承办人或法定代表人的变动而影响合同履行； 在合同履行过程中, 业务部门合同承办人变更时, 应办理交接手续,并进行必要的交接；第七章 合同的变更和解除7 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 10 页精选学习资料 - - - - - - - - - 第五十七条 合同在履行过程中,需要进行变更或解除时,应与对方协商一样进行变更或解除； 法律有特殊规定或合同有特殊商定的,依据法律规定或合同商定；第五十八条 变更、解除合同的审批权限和程序

20、,与合同订立的审批权限和程 序相同；第五十九条 变更、解除合同时,应在法律规定、合同商定或合理期限内与对 方当事人进行协商,书面函告并限期答复；第六十条 业务部门合同承办人在收到对方要求变更或解除合同的通知后,应 准时提请所在部门、法务人员处理；第六十一条 变更、解除合同应当采纳书面形式；第六十二条 合同的变更、解除应留意以下事项：（一）主体变更、解除,应征得合同各方同意；（二）有担保条款的合同变更, 应征求原担保单位的同意并在变更协议上加盖 担保单位的印章；（三）经登记、批准、鉴证、见证、公证的合同, 变更协议应重新登记、 批准、鉴证、见证、公证；（四）合同中订有保密条款或附有保密协议的,合

21、同解除后, 其效力并不受影响；合同变更时,假如涉及到双方当事人的变更或合同内容的变更,应变更保密条 款或保密协议；（五）联营、承包经营、涉外等合同的变更或解除,法律有特殊规定的,应依 特殊规定办理；第六十三条 变更、解除合同的协议在达成之前,依据实际情形,应实行连续 履行、补救或中止履行等措施；第六十四条第八章合同纠纷的处理/ 诉讼阶段的,合同在履行过程中发生纠纷的,或已经进入到仲裁应按中华人民共和国合同法 、中华人民共和国民事诉讼法等有关法律、法规 和本方法处理；第六十五条 处理合同纠纷、仲裁、诉讼的原就：（一）爱护公司合法权益的原就；（二）准时处理的原就；（三）双方协商解决的原就；纠纷 /

22、 仲裁 / 诉讼发生后,承办人应准时向所在部门、法务人员递 第六十六条8 名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页,共 10 页精选学习资料 - - - - - - - - - 交合同纠纷说明,同时应快速收集以下有关证据（原件）；（一）合同文件（包括变更、解除合同的协议、工作联络单、传真、信函、图 表、视听资料、广告、授权托付书,介绍信及其他有关资料等）；（二）送货、提货、托运、验收、发票等有关票证票据；（三）货款的承付、托收凭证、信用证、完税凭证、有关资金治理账目；（四）作为质量标准的法定或商定文本、（五）证人证言；（六）其他证据材料；封样、样品及鉴定报告、 检测结果等；第六十七条

23、法务人员依据情形,在35 个工作日内提出处理看法,最终提交公司董事长审批；第六十八条 合同纠纷经双方协商达成一样处理看法的,应订立书面协议,由 双方代表签字并盖章；第六十九条对经协商无法解决的纠纷,经董事长同意,属于集团/ 公司作为申请人或原告的,可由法务人员或外聘律师（律师事务所）向仲裁委员会申请仲裁 或向人民法院起诉； 属于集团 / 公司作为被申请人或被告的, 可由法务人员或外聘律 师（律师事务所）代理参与仲裁或诉讼；如打算由外聘律师（律师事务所）负责处 理纠纷的, 集团/ 公司法务人员无需再参与, 应由业务部门自行与外聘律师联系、沟 通、转递材料等；/ 公司 第七十条 纠纷处理完毕后,由

24、法务人员负责的纠纷由法务人员向集团 负责人报告、 由外聘律师 （律师事务所） 负责的纠纷由外聘律师向向集团 / 公司负责人报告；重大合同的纠纷处理,应随时向向集团/ 公司负责人报告进展情形；第七十一条 处理合同纠纷、仲裁、诉讼,应特殊留意以下问题：（一）证据可能丢失或以后难以取得的情形下,准时向法院申请实行证据保全 措施；（二）发觉对方当事人或利害关系人有可能隐匿、转移财产将使我方权益难以 实现时,准时向法院申请实行财产保全措施；（三）做好每起合同纠纷、仲裁、诉讼案件的实况记录,存档备查；（四）凡属我方责任的合同纠纷、仲裁、诉讼,应逐笔查明缘由,分清责任,要求责任人员承担责任,并责令其提出补救

25、措施；第七十二条 双方已签署的解决合同纠纷协议书、仲裁机关的调解书、仲裁裁 决书及法院的调解书、判决书,在正式生效后,应复印如干份,交法务人员、业务 部门收执,督促该文书的履行；9 名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页,共 10 页精选学习资料 - - - - - - - - - 第七十三条对方当事人在规定期限届满后没有履行上述文书规定义务的,业务部门合同承办人应准时通知法务人员或外聘律师；第七十四条 对方当事人逾期不履行已发生法律效力的调解书、仲裁裁决书或 法院判决书的, 经董事长同意后, 可由法务人员或外聘律师代表集团 / 公司依法向人 民法院申请强制执行；第九章 合同归档制

26、度 第七十五条 合同签订后, 业务部门合同承办人应按规定对其经办的合同进行 收集、整理、建档；第七十六条 合同履行过程中形成的各种单据、凭证和其他相关材料都须附于 合同档案内；第七十七条 合同档案须按公司保密制度有关规定确定合同的密级并实行保 密措施,密级标注于合同正本的封面；第七十八条 业务部门合同承办人应在合同文件形成后 3 日内,依据合同的性 质将合同档案移交集团 / 公司档案治理部门及财务治理部门集中保管,不得据为己 有；第七十九条 重大合同应将副本提交法务人员备案；第八十条 公司档案治理部门依据集团 / 公司档案治理有关规定治理合同的外 借；第九章 附就 第八十一条 本方法由集团法务部负责说明和修订；第八十二条 本方法自发布之日起实施；远洋地产控股集团有限公司二零一六年六月十六日10 名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页,共 10 页