中密控股：2020年第一季度报告全文.PDF

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1、中密控股股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 1 中密控股股份有限公司中密控股股份有限公司 2020 年第一季度报告年第一季度报告 2020-037 2020 年年 04 月月 中密控股股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 2 第一节第一节 重要提示重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次

2、季报的董事会会议。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人何方、主管会计工作负责人陈虹及会计机构负责人公司负责人何方、主管会计工作负责人陈虹及会计机构负责人(会会计主管人计主管人 员员)马燕声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。马燕声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 中密控股股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 3 第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 176,345,134.44

3、213,676,319.11 -17.47% 归属于上市公司股东的净利润（元） 29,633,568.06 48,083,389.94 -38.37% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 28,241,697.59 46,131,134.01 -38.78% 经营活动产生的现金流量净额（元） 52,065,858.43 12,217,787.83 326.15% 基本每股收益（元/股） 0.1543 0.2504 -38.38% 稀释每股收益（元/股） 0.1533 0.2504 -38.78% 加权平均净资产收益率 2.19% 4.16% -1.97% 本报告期末 上年度末

4、 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,819,889,602.12 1,744,409,654.07 4.33% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,368,238,559.99 1,334,100,880.59 2.56% 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -6,106.80 计入当期损益的政府补助 （与企业业务密切相关， 按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,327,545.60 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 327,780.04 减：所得税影响额 2

5、57,022.65 少数股东权益影响额（税后） 325.72 合计 1,391,870.47 - 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 中密控股股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 4 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表二、报告期末

6、股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 8,239 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 四川川机投资有 限责任公司 国有法人 24.86% 48,920,065 0 质押 14,284,000 中国工商银行股 份有限公司富 国天惠精选成长 混合型证券投资 基金（LOF） 其他 4.07% 8,

7、007,376 0 中国光大银行股 份有限公司兴 全商业模式优选 混合型证券投资 基金（LOF） 其他 2.97% 5,834,390 0 黄泽沛 境内自然人 2.88% 5,673,600 0 陈虹 境内自然人 1.94% 3,820,800 2,865,600 何方 境内自然人 1.68% 3,304,800 3,153,600 平安基金平安 基金权益委托投 资 2 号单 其他 1.63% 3,215,218 0 全国社保基金一 一四组合 其他 1.52% 2,997,542 0 奉明忠 境内自然人 1.28% 2,512,000 2,484,000 周昌奎 境内自然人 1.10% 2,1

8、60,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 四川川机投资有限责任公司 48,920,065 人民币普通股 48,920,065 中国工商银行股份有限公司富 国天惠精选成长混合型证券投资 基金（LOF） 8,007,376 人民币普通股 8,007,376 中密控股股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 5 中国光大银行股份有限公司兴 全商业模式优选混合型证券投资 基金（LOF） 5,834,390 人民币普通股 5,834,390 黄泽沛 5,673,600 人民币普通股 5,673,600 平安基金中国平安人寿保险股

9、份有限公司分红个险分红 平安人寿平安基金权益委托投 资 2 号单一资产管理计划 3,215,218 人民币普通股 3,215,218 全国社保基金一一四组合 2,997,542 人民币普通股 2,997,542 周昌奎 2,160,000 人民币普通股 2,160,000 周胡兰 2,006,200 人民币普通股 2,006,200 招商银行股份有限公司兴全合 润分级混合型证券投资基金 1,984,778 人民币普通股 1,984,778 国泰君安证券股份有限公司 1,881,717 人民币普通股 1,881,717 上述股东关联关系或一致行动的 说明 公司未知前 10 名股东之间是否存在关联

10、关系，也未知其是否属于一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表名优先股股东持股情况表 适用 不适用 3、限售股份变动情况、限售股份变动情况 适用 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 何方 3,153,600

11、0 0 3,153,600 高管锁定股 每年按持股总数 的 25%解除限售 陈虹 2,865,600 0 0 2,865,600 高管锁定股 每年按持股总数 的 25%解除限售 奉明忠 2,484,000 0 0 2,484,000 高管锁定股 每年按持股总数 的 25%解除限售 夏瑜 1,458,000 0 0 1,458,000 高管锁定股 每年按持股总数 中密控股股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 6 的 25%解除限售 尹晓 1,282,500 0 0 1,282,500 高管锁定股 每年按持股总数 的 25%解除限售 邓杰 1,053,000 0 0 1,053,000 高管

12、锁定股 每年按持股总数 的 25%解除限售 2018 年限制性股 票激励对象 185 名 4,723,100 0 0 4,723,100 限制性股票激励 计划锁定股 按限制性股票激 励计划解锁条件 逐年解锁 合计 17,019,800 0 0 17,019,800 - - 中密控股股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 7 第三节第三节 重要事项重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 适用 不适用 项目 本报告期末（元） 上年度末（元） 变动率 主要变动原因 应收票据 15,792,036.51 35,70

13、6,287.92 -55.77% 本期商业承兑汇票到期解汇 预付款项 15,112,705.80 7,175,099.94 110.63% 预付材料款和设备款增加 应付账款 123,209,835.37 87,051,595.78 41.54 % 因受新型冠状病毒肺炎疫情影响， 公 司及供应商复工时间较正常开工时 间均有不同程度延后， 故本期支付的 货款大幅减少，应付账款增加 应付职工薪酬 7,332,983.06 17,204,622.66 -57.38% 上年绩效在本年一季度发放 其他应付款 106,675,211.34 79,031,720.29 34.98% 报告期收到机构投资者保证金

14、 项目 本报告期（元） 上年同期（元） 变动率 主要变动原因 税金及附加 1,918,440.56 3,901,421.85 -50.83% 本期营业收入减少，以及上期4月1 日起增值税税率调整（16%调整为 13%），当期税金附加较上期减少 财务费用 -1,461,161.26 -655,269.52 -122.99% 货币资金余额较上期增加， 本期利息 收入增加 营业外收入 328,399.51 2,064,881.61 -84.10% 上期收到深圳柏恩根据 股票减持事 宜的协议向公司支付协议约定款 所得税费用 4,747,259.87 7,582,582.29 -37.39% 随利润的降

15、低而减少 归属于上市公司股东的 净利润 29,633,568.06 48,083,389.94 -38.37% 主要系受新型冠状病毒肺炎疫情影 响收入有所下降、 收入结构中毛利率 较低的装备制造业客户收入占比较 上年同期增加、 本报告期限制性股票 激励计划产生的费用摊销较去年同 期有所增长及非经常性损益有所减 少共同影响 购买商品、接受劳务支付 的现金 15,846,173.10 41,837,659.89 -62.12% 因受新型冠状病毒肺炎疫情影响， 公 司及供应商复工时间较正常开工时 间均有不同程度延后， 故本期支付的 货款大幅减少 支付其他与经营活动有 关的现金 15,031,972.

16、79 9,288,199.84 61.84% 本期支付保函保证金及支付中介机 构费用、信息化费用等费用增加 经营活动产生的现金流 量净额 52,065,858.43 12,217,787.83 326.15% 报告期销售商品、 提供劳务收到的现 金增多，而购买商品、接受劳务支付 的现金减少共同影响 收到其他与筹资活动有29,500,000.00 0.00 - 报告期收到机构投资者保证金 中密控股股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 8 关的现金 吸收投资收到的现金 63,006,154.00 -100.00% 上期实施股权激励发行限制性股票 收到现金，本期无 取得借款收到的现金 1,91

17、6,180.82 5,124,438.88 -62.61% 本期取得的借款减少 筹资活动现金流入小计 31,416,180.82 68,130,592.88 -53.89% 上期实施股权激励发行限制性股票 收到的现金超过本期收到机构投资 者保证金，故本期较上期减少 偿还债务支付的现金 3,152,614.28 2,171,878.21 45.16% 本期偿还的短期借款增多 二、业务回顾和展望二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内， 受新型冠状病毒肺炎疫情影响， 公司生产、 销售均有一定程度下滑， 实现销售收入17,634.51万元， 同比下降17.47%， 实现净利润

18、2,963.36万元，同比下降38.37%。净利润下滑幅度较大的原因主要是受几个因素的共同影响，一是收入有所下降； 其次是收入结构中毛利率较低的主机厂收入占比达50%，较去年同期大幅提升8个百分点，导致报告期平均毛利率下降4.45 个百分点；本报告期限制性股票激励计划产生的费用摊销较去年同期大幅增长；非经常性损益有所减少。公司自2月17日起 陆续复工，但受人员、供应商、物流及各地防疫要求等各种因素影响，直至3月初生产才逐步正常。因公司存量业务属于客 户生产的备品备件需求，疫情爆发期间客户下单有所滞后，导致报告期公司收入中存量业务占比下降较大。公司在疫情期间 除了做好企业、员工个人防护外，还坚持

19、为客户做好应急抢修服务，通过现场服务、视频指导服务等方式帮助客户完成了数 次应急抢修，有力保障了防疫物资生产企业和国民经济支柱企业的连续满负荷生产，得到客户的高度赞扬。公司目前在手订 单充足，生产饱满，二季度经营情况将会得到极大改善。 报告期内，新型冠状病毒肺炎疫情在全球的迅速蔓延和国际油价断崖式下跌接踵而至，世界经济陷入衰退已不可避免，并将 逐步传导影响国内市场，对公司的业务增长存在一定的不利影响，尤其是对公司的海外业务的增长趋势会产生不利影响。但 经济下行也是行业整合、 低成本扩张的良机， 全球一体化倒退孕育着加速国产化替代的机遇， 公司将密切关注国际国内动态， 及时研判形势和调整应对策略

20、。公司在报告期推出了再融资方案，拟以募集资金收购自贡新地佩尔阀门有限公司、实施公司 智能制造项目及补充流动资金。自贡新地佩尔是一家优秀的高端阀门生产企业，与公司有着突出的产业协同效应。完成再融 资将为公司的下一步扩张做好资金储备，在经济下行时期占据主动。 疫情期间口罩紧缺时，公司动员了海外员工、客户、供应商等为公司采买防疫物资，解决公司复工急需的同时还为每个员工 家庭发放口罩，既保障了员工健康也体现了公司的人文关怀。公司还动员员工与企业一同为湖北红安县捐款采买防疫物资， 以微薄之力为红安县抗击疫情的一线医务人员解决了部分口罩和防护服的急需， 体现了公司及全体员工心系前线、 感恩回报 之情。 重

21、大已签订单及进展情况 适用 不适用 数量分散的订单情况 适用 不适用 行业 金额（含税）(元) 份数 主机厂 253,698,421.47 2,053 石油化工 183,346,255.01 5,913 煤化工 59,956,182.62 924 矿山 4,377,831.35 25 其他 40,238,619.13 837 中密控股股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 9 合计 541,617,309.58 9,752 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 重要研发项目的进展及影响 适用 不适用 序号 项目名称 项目来源 项目进展 实现或拟达到目标 预计对公司

22、未来的影响 1 CEFR600快堆 示范项目主循 环钠泵机械密 封研发项目 中国原子能院 研发阶段 一回路钠泵工程机机械密封完成 交付，已在主机厂随钠泵工程机完 成各项性能试验，正准备进行验 收、鉴定试验； 完成为上海阿波罗二回路钠泵工 程机配套的机械密封的制造、出厂 试验， 已交付主机厂,随钠泵工程机 完成各项性能试验，正准备鉴定试 验； 完成为沈鼓集团二回路钠泵工程 机配套的机械密封的制造、交付， 现已完成装泵，准备性能试验。 项目的完成将使公司在第四代钠 冷快堆核电技术中的一、二回路 冷却剂（钠）循环泵的轴密封这 一核心关键基础部件取得重大突 破，形成自主知识产权，填补国 内空白，打破国

23、外垄断；也为公 司在我国未来核电新技术发展、 应用领域占领制高点，赢得市场 先机。 2 百万千瓦级核 电主泵静压轴 封组件工程样 机联合研制 中广核工程有限 公司 推广阶段 完成满足我国“华龙一号”、二代加 核电技术要求的主泵静压轴封系 统工程样机的冷态鉴定试验、热态 试验、 耐久试验， 及鉴定准备。 2019 年2月22日通过中机联、中通协主 持的鉴定。以叶奇蓁院士领衔的专 家委员会认为产品填补了国内空 白，具有自主知识产权，主要技术 参数达到国际同类产品先进水平， 可在核电站上推广应用；通过国家 科技支撑计划课题验收。正在为今 后的应用作积极准备。 完成项目的设计、制造工艺、检 验、 试验

24、等工程设计文件、 规范、 作业文件的固化，为产品的推广 应用作准备。 3 方家山主泵机 械密封设计优 化改进科研项 目 秦山核电有限公 司 研发结题 2018年11月取得方家山主泵机械 密封设计优化改进科研项目合同； 2019年完成项目全部工作项，取得 多项重要成果，完成项目验收。 利用公司十余年的核电主泵轴密 封研发的技术积累、研发基础与 试验平台， 通过与电站业主合作， 根据生产运行中反馈信息，联合 开展一些针对主泵密封的实际优 化工作，更好的为电站服务，探 索未来对核电站密封产品的运维 服务模式；同时与研发单位、用 户互动，进行技术、信息沟通， 更好地促进研发的核电主泵动压 轴封对电站运

25、行条件、工况、操 作的适应性，加快研发产品的成 中密控股股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 10 熟化，尽快服务于电站。 4 中广核“华龙一 号”动压型核主 泵密封研发（原 华阳密封承担 项目） 中广核工程有限 公司 研发阶段 2018年5月底完成动压轴封试验 系，7月完成搬迁后的安装、系统 设计改造、调试、轴封优化，正进 行冷态鉴定试验。2019年完成国家 科技支撑计划课题验收，并完成多 项重大的技术优化。 项目完成将使公司在广核“华龙 一号”项目上， 取得核主泵流体动 压轴封合作开发，未来实现随泵 配套。 5 中广核“华龙一 号”项目主泵配 套的油机械密 封 中广核-沈鼓主泵 联合

26、团队 准备验收 2018年11月在湖南崇德完成随轴 承进行耐久试验，随后发往沈鼓开 展后续主泵装配、试验。 项目本阶段完成。 之后广核“华龙 一号”主泵随泵试验， 为将来油机 械密封在广核“华龙一号”项目主 泵配套应用打下基础。 6 压水堆核电站 主泵轴封系统 共同研发及产 业化合作 中科华核电技术 研究院有限公司 （国家能源核电 站核级设备研发 中心） 通过鉴定 完成我国二代及二代加核电技术 要求的主泵静压轴封系统工程样 机的自主研发及鉴定资料准备。 2019年2月22日通过中机联、中通 协主持的鉴定。以叶奇蓁院士领衔 的专家委员会认为产品填补了国 内空白，主要技术参数达到国际同 类产品先进

27、水平，可在核电站上推 广应用。正在为今后的应用作积极 准备。 完成项目的设计、制造工艺、检 验、 试验等工程设计文件、 规范、 作业文件的固化，为产品在役电 站备件的替代作准备。 7 机械密封服役 性能演化机理 及可靠性评估 方法研究 财政部、科技部 研发阶段 收集、整理典型产品在工程应用中 的信息和数据，包括不同工况条件 下机械密封泄漏率和其他性能参 数变化情况、失效和故障情况等； 开展液体润滑机械密封性能试验 研究；开展气体润滑机械密封性能 试验研究；开展机械密封状态监测 方法研究；开展机械密封调控方法 研究；基于对机械密封的数字化设 计方法，建立相应的设计标准完善 机械密封。 密封基础性

28、项目研究的完成，有 助于提高公司密封研发水平以及 产品的可靠性，缩小与国际领先 水平的差距， 保持国内领先地位。 8 核级泵用机械 密封实施方案 财政部、 工业和信 息化部 主泵轴封子项 目研发阶段； 核二、三级泵 用机械密封项 目产业化推广 阶段。 形成在核电关键设备和主泵上的 重要部件轴封系统的自主知识产 权，形成核电主轴封系统产品。通 过财政部、工业和信息化部“工业 强基工程”的支持，技术水平、产 业化能力得到明显提高，核二、三 级泵用机械密封在核电新项目配 套市场占有率得到显著提高。2019 年通过了工业和信息化部的验收。 项目完成将使公司在核主泵密封 理念、设计技术、生产体系上， 缩

29、小与国际领先水平的差距，保 持国内领先地位。也将使公司在 核二、三级泵用机械密封领域积 累产业化经验，有利于公司获取 更多核二、三级泵用机械密封产 品订单。通过该项目的实施，拓 展公司产品在核电领域的应用范 围与服务能力，并扩大公司核电 泵用机械密封的产能。 9 高端干气密封四川省科技厅 研发阶段 研制的干气密封满足大乙烯项目项目的成功研制将填补国内的空 中密控股股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 11 及其控制系统 乙烯三机机组的运行参数范围。 白，是我国动密封技术的一个突 破，也能推动国内更高端干气密 封产品的发展。 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员

30、（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化 的影响及其应对措施 适用 不适用 报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响 适用 不适用 供应商 2020年1-3月采购金额(元) 占比 供应商 2019年1-3月采购金额(元) 占比 A 4,622,299.72 5.79% A 4,515,716.20 5.70% B 3,834,025.34 4.81% B 4,088,276.68 5.16% C 2,724,164.73 3.41% C 3,508,643.24 4.43% D 2,680,476.85 3.36% D 2,954,488.44 3.73% E 2,585,196.19

31、 3.24% E 2,739,232.09 3.46% 小计 16,446,162.83 20.61% 小计 17,806,356.65 22.48% 报告期内，公司前5大供应商采购总额及占比情况与上年同期基本持平。 报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响 适用 不适用 客户 2020年1-3月销售金额（元） 占比 客户 2019年1-3月销售金额（元） 占比 A 20,699,339.87 11.74% A 19,598,282.71 9.17% B 7,315,412.46 4.15% B 8,669,952.60 4.06% C 6,562,661.06 3.72% C 7,566,

32、166.44 3.54% D 3,433,028.28 1.95% D 5,859,287.02 2.74% E 2,740,929.18 1.55% E 5,204,586.11 2.44% 小计 40,751,370.85 23.11% 小计 46,898,274.88 21.95% 报告期内，因受新型冠状病毒肺炎疫情影响，公司及客户复工时间较正常开工时间均有不同程度延后，故公司前五大客户销 售额有所下降，但由于整体收入下降，故其占比反而略有上涨，属于正常波动。 年度经营计划在报告期内的执行情况 适用 不适用 受新型冠状病毒肺炎疫情影响，报告期经营情况较年度经营计划略有下降。 对公司未来经

33、营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 适用 不适用 1、受新型冠状病毒肺炎疫情影响，国际国内人员流动严重受限，对公司业务的拓展造成一定困难，尤其是海外业务正处于 开拓上升关键时期， 全球旅行限制将使得公司业务人员难以保持与海外潜在客户的交流频率。 公司已搭建了网络视频交流平 台，大量采用网络方式与客户沟通，并创新服务模式，通过网络视频指导客户安装、调试等工作，尽可能减小对公司业务的 影响。 2、新型冠状病毒肺炎疫情全球的迅速蔓延和国际油价断崖式下跌接踵而至，世界经济陷入衰退已不可避免，并将逐步传导 中密控股股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 12

34、影响国内市场，对公司产品的增量市场需求将产生不利影响，大项目的争夺将更加激烈，价格竞争将明显加剧。公司将坚决 贯彻“通过主机占领终端”的市场策略，充分发挥品牌、技术、服务等多方面优势，毫不手软保持并提高增量市场份额。同时 也将抓住低成本扩张的良机，通过自主拓展与收购等方式进入新市场与新领域，弥补原有市场可能出现的需求下滑；抓住国 内加速国产化替代机遇，加强研发投入与人才培养，迅速攻克剩余被国外垄断的高端市场。公司将密切关注国际国内动态， 及时研判形势和调整应对策略。 三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 1、2019年6

35、月20日，公司披露关于第四届董事会第五次会议之议案四执行情况的公告，由于华阳密封股权较为分散，中 小股东人数较多，仍有个别中小股东无法取得联系，公司将继续收购华阳密封股权并签订相关协议。截至本报告披露日，公 司已累计收购华阳密封45,439,000股，占其总股本98.78%。具体内容详见刊登在中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资 讯网（http/）的相关公告（公告编号：2019-045）。 2、2020年2月20日公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十三次会议和2020年3月20日公司2020年第一次临时股 东大会，审议通过关于公司2020年度创业板非公开发行A股股票等议案，同意公司

36、以21.83元/股价格，向9名特定投资人非公 开发行股票数量不超过29,775,536股（含本数），募集资金总额不超过65,000万元，扣除发行费用后的募集资金净额将全部 投资于以下项目：收购自贡新地佩尔阀门有限公司100%股权项目、机械密封产品数字化转型及智能制造项目及补充流动资 金。 3、2019年9月16日，公司披露关于控股股东减持股份比例达到1%暨减持计划实施完毕的公告（公告编号：2019-057）， 因川机投资工作人员操作失误，导致本次超额减持公司股份数量47,076股，约占公司总股本的0.0239%。经川机投资与公司 协商，同意将本次因操作失误超额减持的收益上缴上市公司。2020年

37、2月4日，公司收到川机投资超额减持收益325,780.04元。 股份回购的实施进展情况 适用 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 适用 不适用 四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项完毕的承诺事项 适用 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 五、募集资金使用情况对照表五、募集资金使用情况对照表 适用 不适用 单位：万元 募集资金总额 40,991.22 本季度投入

38、募集资金总额 384.05 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 28,685 已累计投入募集资金总额 42,678.46 累计变更用途的募集资金总额比例 69.98% 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 募集资金 承诺投资 调整后 投资总 本报告 期投入 截至期 末累计 截至期 末投资 项目达 到预定 本报告 期实现 截止报 告期末 是否达 到预计 项目可 行性是 中密控股股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 13 目(含部 分变更) 总额 额(1) 金额 投入金 额(2) 进度(3) (2)/(1) 可使用 状态日 期 的效益 累计实 现的效 益

39、效益 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1.高参数机械密封扩 能技术改造项目 是 7,000 4,120.2 3 4,223.2 9 102.50% 2016 年 06 月 30 日 417.27 18,211. 73 是 否 2.机械密封和特种泵 生产基地项目 是 34,000 8,194.7 7 384.05 9,770.1 7 119.22% 否 否 3.收购优泰科 100% 股权项目 否 17,041 17,041 100.00% 288.87 5,274.8 9 是 否 4.向优泰科增资项目 否 1,644 1,644 100.00% 2019 年 03 月 31 日 不适用 否 5

40、.收购华阳密封股权 的部分对价款 否 10,000 10,000 100.00% -79.58 2,365.6 3 是 否 承诺投资项目小计 - 41,000 41,000 384.05 42,678. 46 - - 626.56 25,852. 25 - - 超募资金投向 不适用 合计 - 41,000 41,000 384.05 42,678. 46 - - 626.56 25,852. 25 - - 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 机械密封和特种泵生产基地项目：2011 年，基于当时市场需求十分旺盛，公司经营规模持续增长，但 产能严重不足的情况，公司决定对本项目立

41、项。立项后，公司陆续投入自有资金 4,700 多万元进行一 期工程项目建设，完成了 17,000 余平米的厂房建设和设备安装，形成了一定的生产能力。自 2015 年 初起，由于受宏观经济下滑影响，石油化工、煤化工、电力等行业出现固定资产投资急剧下滑，景气 度持续低迷的情况，公司面临的市场环境逐渐发生了不利变化。本着为股东负责任、防范经营风险的 原则，经审慎考虑，决定放缓本项目建设进度。为使募集资金尽快产生效益，2017 年 12 月，在公司 并购基金云石卓越收购并规范培育了一年的情况下，公司决定变更部分募集资金用于收购优泰科股 权，完成收购后向其增资以加快生产、研发能力建设，共计变更生产基地项

42、目募集资金 18,685 万元。 经审计， 优泰科 2016 年至 2018 年扣除非经常性损益后的净利润 5,121.07 万元， 占交易承诺业绩 5,050 万元的 101.41%，完成了业绩承诺，变更募集资金达到预期效益。近年随着宏观经济的复苏，石油化 工等行业逐渐回暖，公司产品的市场需求增长显著。公司面对在手订单迅速增长、生产交付压力大、 产能不足的情况下，为尽快提升产能缓解生产压力，公司决定加快生产基地项目建设。截至 2018 年 底，在生产基地项目实施的第二期产能扩张计划已基本达产，为公司连续两年营业收入的快速增长提 供了有力保障。生产基地项目的实施主体桑尼机械是公司的全资子公司，

43、为公司提供机械密封产品的 零部件加工和组装，基本没有对外承接业务。因此，生产基地项目产生的效益要结合公司收入利润的 增长情况来测算。2018 年 6 月，公司抓住产业整合的良机，以 26,000 万元（其中变更募集资金 10,000 万元） 完成了对华阳密封的收购， 并在华阳密封增扩产能。 收购华阳密封不仅获得了华阳密封的业务、 技术和团队，也迅速提升了公司的整体产能，为未来公司的持续快速增长打下基础，变更的募集资金 充分发挥了作用。虽然单独计算生产基地项目为公司整体收益带来的影响没能达到项目的设计指标， 中密控股股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 14 但结合公司变更募集资金完成对华

44、阳密封和优泰科的收购情况分析， 公司收入利润持续快速增长说明 生产基地项目的募集资金使用已充分产生效益。目前公司全部募集资金使用已达 104%，达到计划目 标。剩余少量募集资金仍将继续投入生产基地项目的后续建设，不足资金公司将自筹解决。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、 用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 以前年度发生 原“机械密封和特种泵生产基地项目”实施地点为四川省仁寿县,变更部分募集资金用于收购优泰科 100%股权和向优泰科增资项目，实施地点变更为江苏省苏州市；变更部分募集资金用于支付收购华 阳密封股权的部分对价款，实施地点

45、变更为辽宁省大连市。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 2015 年 7 月 3 日，公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议通过关于募集资金 置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案 ，同意公司使用募集资金置换预先投入的自筹资 金 88,467,768.50 元。公司独立董事发表同意的独立意见，保荐机构发表同意的核查意见。立信会计师 事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字2015第 810093 号鉴证报告。上述资金置换工作于 2015 年 7 月 8 日执行完毕。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实

46、施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 高参数机械密封扩能技术改造项目共计结余 2,878.09 万元，其中项目结余 2,776.71 万元，尚未使用资 金利息及收益 101.38 万元。结余原因为系公司管理创新、工艺创新等措施取得显著成效，大大提高了 设备利用率，从而减少了设备的采购金额。 该结余募集资金 2,879.77 万元（结余资金 2,878.09 万元和活期利息收入 1.68 万元）已于 2016 年 11 月 18 日转入募投项目“机械密封和特种泵生产基地”项目专用账户。 尚未使用的募集资 金用途及去向 截至 2020 年 3 月 31 日，公司募集资金余额 13,853,09

47、7.40 元将继续投入相关募集资金项目。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 募集资金存放、使用、管理不存在违规情形，已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完 整。 高参数机械密封扩能技术改造项目本次报告中累计实现效益与按前次年度报告中披露金额计算得到 的累计实现效益有差异，其差异原因为测算口径不同，公司自 2019 年起，已按新口径计算该项目当 年实现效益以及累计实现效益。高参数机械密封扩能技术改造项目于 2016 年完工，项目完工后，公 司利用自有资金新增部分机械设备，在项目产能紧张时，此类机械设备可用于高参数机械密封等产品 的生产；由于此类设备非单一用于高参数机械密封产

48、品，故原披露的效益测算口径未区分新增设备产 中密控股股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 15 生的效益；本报告在计算募投项目实现效益时，将高参数机械密封等产品销售相对基期的新增净利润 按照利用募集资金新增设备购置金额占总的新增设备购置金额（包括自有资金及募集资金）的比例进 行分摊，相比原计算口径更加合理与谨慎；按照该谨慎口径计算，最近三年的实际效益仍超过预计效 益。上述差异事项已在第四届董事会第十五次会议审议通过的截至 2019 年 9 月 30 日止前次募集资 金使用情况报告予以说明。 六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动 的警示及原因说明的警示