证券的实习报告模板集锦五篇.docx

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1、证券的实习报告模板集锦五篇证券的实习报告模板集锦五篇在经济飞速发展的今天，我们使用报告的情况越来越多，报告具有双向沟通性的特点。其实写报告并没有想象中那么难，下面是我为大家整理的证券的实习报告5篇，供大家参考借鉴，希望能够帮助到有需要的朋友。证券的实习报告篇1一、实习目的20xx年月份，我有幸到证券公司，进而开场了我两个月左右的实习生活，在这一段时间里，我近距离接触了证券x营业部，在了解证券发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能，其日常的业务流程，以及营业部的特色服务，同时深化学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户沟通中锻炼了本人的沟通、沟通和处理问题的能力。二、实习

2、内容我被安排在营销部工作，主要跟学习。我从下面几个方面介绍我的实习工作；首先是天天9：00上班，早到的话能够在公司的大厅阅读证券报刊、杂志。了解国家的宏观经济政策，财经要闻，以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市场热门和读一些股评。接下来就是开场一天的基本工作整理客户资料，客户资料包括开户申请书，开户合同书，银证对应申请书，客户资料变更表。及客户身份证，银行卡，股东代码卡等复印件，所作的相关工作大致包括下面三个方面：1、理清相关的客户资料，并及时核对当天业务所产生的各项单据，确保完好准确，没有遗漏。假如有什么缺失，一定要及时给予纠正。有什么出入大的问题要上报反映。很长一段时

3、间弄得我们都对单据十分敏感，总怕有什么闪失。2、把理清整理过的客户资料按顺序装入客户的档案袋。然后归到档案的柜子里。3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件，开户文本一同扫描到各个业务科目目录下，然后统一发到总部。整理客户资料在实习中占了一定分量工作，这是一个简单但是相当繁琐的经过，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速查找，所以工作人员对我们进行认真的指导，还有就是对开户文本的扫描。对新开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以电子版的形式保存。在我们实习的经过中，证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里十分要感谢和

4、，在表扬我日常工作的同时，更多的教我们为人处事的道理。此次实习不管在知识的稳固还是经历的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里，个人只要不断磨练直到成熟才能获得成功。固然实习只要两个月，但是使我特别受益。在这次实习中学院努力为我们争取这个难得的实习时机，在他们的努力下我们才能顺利地完成此次实习。在今后的时间里我还需要寻找时机不断地锻炼本人，并积累经历，为本人以后从事这个方面的工作奠定基础。三、实习总结进过我们这次实习，让我想到要对学院讲：希望学院能对我们金融专业的学生，做一些考证的要求。例如证券证，保险证，基金证等，并组织培训的老师团体和课程授课，这样能够对今后金融这个专业的同学有明

5、确的就业方向和选择。引进多些与金融专业相关的实训平台，让同学更深化学习金融专业的知识。证券的实习报告篇2内容摘要：此次实习不管在知识的稳固还是经历的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里个人只要不断磨练直到成熟才能获得成功。固然实习是短暂的，但使我特别受益。1概述1.1实习单位简介金元证券股份有限公司简称金元证券，金元证券股份有限公司成立于20xx年8月，是经中国证监会批准，由首都机场集团公司作为核心股东出资成立的综合类证券公司，是首都机场集团金融板块的核心企业之一。公司注册资本9亿元，开业以来年年盈利，净资本率达90以上。公司总部位于深圳，在全国各大中心城市设有25家证券营业部辽宁

6、、北京、天津、江苏、上海、浙江、广东、海南、湖南、湖北、四川、陕西、新疆，旗下设有金元期货经纪有限公司和金元比联基金管理有限公司等子公司，已构成证券、期货、基金业务良性互动的证券控股集团运作形式。金元证券坚持诚信、亲和、创新、志成的企业精神和稳健经营、规范管理、风险控制的经营理念，并将其贯穿于经营管理和客户服务的每个环节。公司全体同仁以责任感、事业心和专业追求致力于为客户提供优质、高效的全方位服务。并努力为繁荣和发展中国证券市场，推动中国资本市场建设进程奉献气力。公司地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17层。518048。在将来的发展中，金元证券的发展策略是通过施行资本公众化、资产

7、轻型化、经营集约化、服务差异化等战略来加强公司的营销能力、定价能力、风控能力、研发创新能力，同时提升公司的企业文化水平，进而进一步完善公司的治理机制。相信在金元证券积极健康的经营理念的引导下，在金元证券全体员工的不断努力下，金元将会愈加强大。1.2实习经过的基本回首1.2.1实习经过介绍这次实习主要有：熟悉证券开户流程以及临时情况的处理方法，对开户时应注意的一些基本的情况进行了解。熟悉资本市场的发展情况和证券交易的相关内容。熟悉K线理论的实际操作。熟悉切线理论的实际操作。熟悉基金的相关内容。整理实习经过中记录的资料。查阅相关资料进行实习的总结。1.2.2详细实习内容介绍1.2.2.1熟悉证券开

8、户流程以及临时情况的处理方法实习的第一天，公司的职员向我们介绍了开户的相关情况,使我们对开户流程有了相关的了解.证券账户包括股东账户、资金账户和基金账户三种类型。股东账户是客户向证券公司申请开立的，用于证券买卖的账户。股东账户包括上海股东账户和深圳股东账户，他们又各自包括A股股东账户和B股股东账户。上海B股的股东账户用美金进行交易而深圳的B股股东账户则用港币进行交易。上海A股的股东账户不能够复开而深圳的能够。在开立股东账户时客户需填写自然人证券账户申请表、代理开户合同中的开户申请表和第三方存管协议。第三方存管协议有三联：客户联、券商联和银行联。银行联由客户带往相应的银行进行确认。第三方存管的目

9、的是保障资金安全。资金账户是客户向证券公司申请获得的客户号，它是由股东账户对应生成的。基金账户是客户向基金公司获得用于购买基金的账号。一个身份证只能在一个证券公司开一个资金账号，一个资金账号能够向多个基金公司开立基金账号。开立A股账户费用为46元人民币，B股账户则为100元人民币，对于三板股票的账户开户费只需三十元。学习开户时客户应携带的资料，以及客户日常可能碰到的问题的解决方法。对于未开过户的客户他们需携带身份证和银行卡。银行卡必须是中行、建行、工商、兴业、农行、交行，还有华夏和招商等八家之一的银行卡。客户如要进行同行换卡则可直接到对应银行的柜台进行换卡。但假如客户是要进行异行换卡，则客户要

10、先对账户进行清仓，即到达零股票零资金。客户要进行转账必须在营业时间进行否则资金会被冻结，假如资金是从证券账户转向银行账户，其上限为50万。证券的实习报告篇3一、实习单位简介北京融慧德丰投资有限公司是一家以投资、咨询为主营业务的专业化资产管理公司，经太多年证券期货投资管理经历的探索，公司已逐步构成持续稳健的“研投一体盈利形式。公司员工主要来自投资公司、期货公司、现货企业套保参谋和独立操盘手，都具备丰富研发和交易经历。公司企业文化坚持“诚信、亲和、专业、创新的公司理念和“共创业绩、分享成果、共同发展的公司发展观，努力实现对客户最具服务价值、对员工最具职业价值的发展目的。我们肩负服务客户和保护客户的

11、责任，坚持以客户为中心，以服务树品牌，切实保障投资者的合法权益;坚持维护市场健康发展，在自主创新、行业制度建设等方面引领行业发展，促进贵金属市场安全、稳定、有序运行;坚持以人为本，完善科学的鼓励机制和多层次的福利保障体系，关心帮助员工成长，构成企业和员工共同发展的和谐环境。二、实习内容投资与理财是一门培养投资与理财基本理论知识、具有投资理财操作技能的高素质技能型专门人才。主要面向证券与投资公司、基金公司、期货公司、商业银行、保险公司等金融领域及企业向顾客推销产品，并尽量推销系列产品，完成公司分配的任务。理财的详细内容是关于保险、基金的理财。工作中，需要把握寿险公司会计核算的基本方法，十分是寿险

12、保费收入、保险金给付、退保、保护质押、保护利差支出、佣金支出、责任准备金的核算方法。此外，还需要把握基金定投业务流程，为客户提示风险，分析客户的资金状况、根据不同的客户推荐不同的业务，投资不同基金品种。(一)工作经过1、参加培训，了解公司资料，认知企业文化，学习K线组合、均线系统、MACD、KDJ各种指标等理财知识。2、积极参加模拟操盘大赛，把上一阶段学习到得知识运用到实际操盘上，更好熟练把握操盘技巧，提高盘感。3、经过前两个阶段的学习，接下来公司让我们独立地去开展工作，通过网络营销、电话营销、会议营销外出拓展等各种有效途径去挖掘、寻找意向客户，这是本质性的工作，其中我们不断总结汲取教训，不断

13、完善自我、提高自我能力，让工作效果更好。4、参加部门会议(星期一，下午4：30开场)，吸收新知。会上一般是总结工作，共享经历，开展专题讲课，发布通知等。我认真做笔记，从中吸收到了新的知识，获得了很多珍贵的实践经历。5、虚心请教各位同事，了解保险、基金产品，熟悉银行代理专员的日常业务、工作流程和工作方法等。了解到的寿险产品有“国寿鸿丰两全保险“太平洋生命两全保险“国寿福禄鑫尊等产品，基金产品有股票型、债券型、混合型等产品。6、经过一段时间的培训和老员工对我的辅导，我在工作中能得心应手地处理各项工作，也能充分地利用我的专业知识帮助客户分析投资方法，把在学校学到的理论知识与实践有效地结合起来。(二)

14、学习总结目前，保险理财在国内发展良好，是一项能为客户着想又能获得利益的产品。但是大多数人对理财知识的匮乏，使得人们对保险理财有很多片面认识。在基金理财中十分是基金定投业务，各种基金品种的组合，使风险程度大大降低，使人们对基金定投的认识也大大加强。通过实习我也对（保险法）中保险代理人以及保险经纪人的法律再次进行了学习和总结：1、保险代理人是根据保险人的委托，向保险人收取代理手续费，并在保险人受权的范围内代为办理保险业务的单位或者个人。保险人委托保险代理人代为办理保险业务的，应当与保险代理人签订委托代理协议，依法约定双方的权利和义务及其他代理事项。保险代理人根据保险人的受权代为办理保险业务的行为，

15、由保险人承当责任。保险代理人为保险人代为办理保险业务，有超越代理权限行为，投保人有理由相信其有代理权，并已订立保险合同的，保险人应当承当保险责任;但是保险人能够依法追查越权的保险代理人的责任。个人保险代理人在代为办理人寿保险业务时，不得同时接受两个以上保险人的委托。2、保险经纪人是基于投保人的利益，为投保人与保险人订立保险合同提供中介服务，并依法收取佣金的单位。因保险经纪人在办理保险业务中的过错，给投保人、被保险人造成损失的，由保险经纪人承当赔偿责任。3、保险代理人、保险经纪人在办理保险业务活动中不得有下列行为：证券的实习报告篇4实习1月14日1月30日实习地点：方正证券股份有限公司资兴营业部

16、实习目的：了解证券行业的特点、发展、日常工作内容以及人才需求。XX年1月14日上午开场，我在方正证券股份有限公司资兴营业部进行了为期两周的实习工作。我在客服经理肖经理的热心指导和客服同事的帮助下，积极介入了公司客服日常各项相关工作。方正证券有限责任公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，成立于XX年5月12日，是湖南本土最大的法人金融机构，中西部最大的证券公司。公司以湘、浙两省为重点，在全国15个省(市)拥有81家营业网点。在我的实习经过中我了解到，方正证券股份有限公司资兴营业部中的人员部署：总经理一位、营销部总经理一位、客服部总经理一位、营销经理兼投资参谋12位、财务人员2位、前台2

17、位、客服人员4位、保安一位、实习人员6位。各个职务的分配非常合理，这其实就是高效工作的保障。我如今将我了解到的整个工作程序描绘如下：一、开户开户流程：1.本人携身份证原件和银行卡来我公司营业部办理开户手续：填写下面三个表自然人证券账户申请表；证券交易委托代理协议书：上海证券交易所个人投资者行为指引方正证券有限责任公司（防备非法证券行为风险揭示书）风险提示书客户须知投资者风险承受能力调查表稳健型、积极型、保守型、激进型权证风险揭示书开户申请表证券交易委托代理协议；方正证券股份有限公司客户交易结算资金银行存管协议书并与我公司签署三方自然人、证券公司、银行存管协议。2.办理完成后在交易时间到银行办理

18、三方存管手续，银行端办理完成后就能够在本公司的交易软件上实现银证转帐、买卖股票。注意事项：1、自然人开户的必须由客户本人签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。开户手续以及三方存管手续必须在股票交易时间周一至周五节假日休市9：30-11：30、13：00-15：00.集合竞价的时间是9：15-9：25办理2、三方存管银行：建行中行工行农行。3、向客户扼要介绍公司的客服热线电话95571。4、推荐客户使用方正证券的泉友会服务平台，方正证券的官方网站网址为或者。5、向客户介绍泉友通手机炒股软件，并为其下载安装。提示客户“股市有风险，入市须慎重。二、客户回访由于客服部刚刚建立，营业部对近几年4

19、000多位开户客户都未进行回访，为了更好地完善客服工作，进而更好地为客户服务，公司计划天天回访40-60位客户，半年之内完成客户回访工作。回访方式：电话回访准备工作：将客户信息记录，如姓名、性别、电话号码、账户资金数量、近期所买股票情况等。回访经过：1、问候“您好！并确认客户身份；2、问询客户能否方便接听，能否接受公司大约2分钟的客户回访；3、询问问题4、感谢客户配合，祝福客户“投资愉快。三、建立了客户服务qq群“金金有味为了更好的与客户进行沟通，搭建客户与营业部直接沟通的桥梁，建立了客服群“金金有味。我了解到的参加程序如下：1、由公司员工推荐，将客户姓名以及账户号递交给qq群管理员梁勇同志每

20、位员工至少推荐五位客户;2、客户需自行申请参加qq群，并在请求信息中输入本人的账户号+姓名;3、梁勇同志会通过电脑确定客户姓名账户号能否确实存在，并同意;4、客户参加。在群内，每位员工都有义务活跃群内气氛、共享股票信息、回应客户问题等。为了提高员工积极性，还设立了“活跃积极分子奖，一二三名分别奖励300、200、100元。四、投资者教育专项活动很多股民进入股票市场不久，对市场内的很多专业术语不懂，对炒股软件的使用也不是很清楚，为了提升股民素质，让股民更好的了解股市，博得更多的利润，公司为股民开展了投资教育者活动，主要是新股民教育和最近股票市场分析。五、早、午评工作早晨开市前以及下午收市以后，通

21、过广播形式，现场向投资者发布最新股市信息、分析大盘走势，并适当播放一些音乐，营造良好的气氛。以上就是我在公司客服部通过实践、问、看等方式了解的公司日常工作。社会实践实习体会我是大二数学系学生，对本人将来毕业后的发展还处于迷茫期，考研是我如今想的目的，考什么研则是我如今需要想的问题。我想考研的大方向是经管类的，但是，经管类的专业很多，什么才是我应该努力的方向呢？为此在这个寒假，我利用年前的一点时间，在方正证券资兴营业部实习了两周时间，希望能够了解这个行业。在此之前我对证券行业的了解甚微，只是知道证券行业和股票有关。当我刚刚进入方正证券资兴营业部时，感觉十分迷茫，由于我没有任何证券方面的理论基础，

22、完全是个freshman，所以我抱着一种学习的态度，战战兢兢地来到了公司，感觉一切都是那么新鲜。我什么都不懂，什么都想知道，于是我碰到不明白的地方就问，渐渐的，我也就知道了很多我在学校课本上学不到的东西，除了以上我对证券公司的日常工作内容的了解，通过与客服部经理肖经理的交谈，我也对证券行业对人才方面的需求有了更近一步的了解。我相信作为一个在校大学生我对热门行业的了解很有利于我将来走上社会的发展。因而我以后会更积极地进行各种社会实践以增加本人的社会阅历，将来也就能够更好地适应社会。证券的实习报告篇5一、概述1.1实习目的大学毕业之际，毕业实习是极为重要的实践性学习环节，通过阶段性时间的实习，为我

23、们之后走向社会，接触相关工作，拓宽知识面，加强感性认识，培养、锻炼我们综合运用所学的基础理论、基本技能和专业知识，去独立分析和解决实际问题的能力，能够将所学的专业理论知识运用与实践，在实践中结合理论加深对其认识和总结，再次学习，将专业知识与实际接轨，逐步认识体会，进而更好地将所学的运用到工作中去，接触社会，认识社会，体验生活，学会生活，学会感悟，学会做事，学会与人相处，学会团结协作，为以后毕业走上工作岗位打下一定的基础。1.2实习时间20xx年11月-20xx年4月1.3实习单位基本情况怀着一种美妙的憧憬，我来到了实习单位-日信证券有限责任公司简称日信证券北京营业部，是经中国证监会核准并在国家

24、工商行政部门注册登记的综合性证券公司。公司拥有一支专业、高素质的人才队伍，包括在经纪业务、发行承销、资本投资、证券投资、研究发展、客户服务、风险控制等方面具有丰富经历的专家，共同致力于以卓越的金融服务为客户实现价值的增长。“规范守法、诚信尽职是公司发展经营中遵守的最高准则，在步入规范发展的繁荣轨道后，公司将继续秉承“稳健、长远的经营思路，稳步前进。面对剧烈的市场竞争，公司将进一步加强“改革、创新意识，完善经营管理体制和运行机制，提升服务品质,夯实公司核心竞争能力。在证券行业有一定的知名度。1.4实习岗位基本情况在公司我所在的岗位是客户经理，主要的工作情况是负责新客户的开发，并向客户介绍证券类金

25、融产品；收集、整理各类市场信息和客户建议，及时向公司汇报；向客户提供与证券经纪业务相关的其他服务，介绍公司产品及公司提供的各种服务；负责渠道和存量客户的日常维护工作。二、实习内容2.1实习经过2.1.1了解经过起初，刚进入公司的时候，公司里的一切对我来讲都是陌生的。公司里的工作环境让一直在学校上学的我感觉很陌生，呈如今眼前的一幕幕让人的心中不免有些茫然，即将在这较陌生的环境中工作。第一天进入公司开场工作时，所在团度的老职工带着我给我讲了很多的工作方面的知识，让我感觉到很茫然，不过在之后的渐渐了解和熟悉业务中我逐步把握了这个方面的知识，渐渐的对工作开场上路，在日复一日工作的同时渐渐熟悉公司的工作

26、环境。作为初次到社会正规公司去工作的学生来讲，对社会的了解以及对工作单位各方面情况的了解都是甚少陌生的。一开场我对公司里的各项规章制度，服务章程及工作中的相关注意事项等都不是很了解，于是我便阅读实习单位下发给我们的员工手册，向部门里的同事请教了解工作的相关事项、相关技巧，通过他们的帮助，我对公司的情况有了一定的了解。公司的工作时间段为：早上9:00至晚上17：00，公司的所有员工都必须遵守该上、下班制度。早上要去公司登记报道，短暂的开个早会，之后会出去跑业务，晚上的时候要准时回公司登记，做一些一天的总结。2.1.2探索经过对公司里的环境有所了解熟悉后，开场有些紧张的心开场渐渐安静冷静僻静下来，工作期间天天按时到公司上班，上班工作之前先到指定地点等待领导集合员工开会强调工作中的有关事项，同时给我们分配工作任务，下达一天的目的任务。明确工作任务后，我们相互鼓励之后开场了一天的工作。固然一天当中总在接触形形色色的陌生人，但只要本人能够摆正心态，与别人的沟通便不再成为问题。当工作中出现任一情况时，要及时告知上层领导或者组长，让他们帮助解决出现的问题，以便于整个工作的进程能够顺利的进行。【证券的实习报告模板集锦五篇】