证券合同7篇.docx
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1、证券合同7篇证券合同7篇随着人们法律意识的建立,合同出现的次数越来越多,签订合同也是避免争端的最好方式之一。拟定合同的注意事项有很多,你确定会写吗?下面是我为大家收集的证券合同7篇,仅供参考,大家一起来看看吧。证券合同篇1立合同书人_下面简称甲方_下面简称乙方兹因甲方就证券投资,委托乙方提供投资咨询参谋服务事项,经双方同意签定合同约定条款如下:第一条咨询服务的范围及方式:一乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。二就本合同规定的咨询内容应下面列方式提供有关的研究分析意见或建议:1以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail。于
2、营业时间内接受甲方机动性咨询。第二条咨询合约期间付费方式:一会员制1、短信会员1680/季送一个月2、金卡会员3680/季送一个月3、贵宾会员11800/季送一个月若因大盘背景不佳,乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利,否则将免费延期,直至达成此项承诺为止。合同资费共计人民币¥元整,甲方应于签订本合同同时,以现金或汇款方式支付给乙方。二提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的30%做为该笔操作咨询费用,若甲方严格根据乙方所指导的操作产生亏损,将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务,除应遵守主管
3、机关发布的相关法律、法规外,并应确定遵守下列事项:一不得收受甲方资金,代理从事证券投资行为。二除法令另有规定或甲方另有指示外,乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况,应保守机密,不得向外界透露。第四条甲方在签订合同前已具体阅读本合同书的内容,并了解及同意下面事项:一甲方是基于独立的判定,自行决定证券投资。二甲方的证券投资行为,是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议,不代理甲方决定或处理投资事务。三因不可抗力造成信息传送中断与错误,乙方不负此责任。四甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人分享。五甲方
4、投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。第五条合同有效期:本合同根据执行,有效时间自年月日起至年月日止。共计个月。第六条合同经双方共同协商,因法律政策法规原因产生的变动,应对书面形式进行修改。第七条合同终止与违约责任:一立合同双方书面同意终止本合同时,合同得以终止。二如因不可抗拒因素导致合同终止,甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。三合同终止时,因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担,乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。四甲方一签定合同,乙方即预收全额咨询费,并出具收据。第八条本合同未尽事宜,悉根据中国相关法律办理。第
5、九条本合同经双方签署后正式生效。本合同壹式贰份,双方各执壹份为凭。立合同人:甲方签章:乙方签章:地址:地址:签约日:签约日:第十条注意事项:股市行情波动起伏,为确保会员利益,提高股务质量,请所有会员天天上午9:00下午3:00务必打开手机,由于我们可能通知您买卖股票。假如执行完我们的操作指令后,请尽快回复短信或来电告知我们详细的操作结果以便我们能及时跟踪服务,确保您的利益。证券合同篇2甲方投资者:_乙方证券营业部:_根据(中国证券法)、(中国合同法)和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规则的规定,甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议,供双方共同遵守。第一章双方声
6、明第一条甲方向乙方作如下声明1.甲方具有相应合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则限制其投资证券市场的情形。2.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内其向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法,甲方保证其资金;合法。3.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的(风险揭示书),清楚认识并愿意承当证券市场风险。4.甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。5.甲方已具体阅读本协议所有条款,并准确理解其含义,十分是其中有关乙方的免责条款。第二条乙方向甲方作如下声明1.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格。2.乙方具有开展证券经纪业务的必
7、要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务。3.乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。4.乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。第二章开设资金帐户第三条甲方应亲身开设资金帐户甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡,并按乙方要求填写开户资料。第四条甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。第五条甲方开设资金帐户时,应同时自行设置交易密码和资金密码下面统称密码。甲方能够随时修改密码。第三章交易代理第六条甲方能够通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。第七条乙方为甲方提供下面服务1.接受并忠实执行甲方下达的委托;2.代理甲方进行资金、证券
8、的清算、交收;3.代理保管甲方买入或存入的有价证券;4.代理甲方领取分红派息;5.应甲方要求提供其帐户资金和证券变化情况的清单;6.双方依法约定的其他事项。7.证券监督管理机关规定提供的其他服务。第八条甲方进行柜台委托时,必须提供有权人指甲方本人或其受权代理人,下同身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。甲方进行自助委托,必须输入正确的密码。第九条当甲方委托未成交或未全部成交时,甲方能够变更其未成交的委托。第十条甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果,当甲方对该结果有异议时,须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的,视同甲方已
9、确认该结果。第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时,双方需另行签定有关协议。第四章资金存取第十二条甲方依法享有资金存取自由甲方从乙方提取资金时,除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令,乙方必须及时办理。第十三条甲方能够通过乙方柜台存取资金甲方可以以通过其他方式存取资金,但应根据乙方的要求办理有关手续。其他方式由乙方依法提供,其含义由乙方负责解释。第十四条通过乙方柜台提取资金的,应提供取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡,并输入正确的资金密码。乙方根据国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。5.其他合法的方式。第九章机构户甲方第三十六条当甲方是机构户时
10、,开设资金帐户,按如下程序办理:1.依法指定合法的代理人,并由法定代表人签署受权委托书;2.提交甲方法人身份证实文件副本及其复印件,或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、代理人身份证、法定代表人证实书。3.预留印鉴和密码。第三十七条甲方不能通过乙方柜台存取现金,也不能以自助方式存取资金。第十章附则第三十八条乙方根据有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。第三十九条甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所构成的乙方电脑记录资料。第四十条乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。第四十一条本协议签署后,若有关法律法规、规章制度及
11、行业规章修订,相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。第四十二条本协议有效期自双方签署至第二十二、二十三条所指情形发生。甲方盖章:_法定代表人签字:_年_月_日签订地点:_乙方盖章:_法定代表人签字:_年_月_日签订地点:_证券合同篇3甲、乙双方经友好协商,就甲方委托乙方代理有价证券网上委托业务签署如下协议。一、甲方在签署此协议书时,须认真阅读下列证券交易可能存在的投资风险1.因(风险揭示书)中所提原因,使投资者面临可能得不到投资决策时所预期的收益,甚至亏损的风险。2.因投资者对交易操作不熟练或对证券交易有关规则不甚了解、甚至误解而导致的风险。
12、3.因投资者个人操作密码泄密、有效证件遗失,被别人非法使用并导致经济损失的风险。4.投资者须承当因不可抗力或非因乙方所致停电、通讯线路故障、电脑故障、卫星传输中断等意外事件导致投资者委托交易指令无法执行,以致可能造成的经济损失。二、甲方委托乙方进行网上证券交易,双方就委托、代理事项达成下面条款1.甲方的所有证券交易活动必须遵守国家有关法律法规、证券管理部门及乙方有关规定。网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。2.甲方在乙方申请开立网上委托时,须当面提出申请,并提供其本人身份证、证券帐户、安全数证书及资金帐户,不得委托别人代理办理。甲方愿对其向乙方所提供证件的合法性、真实性、
13、同一性,承当全部法律、经济责任。3.甲方在办理网上委托的同时,乙方为其开通电话委托,做为替代的交易方式。4.甲方开户时自行设置和把握操作密码,并负有保密责任,承当使用密码进行交易所产生的一切后果。凡使用密码进行的一切交易均视为甲方亲身办理的有效委托,乙方对此不承当任何责任。5.乙方通过internet向甲方提供证券市场行情信息,提供与交易有关的信息资料,并注明信息;的发布时间,甲方通过电话等其他方式对行情信其他信息进行查证、核实。6.甲方证券交易集合竞价和连续竞价的委托须在交易所规定的时间和证券涨跌幅限额内进行,否则视为无效委托。参加集合竞价未能成交的委托将自动转入当日的连续竞价。7.成交确认
14、以交易所收市后的最终回报数据为准,在此之前的成交即时回报仅作参考之用。乙方每周定期向甲方提供书面的对帐单。甲方如有异议,可电话或当面到乙方查证。8.甲方买入委托须有足额交易结算资金;卖出委托须有足额证券,否则,乙方不予受理。9.甲方凭其身份证及证券帐户和资金帐户卡到乙方资金柜台办理甲方资金帐户的存取,同取款有效证件遗失造成甲方帐户资金损失,乙方不承当任何责任。10.乙方不提供网上或电话形式的资金转帐服务,也不得提供网上证券转托管服务。11.甲方在进行网上委托时。单笔委托金额不得超过_元,单日委托金额不得超过_元。12.除经甲方同意;或应司法机关要求,乙方不得透露甲方的委托事项及开户资料。13.
15、对在证券交易中因不可抗力或非因乙方所致通讯、供电等因素造成的甲方损失,由甲方自负。14.在委托代理期间,如遇有关证券法规、管理办法及交易所交易规则等发生变化,甲乙双方应当遵守更改后的有关规定。三、乙方对本协议各条款及各项委托系统使用讲明拥有解释权,如有争议双方应协商解决。本协议由乙方受权营业部所在地人民法院管辖。四、本协议一式二份,甲乙双方各执一份,双方签署后即生效。甲方(盖章):_乙方(盖章):_代表人(签):_代表人(签):_年_月_日_年_月_日证券合同篇4甲方投资者姓名:_身份证号码:_上海股票帐号:_深圳证券帐号:_乙方:广东证券股份有限公司_证券营业部根据(中国证券法),(中国合同
16、法)和其他有关法律,法规,规章以及证券交易所交易规则的规定,甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议,供双方共同遵守。第一章双方声明第一条甲方向乙方作如下声明:1,甲方具有相应合法的证券投资资格,不存在法律,法规,规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形。2,甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件,资料均真实,有效,合法,甲方保证其资金;合法。3,甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的(风险提示书),清楚认识并愿意承当证券市场投资风险。4,甲方同意遵守有关证券市场的法律,法规,规章及证券交易所交易规则。5,甲方已具体阅读本协议所有条款,并准确理
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