2022年碳交易的程序与方法 .pdf

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1、（一）碳交易对象的认证与监督核证碳交易是碳排放权的交易。碳交易的对象碳排放权是一种特殊商品，它实质是一种碳信用。碳信用是需要认证的，它是在一定市场认可的机制下经过特殊的程序完成的。下面表格所列的就是碳交易市场目前的主要碳排放权单位载体及其监督核证机构。图表 1 全球碳排放权所属机制及监督核证机构排放权单位载体所属机制监督核证机构Aus 分配数量单位ET 国际排放贸易机制京都议定书附件一国家的国家登记处（ National Registry）RMUs 清除单位ET 国际排放贸易机制京都议定书附件一国家的国家登记处（ National Registry）EUAs 欧盟指标ET 国际排放贸易机制欧盟

2、国家分配计划（National Allocation Plan, NAP ）ERUs 减排单位JI 联合履约机制京都议定书第六条规范的“监督委员会”Supervisory Committee CERs 经核证减排CDM 清洁发展机制清洁发展机制执行理事会(Executive Board, EB) VERs 自愿减排量自愿减排机制非京都议定书限定的独立第三方评估和核实CFI 碳金融工具自愿减排机制非京都议定书限定的独立第三方评估和核实VCS 自愿碳标准自愿减排机制非京都议定书限定的独立第三方评估和核实（二） CDM 管理机制在所有碳排放权载体中，“经核证减排量”CERs的核证过程最为严格和复杂，

3、因为它是由京都议定书框架确定的“清洁发展机制”CDM 程序完成的。“清洁发展机制” CDM 是中国、巴西、南非和印度等发展中国家 （京都议定书中的非附件一国家）在京都议定书公约之下所享受和受益的一种温室气体减排灵活机制。 简单说，公约附件一的发达国家，名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 10 页 - - - - - - - - - 在批准了议定书的条件下，为了追求全球共同减排温室气体的目标，也为了寻求降低减排成本的灵活途径，可以从非附件一国家境内执行的温室气体

4、减排项目活动中购入CERs ，来部分地满足发达国家全面减排的第一承诺期目标。CDM 是以项目为基础的碳排放权管理机制，CDM 项目的审批、 CERs的核准与监督，涉及了一系列的机构与参与方，主要有：清洁发展机制执行理事会清洁发展机制的执行理事会(Executive Board, EB)是在 CMP（Conference of Parties Serving as Meeting of Parties ，即“作为京都议定书 缔约方会议的公约缔约方大会”，是京都议定书的最高实体）的指导下，监督CDM 的运行并对 CMP 完全负责。执行理事会的成员均来自批准了京都议定书的10 个国家，有 10 名委

5、员和 10 名候补委员。执行理事会负责向CMP 推荐关于 CDM 的进步模式和程序，负责批准项目有关的基准线，监测方法学和项目边界，负责审核有关小规模 CDM 项目活动的简化模式、程序、和有关定义，负责运营实体的委托、向公众提交技术报告和开发， 维护 CDM 的登记系统，负责正式接受经过审定的CDM 项目活动，即项目注册， 指示 CDM 注册管理官为项目活动签发CERs 等等。专家小组和工作组清洁发展机制的执行理事会可以设立若干专家组或工作组（Paneles and Working Groups），以协助执行理事会的管理和监督机制的运行。执行理事会设立了方法学专家组（Methodology P

6、anel, MP ），小规名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 10 页 - - - - - - - - - 模 CDM 项目活动工作组（ Small-scale CDM Working Group, SSC WG ），造林和再造林项目活动工作组（Afforestation and Reforestation Working Group, AR WG），CDM 项目注册和对签发CERs 的请求进行评估的注册和签发组（ Registration and Issua

7、nce Team, EB- RIT）等等。指定经营实体指定经营实体（ Designated Operational Entity, DOE）可以是某国国内的一家具有法律实体地位的公司或机构，或国际性组织， 由执行理事会委派和指定并由CMP 确认，指定经营实体有两个关键作用：1）可以审定 CDM 项目活动的合格性并向执行理事会申请项目的正式注册；2）可以核查所注册项目的实际减排量，确认是否适当，并向执行理事会单位签发相应的CERs 。指定国家权力机构指定国家权力机构（ Designated National Authority, DNA）是参加清洁发展机制的附件一或非附件一国家必须指定的一个权力

8、部门，它可以是某国的环境部门、 气象部门或者气候变化办公室，甚至其他权力机构，例如中国的国家发展改革委员会。此权力机构的职责是为本国企业参与清洁发展机制的项目，出具国家性的书面批复。 具体的批复程序和条件由各国自行决定， 但项目所在地的东道国批复应该包括此项目活动有利于可持续发展的肯定意见。项目参与方所在国的国家权力机构正式批复文件， 是清洁发展机制项目申报执行理事会和注册项目的必要文件。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 10 页 - - - - - - -

9、 - - 项目参与方在清洁发展机制下的项目活动的参与是自愿性的，机制鼓励全球的企业，机构和个人积极和自愿地参与温室气体减排的项目活动，执行理事会并没有设定严格的条件，限制谁可以做“项目参与方（Project participant）”，并最终拥有签发的CERs 。所以，清洁发展机制的“项目参与方”， 可以是项目涉及方或项目涉及方所授权的另一个私营或国有机构。项目涉及方（A Party Involved ），一般指的是，批准了京都议定书的非附件一国家境内的、涉及了清洁发展机制项目活动的某一方；或者当项目设计文件（Project Design Document ）的 A.3 部分明确指明了某涉及方

10、为参与方，或者对已经注册的项目，执行理事会秘书处由“模式和通讯”被清楚地告知，那么这个“项目涉及方”就被视为“项目参与方”。（三） CDM 开发和审批流程CDM 项目开发需要完成一系列的规范步骤并满足条件，方可完成项目的登记注册和获得以后的减排信用，步骤如下：第一步， 项目活动的识别和计划CDM 项目计划的第一步，是鉴别一个项目活动并检查其是否符合CDM的条件，同时，了解国家权力机构（DNA ）的政策信息和了解本国政府批准该项目的要求和流程也是非常重要的，因为 CDM 项目必须为非附件一国家的经济，社会可持续发展做出贡献，所以项目东道国DNA名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - -

11、 - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 10 页 - - - - - - - - - 的审批就十分重要，如中国政府明确列出了可持续发展的标准和CDM项目对清洁可再生能源项目， 能源效率的优先考虑内容， 项目开发者在此步骤中还应该确定项目的大小规模，因为小规模项目可适用各种简化条件和程序。第二步 谈判和签署减排购买协定减排购买协议（ Emission Reductions Purchase Aggreement,ERPA）是京都议定书 的清洁发展机制和联合履约机制下，进行项目开发合作、交付 CERs 、转移碳信用的最

12、核心合同文件。这个合同的标准文本有国际排放贸易协会（IETA）制订和推荐的，也有其他机构自行制定的文本。 除了减排购买协议， 项目参与方还可能就项目开发和执行所需的技术引进、设备采购、专业技术的服务和咨询，甚至项目启动的资金筹措等进行复杂的谈判。第三步 项目设计文件的准备CDM 项目在执行理事会注册时，项目开发者需要准备一份项目设计文件（Project Design Document,PDD ）。这份设计文件有关CDM 项目的核心技术和管理组织等特征和信息，将在项目的审定、 注册和核查中起到关键作用。第四步 指定国家权力机构的批准在 CDM 项目审定和注册以前， 项目参与者必须得到所在国DNA

13、 的书面批准。通常，这些国家是指附件一和非附件一国家。但是，一个CDM项目可以在没有附件一发达国家批准的情况下，继续进行 CDM 项目的注册，这种项目类型被称为单边CDM 项目。有附件一和非附件一名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 10 页 - - - - - - - - - 国家共同参与的，称双边CDM 项目。但这不意味着单边项目就完全被赦免提交一份附件一国家DNA 的批准文件。当一个单边项目的开发者后来找到了附件一国家的CERs 购买者，并请求CDM 执行

14、理事会把该项目签发的 CFRs划拨给买方， CDM 执行理事会仍然会要求得到附件一国家的 DNA 批准文件。第五步 项目的审定获得了各国 DNA 的批准后，项目参与方应该从指定经营实体DOEs名单中挑选一家并签订服务合同。指定经营实体是CDM 执行理事会委派和指定的第三方机构，具有审定、核查、核证CDM 项目的资格和权力。具体 DOEs 名单可在 http:/cdm.unfccc.int/DOE/list找到目前全部的 29 家实体。指定经营实体在签署服务合同时，一般要仔细审阅项目设计文件和其他资料，以确认项目是否满足了CDM 的有关要求，并建立和公布一个网址， 使得项目设计文件PDD 可连接

15、到UNFCCC 的 CDM 网站，或者直接在UNF CCC 的 CDM 网站上公布项目设计文件。 PDD 网上公布的 30 天内，对收到的各利益相关方、有授权的非政府机构等的各种评价， 应及时地予以承认和公示所有评价的内容、解释、说明及评论者的联系方式等。如果审定阶段中，项目参与方希望改变所用的已批准方法学，或改变所适用方法学的版本，指定经营实体必须把有关内容公布于网站上30 天。第六步 项目活动的注册及注册费项目的注册（ Registration）是指定经营机构在完成审定CDM 项目的合格性之后，使用 CDM 项目活动注册和审定报表、项目设计名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - -

16、- - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 10 页 - - - - - - - - - 文件、东道国书面批复和有关评价问题的解释等资料，准备好审定报告。然后使用 UNFCCC 秘书处提供的基于互联网的电子文件提交工具，向秘书处传递项目注册的申请。提交了所有文件信息后，指定经营实体会自动收到一个唯一的编号， 可用来确认注册费的转账情况和查询注册审批的进展。 秘书处将决定 DOE 提交的有关项目注册的所有文件和信息是否齐全。在注册费先行缴纳和秘书处发出关于申请注册文件齐全的确认之后，项目注册的申请就算是正式开始并在UN

17、FCCC 的 CDM网站上公示至少 8 个星期。在注册环节中， 项目参与方需缴纳注册费。 注册费是作为 CDM 行政管理费用收益分配 (SOP-Admin,Share of Proceeds for Administration )的一部分应缴款来收取的，具体金额则按照项目活动计入期内预计每年的减排量来计算的。每年 15000吨二氧化碳当量内的 CERs 需交纳 0.10 美元/CER ；超出 15,000 吨以上的部分按 0.20美元/CER收取。无论多大的项目，注册费的总额均不超过350,000美元。每年预计减排量低于15,000 吨二氧化碳当量的项目活动不需要交纳注册费。第七步项目活动的

18、监测项目活动的监测 （Monitoring ）是项目参与方按照项目设计文件所详细描述的监测计划， 在项目活动的执行过程中， 对有关温室气体减排的所有资料、参数等进行有目的、 定期、可复查的记录、 收集和归档。按 UNFCCC 的定义，监测是为决定基准线、测量某CDM 项目边界内的温室气体人类性排放和可适用的泄露，对全部的有关资料进行收集名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 10 页 - - - - - - - - - 和存档。因此，注册项目之前监测计划需要得到C

19、DM 执行理事会的批准。如同基准线方法学， 监测方法也存在正常的已批准监测方法学和适用于小规模项目活动的简化监测方法学。CDM 的模式和程序允许项目参与方对监测计划进行不时的修改，但有关修改需要由DOE 审定，并且有关监测计划的修改应在签发CERs 之前由项目参与方完成及 DOE 审定。第八步 核查与核证核查（Verification）是由指定经营实体按正式的程序对所监测的温室气体减排进行定期和独立的检查和事后的确认。核证（Certification）则是指定经营实体出具书面文件，保证特定项目活动实现了所核查的温室气体减排量。核查的要点包括： 检查监测报告是否满足了已注册批准的项目设计文件中的

20、条件要求；检查监测方法学是否得到了准确的运用；如需要的话， 执行现场检查或要求项目开发者提供更多的信息资料； 给项目开发者推荐计入期内任何可能的监测修改及调整； 最后决定 CDM 项目活动所产生的温室气体实际减排量。项目参与方需从 DOE 名单中选择一家机构来进行项目的核查和核证，并给相关 DOE 提交监测报告。 UNFCCC 的官方文件中没有要求监测结果的更新频率， 但当前大多数项目开发者和参与方的通常做法，是每一年或者每半年完成一次监测报告，交由DOE 进行核查。然后， DOE把监测报告制作成PDF格式并直接公布在UNFCCC 的 CDM 网站上，标明监测时段的起始日期。接着，DOE 正式

21、执行核查并出具核查报告。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 10 页 - - - - - - - - - 在核查报告的基础上，出具书面的温室气体减排的核证文件。最后，DOE 会完成一份核查报告和一份核证报告并对外公开。核证报告中需声明所核查的温室气体实际减排量。第九步签发和分配 CERs 一旦完成核查与核证程序， 项目参与方就可以开始推动CERs 的签发。首先，DOE 应使用递交检查与核证报告及提请签发的CDM 表格（CDM Form to Submit Ve

22、rification and Certification Reports and to Request Issuance F-CDM-RFQCERS）, 连同完成的核查、核证报告，通过 UNFCCC 的 CDM 网站上的特定电子提交工具，发送给执行理事会秘书处。秘书处正式受理后15 天内，除非项目活动涉及方或至少3 个执行理事会委员提出审查（一般限于有无欺诈、DOE 的渎职或能力欠缺等审查），执行理事会将指示CDM 注册官签发特定时段具体数量的CERs ，同时会告知项目参与方，并对外公布于UNFCCC 的 CDM 网站上。如果执行理事会拒绝签发CERs 的理由可通过修改核查核证报告等手段来解决

23、，那么 DOE 还可以修改监测报告，并提请对同一时间内的CERs作第二次签发，执行理事会则会在下次会议中个案决定。如再次被拒，则没有可能第三次提请签发CERs. 按照 CDM 项目模式和程序的规定，每次签发CERs 时作为 CDM 管理费用的收益分配（ SOP-Admin ）应当完成， CERs的签发才算生效。当然，项目注册时已经缴纳的预付注册费应当从中扣除。另外，所有 CERs 的 2% 部分将自动扣除划拨到一个特殊账户，即所谓的适名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 10 页 - - - - - - - - - 应收益分配（ SOP-Adaptation ）账户，为支持那些特别容易受到气候变化危害的发展中国家提供资金。在最不发达国家境内开发和执行的 CDM 项目活动，可以免除缴纳此项费用。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 10 页 - - - - - - - - -