2022年县邮政局关于开展案件专项治理工作情况的报告.docx

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1、2022年县邮政局关于开展案件专项治理工作情况的报告 州局金管科： 从去年开展案件专项治理工作以来，我局领导高度重视邮政金融风险管理，依据x邮金管xxxx24号文件转发省邮政储汇局转发银监会关于进一步开展案件专项治理工作的通知（川邮储汇发xxxx96号文件）的要求，仔细组织开展案件专项治理工作。 现将全年的案件专项治理工作状况汇报如下： 一、进一步建立和完善内限制度，切实防范风险、限制案件的发生。我局领导高度重视邮政金融风险管理，仔细组织开展案件专项治理工作。从内限制度的制定和完善入手，规范操作流程和业务管理，促进互控机制的建立，切实加强全员内控、全方位内控、全过程内控、全年内控，有效防范风险

2、、限制案件的发生。把住内控关键环节，仔细探讨业务发展和管理中出现的新问题，不断补充和完善内限制度，加大对邮政金融内控管理和重点岗位人员履职状况的检查和惩处力度，使我局邮政金融内控体系建设进一步健全、内限制度进一步完善、从业人员的内控意识进一步增加，有效防范邮政金融风险，限制资金案件，促进邮政金融业务健康、协调发展。 二、组织学习，仔细领悟。我局仔细组织邮政金融员工学习银监会关于进一步开展案件专项治理工作的通知精神，把案件专项治理工作落实到基层，让全部的干部和职工加深对内控工作重要性的相识，不断提高其内控意识，使其自觉执行内限制度。接着推动“六个全”体系的建立和完善，充分发挥“操作层的互控防线，

3、管理层的日常监督检查防线和稽核检查层的再监督检查防线（三道防线）”的重要作用。 三、“专项治理”与“内控管理年”相结合。loCalHost我局将“案件专项治理”与邮政金融“内控管理年”工作紧密结合起来，坚持“回头看”和“回头查”工作，对重点部位要加强管理和监督检查，实行切实有效的措施加强重点防范，定期、不定期地开展信息的收集和反馈工作，巩固网点排查成果，接着强化“排查”和“轮换岗”工作。 四、加强对“八个高风险领域”的风险防范。各局肯定要针对“八个高风险领域”的内限制度落实状况，在管理和经营的各个层面对其形成高压态势，使各项管理制度和防范措施切实落实到每一位职工。对“八个高风险领域”的风险防范

4、进行精细化管理，严格做到： （一）仔细落实授权卡或柜员卡制度。严格执行提款和支票转账的四级权限审批制度（局长、分管副局长、部门负责人、会计），凡一次提取xx万元及以上的相关部门必需严格审核，严格把关。对前台业务授权必需严格根据智能令牌管理方法坚决落实三级密码权限管理（支局长、综合柜员、一般柜员），严禁超权限运用智能令牌授权。 （二）严格执行支票印鉴分管制度。在开户行预留的“企业负责人印鉴和财务专用章”必需由财务室负责人指定专人掌管，不得由储蓄会计和出纳掌管，支票应由出纳掌管，购买支票登记簿应由会计掌管。凡掌管银行预留印鉴者，每次审核运用支票提款后，必需在支票运用登记簿签章。 （三）加强空白凭证

5、管理。重要空白凭证明行“统一印制，专人管理，定期换岗，双人领取，证印分管，入库保管”的方法，视同现金管理。对重要空白凭证必需实行双人分管机制，重要空白凭证明物由库管员管理，凭证管理员负责登记、核算，双方要定期盘点核对，确保账实相符。重要空白凭证的入库、领用做到手续清晰、责任明确、检查刚好。重要空白凭证管理人员按种类设立“重要凭证分类汇总登记簿”和“重要凭证分户登记簿”，依据重要空白凭证请领单、上缴单、发放单以及运用等随收发（运用）数量改变进行登记、盘结。 （四）严格执行金库“五大制度”和尾箱管理规定。金库管理必需严格执行金库管理“五大制度”、“双人值守”、“双人进出库”、“金库钥匙双人保管”、

6、“双人开启金库大门”、“双人开启密码”、“金库现金必需严格限制在核定的限额内”等管理方法。严禁无关人员进入金库，每旬必需对金库平安状况进行一次检查；支局金库每月不得少于10次检查。 尾箱按运用级别分为一般柜员尾箱和综合柜员尾箱，按用途分为现金尾箱、凭证尾箱和现金、凭证混合尾箱三类。一个网点只能设置一个综合柜员尾箱，按一个台席一个尾箱的原则设置柜员尾箱并与实物尾箱相对应。营业结束，一般柜员轧账正确无误后必需上缴系统尾箱，同时将系统尾箱对应的实物尾箱上缴综合柜员。 （五）仔细执行查询对账制度。储汇会计人员必需坚持“三个每天（即：每天对账、每天做账、每天核账）”制度，并定期与出纳、银行及上级账务进行

7、核对，确保总账、明细账科目设置齐全、总细相符、账账相符、账表相符、账实相符。储蓄会计每月与出纳一同到银行领取银行对账单并逐笔勾挑，做到银邮相符。稽查人员必需按规定的检查频次和内容定期或不定期对会计账务进行核查，刚好发觉和限制风险隐患。 （六）严格执行重点岗位轮岗和强制休假制度。邮政储汇重点岗位人员（储汇会计、储蓄出纳、营业前台人员、事后监督、经警、支局长）实行轮换，是储汇资金平安运行监督制约机制的须要，是完善内部限制和刚好发觉邮政金融风险隐患的须要，也是预防限制内部资金案件的重要手段，做到分期、分批、有安排地对储汇重点岗位人员实行轮换，每半年轮岗人员不得少于30%，全年必 须对100%的重点岗

8、位人员进行轮换岗或强制休假。 （七）稽查人员对前台和金库等重点部位的录像进行检查。稽核检查人员定期或不定期对重点部位的录像资料进行调阅、检查，从中发觉可疑问题，实行措施，消退邮政金融风险隐患。电视录像设备应配备24小时不间断电源，录像资料应保存30天以上。 五、利用电子稽查系统防范操作风险。电子稽查实现了邮政金融风险限制的实时预警、日终预警以及非现场稽核检查的功能，大大增加了邮政金融稽查工作的威慑力，形成了高效、快速、精确的稽查导航。利用电子稽查的有效功能，对操作风险进行实时监控：一是落实电子稽查中心值守制度，以便刚好发觉风险隐患；二是落实对风险预警的实时核查制度，以保证风险隐患的刚好解除；三 12下一页 第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页