责任监察质量规划项目安全红线管理方案责任监察实施详细说明.doc

,. XXX监理公司XXX铁路8标监理站铁路建设项目 质量安全红线管理实施细则 第一章 总则 第一条 为全面落实“强基达标、提质增效”工作主题, 牢固树立“百年大计、安全第一、质量至上”的理念，打造精品工程，切实强化铁路建设项目质量安全意识和关键环节控制，实施铁路建设项目质量安全红线管理，严肃查处质量安全违规行为，根据铁路总公司《铁路建设项目质量安全红线管理规定》（铁总建设[2017]310号,以下简称《红线管理规定》），黔张常安质〔2018〕3号）黔张常（怀邵衡）铁路公司关于印发《黔张常（怀邵衡）铁路公司铁路建设项目质量安全红线管理实施细则》的通知，XXX监理公司XXX监理8标监理站特制定本实施细则。 第二条 本实施细则适用于本标段管段内所有工程。 第三条 监理站内部分工管理原则，安质部负责质量安全红线管理工作，工程部负责转包和违法分包管理以及相关工程技术管理，综合部负责各项资料汇总上报工作，监理分站负责施工现场日常质量安全红线管理工作。 第二章 红线问题 第四条 工程实体红线问题。 1. 隧道初支、衬砌厚度和混凝土强度不足。 2. 隧道不按规定的方法和安全步距开挖。 3. 隧道施工不按规定开展围岩监控量测和超前地质预报，有毒有害气体逸出的隧道不按专项方案开展监测。 4. 路基填料不符合设计要求，CFG桩等地基处理检测不合格，边坡防护预应力锚索不按设计要求施工。 5. 桥梁桩基出现Ⅲ、Ⅳ类桩和钢筋笼长度不足；站房钢结构构配件不合格；使用不合格电缆。 6. 现浇梁满堂支架、连续梁挂篮施工不进行专项设计，不按设计要求施工。 7. 监理人员旁站不到位或现场随意签认，第三方检测数据虚假不实。 第五条 建设行为红线问题。 偷工减料、以次充好，转包和违法分包，内业资料弄虚作假。 第六条 偷工减料主要是指：隧道超挖不按设计要求处理，故意遮挡形成空洞；隧道锚杆、超前支护数量不足，长度短于设计或不注浆；桥梁基桩桩长不够；钢架、钢筋数量不足；地基处理桩身长度不足、换填深度不够；土工格栅铺设层数、范围不满足设计要求；边坡防护结构尺寸不足等。 第七条 以次充好主要是指：使用不合格或达不到设计要求的构配件、原材料、站房钢结构及配件、电缆；低等级螺栓代替设计要求的高等级螺栓；土工格栅材质与设计要求不符；泡沫板代替保温板等。 第八条 内业资料弄虚作假主要是指：内业资料与实际工程情况不一致，如加装过滤软件，人为修改混凝土拌和站数据；超前地质预报、监控量测、沉降观测等数据与实际情况不符；混凝土试块未按规定制作、强度检验出具假报告；隐蔽工程监理未经检查就签认验收合格记录等。 第九条 转包与违法分包主要是指： 1.施工单位将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工；施工单位或专业分包单位将承包工程肢解后，以分包的名义分别转给其他单位或个人施工。 2.在施工单位分包的专业承包单位将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工。 3.施工单位或专业承包单位不在现场设立管理机构或不派驻项目负责人、技术负责人、质量负责人、安全负责人等主要管理人员；不履行管理义务，不对施工活动进行组织管理或只收取管理费用。 4.施工单位将钢材、水泥、混凝土外加剂等主要自购物资交由其他单位或个人采购或加工；将混凝土拌和站、钢结构加工场分包给其他单位或个人。 5.施工单位通过采取合作、联营、个人承包形式或名义，直接或变相的将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工；施工单位将工程分包给个人或不具有相应资质或安全生产许可证的单位。 6.未经建设单位认可，施工单位将其承包的部分工程交由其他单位施工或将专业承包中非劳务作业部分再分包或劳务单位将其劳务进行再分包。 7.监理单位将承接的监理任务通过合作、联营、个人承包形式或名义，直接或变相将其承包的全部或部分监理任务转给其他单位或个人实施监理。 8.第三方检测单位将其承包的检测任务通过合作、联营、个人承包形式或名义，直接或变相将其承包的第三方检测任务转给其他检测单位或个人实施。 9.法律法规和铁路总公司文件明确的其他转包和违法分包行为。 第三章 组织机构与职责 第十条 监理站成立质量安全红线管理领导小组。 组长：XXX 副组长：XXX、XXX 组员：XXX、XXX、XXX、XX及各相关专业监理工程师 专项检查活动联系人：XXX 专项整治活动办公室设在综合部，负责资料的收集、整理、专项检查问题库的上报及有关资料的存档工作。监理站和监理分站协调配合上级对施工现场进行全面质量安全检查工作，分站负责检查表的填写工作，并督促检查通报、问题库问题的整改、复查销号等工作。 第十一条 监理总站职责 1. 严格落实铁路总公司《红线管理规定》和《黔张常（怀邵衡）铁路公司铁路建设项目质量安全红线管理实施细则》，严格按合同和监理规范加强监理工作管理，加强对施工、第三方检测单位的现场质量安全管控。 2. 按照铁路总公司《红线管理规定》和《黔张常（怀邵衡）铁路公司铁路建设项目质量安全红线管理实施细则》制定细化的质量安全红线管理办法。 3. 按要求组织开展定期或不定期自查自纠，针对监理质量验收、旁站工作、内业资料等薄弱环节进行重点检查，对自查发现的问题要建立问题库台帐，落实销号管理。 4.接受铁路总公司、公司和建设指挥部的质量安全红线管理检查考核，对检查发现的问题，建立问题库，严格按规定和要求及时进行整改回复。 5.按规定参加公司及上级组织的质量安全红线管理检查，督促、见证、复查、反馈责任单位问题整改情况。 6.督促施工单位开展自查自纠工作，在每月监理工作例会上通报当月质量安全红线管理情况和存在的问题。 第十二条 监理分站职责 1. 配合监理总站参加质量安全红线专项检查，针对检查存在的问题，监督施工单位整改，落实销号管理制度。 2. 组织开展自查自纠，以每个单位工程为检查对象，由现场负责的专业监理工程以及监理员定期开展自查自纠，每月不少于4次，对发现的问题建立问题库台账，落实销号管理。 3. 做好现场监理人员专业技术培训工作，现场监理人员务必牢记质量安全“十严禁”红线条款。 4. 配合监理总站收集汇总质量安全红线问题，在每月监理例会上进行通报。 第四章 宣传和标识 第十三条 做好监理人员培训工作，组织全体监理人员学习铁路总公司《红线管理规定》和《黔张常（怀邵衡）铁路公司铁路建设项目质量安全红线管理实施细则》 对后续新进场人员单独组织培训学习，形成学习记录，达到人人知晓质量安全红线管理内涵，人人牢记质量安全红线条款。 第十四条 在监理总站张贴标语，开展宣传工作，同时督促施工单位在设置“五牌一图”的重点施工工点增加一块含质量安全红线规定及监督投诉举报电话的标识牌，新增标识牌的大小、式样应与“五牌一图”的牌子基本一致，成为“六牌一图”；其他正在施工工点应张贴或悬挂含有质量安全红线规定内容的标语。 第五章 签订承诺书 第十五条 监理公司向怀邵衡公司做质量安全红线管理书面承诺，主要负责人签字盖章，监理总站向XXX铁路建设指挥部做质量安全红线管理书面承诺，项目总监签字盖章，监理分站负责人向监理总站做质量安全红线管理书面承诺，分站长签字盖章，承诺书均一式两份，一份报项目部（监理站）备查，一份报建设指挥部备案。 第六章 检查规定 第十六条 监理站按照“五定、三统一”的检查制度，开展综合检查、专项检查和日常检查相结合的方式进行质量安全红线管理检查。 第十七条 月度综合检查 监理站成立质量安全红线管理小组，以总监XXX为第一责任人，每月组织一次全线综合检查，检查分为外业组和内业组，同时要求中铁五局局项目部相关质量、安全及内业资料负责人必须参加，针对检查中存在问题向施工单位下发专项整改通报，督促施工单位限期整改，建立综合检查问题库台账，落实销号制度。 外业组组长 XXX 组员 XX 朱XX 蒲XX 以及现场专监 主要检查工程实体红线问题。 内业组组长 XXX 组员 XXX XXXX以及现场专监 主要检查施工单位内业资料情况及拌合站、试验室的资料管理工作。 第十八条 每周专项检查 专项检查监理总站安质部组织，分站人员参加，施工单位各分部质量安全负责人参加对本标段内重点工程进行专项检查，专项检查每周开展一次，重点检查施工现场实体工程是否存在违反质量安全红线的问题，针对专项检查发现的问题，下发监理通知单或通报督促施工单位整改，并建立专项检查问题库台账，落实销号制度。 第十九条 日常检查 以每一个单位工程为检查对象，由现场专监负责，做好日常专项检查工作，针对检查存在的问题向施工单位提出整改要求，问题严重的及时下发监理指令并向领导汇报，各个专监以每个单位工程为单位建立日常检查问题库台账，落实销号制度。 第二十条 资料上报 每月月底，由监理站综合部负责收集汇总，将本月进行的综合检查、专项检查、日常检查存在的问题进行汇总，形成每月总结上报建设指挥部。 第七章 主要检查项目及监理控制措施 第二十一条 红线问题分工程实体和建设行为两个部分，其中工程实体依照隧道、路基、桥梁、房建和四电工程等专业细化为9类24 项，建设行为细化为3类11项，共12类35项。监理站针对本标段工程内容，具实采取对应监理控制措施。 一、隧道工程，主要检查项目共3类9项。 1、检查项目第1类：隧道初支、衬砌厚度和混凝土强度不足。 检查项目第1类第1项：初支厚度不足。监理控制措施（要点）：检查技术交底、现场技术管理人员的到位情况；检查初支施作前是否对断面尺寸进行量测；检查钢架是否采用工厂化制造，是否经检验和试拼装合格后使用；钢架应及时架设， 钢架型号、数量、间距（10cm）、拱脚支垫、连接方式、垂直度、 锁脚锚杆或锚管位置与方向角正确，初喷混凝土厚度≥4cm安装钢架， 表面覆盖层厚≥3cm；初期支护必须紧跟开挖及时施作；喷射混凝土一次喷厚拱部≤6cm，边墙≤10cm；钢筋网片所用钢筋规格正确，间距偏差不超过10mm，搭接长度（1～2个网孔，偏差≤50mm）是否 符合要求；初支完成后，及时对厚度进行检验；初支施作时，监理应 旁站监理。 检查项目第1类第2项：初支混凝土强度不足。 监理控制措施（要点）：检查原材料和配合比是否符合设计要求；喷射混凝土是否采用湿喷工艺，一次喷厚拱部≤6cm，边墙≤10cm， 终凝2h后湿润养护不少于14d。 检查项目第1类第3项：衬砌厚度不足包括拱顶脱空。 监理控制措施（要点）：衬砌施作前，净空尺寸是否检测，是否满足要求；二衬台车使用前是否检查、检测；拱顶是否采取带模注浆工艺；工艺措施是否到位。 检查项目第1类第4项：衬砌混凝土强度不足。 监理控制措施（要点）：首先检查现场技术、试验人员和管理人员是否到位，其次检查原材料、配合比是否符合规定，然后检查混凝土施工的质量保障措施是否到位，最后检查衬砌混凝土强度的检测方法和规定是否符合要求；衬砌混凝土浇筑时，监理应旁站监理。 2、检查项目第2类：隧道不按规定的方法和安全步距开挖。 检查项目第2类第1项：隧道不按规定的方法开挖。 监理控制措施（要点）：检查开挖方法是否符合设计要求；地质条件变化需改变开挖方法，按程序进行变更设计后实施。 检查项目第2类第2项：复杂、软弱围岩隧道安全步距超标。 监理控制措施（要点）：开挖进尺需根据围岩情况进行控制；施工步距应符合要求（初期支护Ⅳ级以上围岩封闭位置距离掌子面不得大于35m;Ⅰ、Ⅱ级围岩不得超过200m, Ⅲ级围岩不得超过120m, Ⅳ级围岩不得大于90m,Ⅴ、Ⅵ级围岩不得大于70m）。 3．检查项目第3类：隧道施工不按规定开展围岩监控量测和超前地质预报，有毒有害气体逸出的隧道不按专项方案开展监测。 检查项目第3类第1项：隧道施工不按规定开展围岩监控量测。 监理控制措施（要点）：监控量测布点设置间距（Ⅳ级围岩不得大于10m，Ⅴ级围岩不得大于5m）、量测频次应符合要求；浅埋、偏压、下穿建筑物地段的地表必须设置监测网点并实施监测。 检查项目第3类第2项：隧道施工不按规定开展超前地质预报。 监理控制措施（要点）：检查施工单位是否编制超前地质预报实施大纲，按程序审查批准后由专业人员实施；根据不同围岩地质情况 及时调整超前地质预报方法。 检查项目第3类第3项：有毒有害气体逸出的隧道不按专项方案开展监测。 监理控制措施（要点）：检查现场技术人员和管理人员是否到位；检查有毒有害气体逸出的隧道是否安全技术交底；检查有毒有害气体逸出的隧道的检测、监测设备是否设置；检测、监测频次或方法是否满足要求。 二、路基及防护工程，主要检查项目共1类3项。 检查项目第1类第1项：路基填料不符合设计要求。 监理控制措施（要点）：检查路基填料是否存在未检先用；是否使用不合格填料。 检查项目第1类第2项：CFG桩等地基处理检测不合格。 监理控制措施（要点）：检查现场技术人员和管理人员是否到位；检查现场操作工艺是否；检查地基处理的参数、承载力是否符合设计要求；CFG桩施工过程，监理应旁站。 检查项目第1类第3项：边坡防护预应力锚索不按设计要求施工。 监理控制措施（要点）： 检查现场技术人员和管理人员是否到位；施作的品种、规格、质量是否符合设计要求；拉拔试验是否满足 设计要求。 三、桥梁工程，主要检查项目共2类4项。 1、检查项目第1类：桥梁桩基出现Ⅲ、Ⅳ类桩和钢筋笼长度不足。 检查项目第1类第1项：桥梁桩基出现Ⅲ、Ⅳ类桩。 监理控制措施（要点）：查现场技术人员和管理人员是否到位；检查是否进行技术交底；检查原材料和配合比是否符合设计；检查施工工艺是否符合要求；一旦发现Ⅲ、Ⅳ类桩及时采取措施（下发监理指令）、及时上报监理站。 检查项目第1类第2项：钢筋笼长度不足。 监理控制措施（要点）：检查现场技术人员和管理人员是否到位；督促施工单位严格落实工序检查验收“三检制”；加强工序检查验收、重点工序和关键工序隐蔽工程旁站监理工作；在钢筋笼长度不足问题未处理前，不得进入下道工序。 2、检查项目第2类：现浇梁满堂支架、连续梁挂篮施工不进行专项设计，不按设计要求施工。 检查项目第2类第1项：现浇梁满堂支架、连续梁挂篮施工不进行专项设计。 监理控制措施（要点）：检查现场技术人员和管理人员是否到位；加强巡视频次、加强工序检查验收；一旦发现安全质量隐患（未进行专项设计）及时采取措施（下发监理指令）、及时上报监理站。 检查项目第2类第2项：不按设计要求施工。 监理控制措施（要点）：加强巡视频次、加强工序检查验收；一旦发现安全质量隐患（不按设计要求施工）及时采取措施（下发监理指令）、及时上报监理站。 四、房建工程，主要检查项目共1类4项。 检查项目第1类第1项：桩基出现Ⅲ、Ⅳ类桩。 监理控制措施（要点）：检查现场技术人员和管理人员是否到位；检查是否进行技术交底；检查原材料和配合比是否符合设计；检查施 工工艺是否符合要求；一旦发现Ⅲ、Ⅳ类桩及时采取措施（下发监理 指令）、及时上报监理站。 检查项目第1类第2项：钢筋笼长度不足。 监理控制措施（要点）：检查现场技术人员和管理人员是否到位；督促施工单位严格落实工序检查验收“三检制”；加强工序检查验收、重点工序和关键工序隐蔽工程旁站监理工作。 检查项目第1类第3项：站房钢结构构配件不合格。 监理控制措施（要点）：加强进场构配件的检查，一旦发现不符合设计要求的构配件，及时进行清场处理。 检查项目第1类第4项：使用不合格电缆。监理控制措施（要点）：加强进场电缆的检查，使用铁路总公司认可厂家的电缆，一旦发现铁总命令禁止使用品牌的电缆或不符合设计要求的电缆，及时进行清场处理。同时，加强现场巡视频次。 五、四电工程，主要检查项目共1类2项。 检查项目第1类第1项：桩基出现Ⅲ、Ⅳ类桩。 监理控制措施（要点）：查现场技术人员和管理人员是否到位；检查是否进行技术交底；检查原材料和配合比是否符合设计；检查施工工艺是否符合要求；一旦发现Ⅲ、Ⅳ类桩及时采取措施（下发监理指令）、及时上报监理站。 检查项目第1类第2项：使用不合格电缆。监理控制措施（要点）：加强进场电缆的检查，使用铁路总公司认可厂家的电缆，一旦发现铁总命令禁止使用品牌的电缆或不符合设计要求的电缆，及时进行清场处理。同时，加强现场巡视频次。 六、施工监测，主要检查项目共1类2项。 检查项目第1类第1项：监理人员旁站不到位或现场随意签认。 监理控制措施（要点）： 监理站加强监理人员学习铁路总公司“红线管理”文件，严格按铁路监理规范要求的旁站监理部位进行旁站监理；隐蔽工程采集视频，未验收不允许进入下道工序施工，同时，加强巡查力度，一旦发现监理人员旁站不到位或现场随意签认的，监理站将严肃处理。 检查项目第1类第2项：第三方检测数据虚假不实。 监理控制措施（要点）：对第三方检测时，监理采取全程旁站、重点数据（读数）记录的形式。 七、建设行为，主要检查项目共3类11项。 1、检查项目第1类：偷工减料、以次充好。 检查项目第1类第1项：隧道超挖不按设计要求处理，故意遮挡形成空洞。 监理控制措施（要点）：检查现场技术人员和管理人员是否到位；督促施工单位严格落实工序检查验收“三检制”；加强工序检查验收、重点工序和关键工序隐蔽工程进行旁站监理。 检查项目第1类第2项：隧道初期支护、超前支护数量、长度、注浆等不满足设计要求。 监理控制措施（要点）：检查现场技术人员和管理人员是否到位； 督促施工单位严格落实工序检查验收“三检制”；加强工序检查验收、 重点工序和关键工序隐蔽工程、初支施作进行旁站监理。 检查项目第1类第3项：使用不合格或达不到设计要求的构配件、原材料。 监理控制措施（要点）：加强进场构配件的检查，一旦发现不符 合设计要求的构配件，及时进行清场处理。同时，加强现场巡视频次。 检查项目第1类第4项：低等级螺栓代替设计高等级螺栓；土工格栅与实际材质不符，泡沫板代替保温板。 监理控制措施（要点）：加强进场材料、设备和构配件的检查，一旦发现不符合设计要求的，及时进行清场处理。同时，加强现场巡 视频次。 2、检查项目第2类：转包和违法分包。 检查项目第2类第1项：施工单位在本细则第九条规定的任一情形的。 监理控制措施（要点）：加强合同管理，一旦发现及时采取措施，同时上报怀邵衡铁路公司。 检查项目第2类第2项：第三方检测单位将其承包的检查任务通过合作、联营、个人承包形式或名义、直接或变相将其承包的第三方检测任务转给其他检测单位或个人实施第三方检测。 监理控制措施（要点）：加强合同管理，一旦发现及时采取措施，同时上报怀邵衡铁路公司。 3、检查项目第3类：内业资料弄虚作假。 检查项目第3类第1项：加装过滤软件，人为修改混凝土拌和站数据。 监理控制措施（要点）：严格按怀邵衡铁路公司对混凝土拌和站 的管理制度进行监管，加强巡视力度、一旦发现及时采取措施严肃处 理，同时上报怀邵衡铁路公司。 检查项目第3类第2项：沉降观测数据与实际情况不符。监理控制措施（要点）：加强现场的监管、严格沉降观测数据采集程序，及时安排旁站监理。检查项目第3类第3项：路基、桥梁基础、隧道注浆或岩溶地质处理与施工图不符。 监理控制措施（要点）：严格落实怀邵衡铁路公司关于注浆管理的规定，加强过程检查和验收，加强巡检的力度。 检查项目第3类第4项：路基、桥梁或涵洞、隧道软弱地基处理与施工图不符。 监理控制措施（要点）：检查现场技术人员和管理人员是否到位，严格落实施工单位按设计方案或施工图施工，加强过程检查和验收，加强巡检的力度。 检查项目第3类第5项：混凝土试块强度检验出具假报告。 监理控制措施（要点）：加强现场监理的监管力度、按规定对混凝土试块强度检测试验的见证监理工作。 第八章 对施工单位及其主要责任人考核 第二十二条 在铁路总公司、怀邵衡公司、XXX指挥部各项检查、检测中发现的问题，按照其相应的处理原则对相应施工单位及其责任人进行处理。 第二十三条 在监理站组织的检查活动中，发现施工现场存在违反红线的问题，根据具体问题，采取下发监理指令、行为通知单、信用评价扣分等措施，针对红线问题相关责任人，视问题情节严重程度，给予警告或清退出场处分。（具体考核标准详见附件2） 第九章 监理内部考核 第二十四条 在铁路总公司、怀邵衡公司、XXX指挥部各项检查、检测中发现的问题，按照其相应的处理原则对相应监理责任人进行处理。 第二十五条 在监理站组织的自查自纠活动中，如发现现场监理人员（包括主管副总监、分站长、试验室主任以及各部室负责人）不履职，工作消极怠慢，内业资料弄虚作假，包庇施工单位的，按照监理站质量安全红线考核标准发现一次给予警告，并处以500至1000元罚款，发现两次者，直接将其工资标准降低一级；发现三次者，直接予以开除，并视其情节严重情况追究其法律责任。（具体考核标准详见附件4） 附件1 XXX监理公司XXX铁路监理8标质量安全红线管理检查问题库台账 序号 检查日期 检查单位 存在问题工点或场所名称 存在的问题 主要整改措施 施工单位整改责任人 监理单位整改责任人 已整改问题的整改完成时间 未整改完问题计划完成时间 备注 （处理情况） 1 XXX监理公司XXX铁路8标监理站 2 已整改的则填时间，未整改的不填。 已整改不填，未整改的填时间。 填写监理指令编号 注：1、此问题库包括专项检查通报、工程暂停令、监理通知单、总/副总监巡视记录、行为管理通知单及包保检查中所发现的质量安全红线问题，由安质部负责填报。对于以上监理指令中提出的非红线问题，依然沿用此表格式，建立一般问题库台账。 2、针对上级检查（指挥部、怀邵衡公司、质监站等单位）所下发的整改通报、通知单等问题，依然采用此表格，由安质部负责建立问题库台账。 附件2 XXX监理公司XXX铁路监理8标质量安全红线管理自查自纠问题库台账 序号 检查日期 检查单位 存在问题工点或场所名称 存在的问题 主要整改措施 施工单位整改责任人 监理单位整改责任人 已整改问题的整改完成时间 未整改完问题计划完成时间 备注 （处理情况） 1 XXX监理公司XXX铁路8标监理站 2 已整改的则填时间，未整改的不填。 已整改不填，未整改的填时间。 对照监理人员考核标准，进行考核 注：此问题库主要针对监理内部红线管理自查自纠情况进行填报，主要内容包括监理人员内业资料情况是否有违反红线管理规定的情况，以及针对检查组发现现场存在的问题，监理人员是否采取了相应措施进行处理、上报。 附件3 XXX监理公司XXX铁路监理8标质量安全红线管理检查及处理情况统计表 序号 被检单位 检查工点名称 质量安全红线施工过程检查发现问题 存在问题原因分析 检查日期 处理情况 存在问题的主要整改措施 问题是否整改销号 （是、否） 未整改完问题计划完成时间 1 列主要问题，按检查通报的内容列。(该单位工程的问题可全部列在本栏) （对其中某个问题的考核情况） 2 3 4 注：1、本表由监理站安质部填报，主要针对监理站红线管理中发现的红线问题的跟踪处理情况的统计； 2、处理情况填考核情况，如该问题未考核，就填限期整改。 附件4 XXX铁路监理8标质量安全红线管理检查项目及考核标准 序号 红线问题 问题类别 存在问题情况 监理站检查内容 考核 监理单位责任人 检查内容 检查方法 监理自查自纠及考核 对施工单位及相关责任人考核 1 隧道初支厚度和混凝土强度不足。 初支厚度不足 现场技术和管理人员缺位;未对初支厚度进行检验 检查技术人员、管理人员数量；施工单位初支厚度检查记录。 现场监理见证每循环初支厚度钻孔检查，并做好记录，衬砌施工前查看3D断面扫描资料。 现场监理未落实见证，未做好记录考核 500元；欠厚未处理完成进入下道工序知情不报等，考核1000元。 未及时开展相关检查，行为考核1 万；造成质量安全红线问题，信用评价扣0.5分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分 第一责任人：现场监理第二责任人：分站长（自查、督促不到位） 初支厚度不满足设计未处理，就铺设土工布及防水板 初支厚度不足处理是否完成 初支混凝土强度不足 现场技术和管理人员缺位;未按规定对初支强度进行检验 检查技术人员、管理人员数量；施工单位初支强度检查记录。 按要求留置试件，进行强度试验检查，按试验规范标准开展。 现场监理监督试件留存及施工过程控制；拌合站监理工程师做好原材料、混凝土质量控制、拌合站管理；未履行职责考核500 元。出现红线问题考核1000元。 未按要求开展强度试验、原材料检测，行为考核1 万，造成质量安全红线问题，信用评价扣0.5分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分 第一责任人：拌合站监理、现场监理 第二责任人：中心试验室主任 未采用湿喷，原材料或配合比不符合规定，工艺措施不到位，工装、工艺缺陷。 原材料或配合比检查 试验室、拌合站监理人员严格控制原材料进场验收，拌合站管理 二衬厚度不足 现场技术和管理人员缺位;衬砌施工前未对初支轮廓或衬砌厚度进行检验或数据严重失实 初支轮廓3D断面扫描资料检查，二衬施工前厚度尺寸验收。 现场监理检查断面资料及二衬浇筑验收，过程旁站 现场监理未按要求落实检查验收考核1000 元，未督促施工单位进行带模注浆及检测，考核500元 未进行断面扫描及厚度检查控制，未按要求进行带模注浆和脱空检测，信用评价考核1分。造成红线问题报指挥部处理。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分 第一责任人：现场监理 第二责任人：中心试验室主任 （督促检测方面） 未采取拱顶带模注浆工艺；拱顶脱空严重；工艺措施不到位，工装工艺、缺陷。 带模注浆施工过程控制，拱顶脱空检测 试验检测 二衬混凝土强度不足 现场技术或试验人员和管理人员缺位；混凝土施工质量保证措施未落实；未按规定对二衬砼强度进行检验。 二衬浇筑过程质量控制（分创进料），加强二衬试验检测。 现场监理工程师严格衬砌浇筑旁站，中心试验室严格试验及检测工作 现场监理未按要求进行旁站验收考核1000 元，试验室未按要求进行试验、检测考核 1000元，出现红线问题清退责任人。 未按相关要求配置工装、未按规范要求进行衬砌施工，未及时进行检测，行为考核1万元；造成红线问题报指挥部处理。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分 第一责任人：现场监理工程师、试验室工程师第二责任人：分站长、分管副总监 原材料或配合比不符合规定，工艺措施不到位，工装、工艺缺陷。 检查机械设备是否满足要求，工装、工艺是否存在缺陷。 现场监理检测检查机械设备是否满足要求，工装、工艺是否存在缺陷。  序号 红线问题 问题类别 存在问题情况 监理站检查内容 考核 责任人 检查内容 检查方法 监理自查自纠及考核 对施工单位及相关责任人考核 2 隧道不按规定的方法和安全步距开挖。 隧道不按规定的方法开挖 施工单位擅自改变设计开挖工法，CD(CRD)工法、双侧壁导坑法未按规定实施；未按规定设置临时仰拱。改变规定的开挖工法不办理工法变更。 按设计图纸施工 现场监理工程师做好施工现场过程监理，严禁施工单位未按图纸施工 监理工程师发现未按图纸验收未制止，未上报监理站考核500 元 停工整改。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分 第一责任人：现场监理 第二责任人：分站长、安质部长 隧道安全步距超标 仰拱初支闭合成环位置至掌子面距离大于60m，顺层偏压、软弱围岩等特殊地段，初支闭合成环位置距离掌子面大于35m 安全步距 根据XXX工管[2018]4号文《怀邵衡公司关于XXX铁路隧道施工机械化配套安全步距指导意见》对初支成环、二衬安全步距进行检查 监理工程师发现安全步距超标未采取措施，未上报监理站考核500元 停工整改。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分 第一责任人：现场监理 第二责任人：分站长、安质部长 Ⅲ、Ⅳ级围岩二衬距掌子面距离大于170m，Ⅴ级围岩二衬距掌子面距离大于150m；二衬跳槽施工（特殊衬砌形式和岩溶观测段除外）  序号 红线问题 问题类别 存在问题情况 监理站检查内容 考核 责任人 检查内容 检查方法 监理自查自纠及考核 对施工单位及相关责任人考核 3 隧道施工不按规定开展围岩监控量测和超前地质预报，有毒有害气体逸出的隧道不按专项方案开展监测。 隧道施工不按规定开展围岩监控量测 测点断面设置间距不符合量测规范的；量测频次不符合规定的。 监控量测测点设置是否符合要求，是否按要求进行量测。是否能够及时提供相关量测资料。 现场监理验收钢架安装是进行监控量测测点设置检查，并进行相关量测资料检查 未按检查监控量测埋设、量测，未定期检查量测资料，存在问题未上报的考核500元 立即整改，未按要求开展监控量测的考核2万元，屡次出现 信用评价扣1分，报建设指挥部。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分 第一责任 人：现场监理 第二责任人：分站长 修改量测数据的；量测数据严重失实，人为规避报警。 对监控量测数据进行平行测量，见证测量 测量监理工程师定期进行平行、见证测量 未及时开展平行、见证测量考核500元 存在问题的按信用 评价考核1分，屡次出现报指挥部。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分 第一责任人：测量监理工程师 隧道施工不按规定开展超前地质预报 未按设计通知单或 专项方案或瓦斯监测方案实施，地质判识结果与开挖揭示出现重大偏差。 是否按设计通知开展监测，是否对地质情况进行判识 超前水平钻、加深炮孔施做长度、搭接长度是否符合要求，其他综合性预报措施是否按要求开展，资料是否及时、真实。 监控工程师未及时对超前地质预报工作进 行督促、检查的考核 500元。 停工整改，经济考核 2万元，屡次出现信 用评价扣2分，报建设指挥部。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分 第一责任 人：现场监理工 第二责任人：分站长 预报项目不足，预报 频次不符合规定；预报资料弄虚作假 超前地质预报仪器设施是否齐全，是否按设计要求开展，资料是否与实际相符。 有毒有害气体逸出的隧道不按专项方案开展监测 人员履行职责不符合要求。 有毒有害气体是否按设计通知、规范要求开展 定期检查 未督促施工单位按要求开展的考核500元 未按要求开展的经济考核2万元，屡次出现信用评价扣2 分，报建设指挥部。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分 第一责任 人：现场监理 第二责任人：分站长 检测、监测设备不符合要求的、检测、监测频次方法不满足要求 序号 红线问题 问题类别 存在问题情况 监理站检查内容 考核 责任人 检查内容 检查方法 监理自查自纠及考核 对施工单位及相关责任人考核 4 路基填料不符合设计要求， CFG桩等地基处理检测不合格，边坡防护预应力锚索不按设计要求施工。 路基填料不符合设计要求 未检先用。 原材料验收检查 进场验收，试验检测 现场监理未进行进场验收、试验监理工程师未进行试验检测考核500元 对应部位进行返工，信用评价考核扣2分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分 第一责任人：现场监理、试验监理第二责任人：分站长 将检验不合格的投入使用。 现场质量控制 施工控制 现场监理未能及时发现问题考 核500元，发现问题不上报监理站考核1000元 返工整改，信用评价考核扣2分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分 第一责任人：现场监理 第二责任人：分站长 CFG桩等地基处理检测不合格 工艺操作不当 现场施工工艺、工装检查监督 日常巡视检查 发现工艺工装不到位未及时督促整改考核500元 暂停施工整改。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分 第一责任人：现场监理 第二责任人：分站长 长度、承载力不足 验收、承载力试验 质量验收检查，承载力试验检查 未按要求验收、不合格按合格验收考核1000元，未按要求督促进行承载力试验考核1000 元 返工整改，信用评价考核2分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分 第一责任人：现场监理 第二责任人：分站长 边坡防护预应力锚索不按设计要求施工 品种、规格、质量不符合设计要求 构配件进场验收，生产许可证、质量合格证明、检测证明 进场验收 未对构配件进场验收考核500 元 返工整改，信用评价考核扣1分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分 第一责任人：现场监理 锚索张拉力不满足设计要求 试验检测 试验检测 未督促施工单位进行试验检测考核500元 返工整改，信用评价考核扣1分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分 第一责任人：现场监理、分站长  序号 红线问题 问题类别 存在问题情况 监理站检查内容 考核 责任人 检查内容 检查方法 监理自查自纠及考核 对施工单位及相关责任人考核 5 桥梁桩基出现 Ⅲ、Ⅳ 类桩和钢筋笼长度不足；站房钢结构构配件不合格；使用不合格电缆。 桥梁桩基出现 Ⅲ、Ⅳ 类桩 第三方检测未发现问题，公司组织抽检发现Ⅲ、Ⅳ类桩。 承台施工前对桩检报告进行检查 承台施工前对桩检报告进行检查 桩检报告未出具或不合格未处理就同意下道工序施工考核2000 元，并辞退 信用评价考核2分，并报建设指挥部。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分 第一责任人：现场监理 第二责任人：分站长 第三方检测发现问题桩后，施工单位未进行处理，在准备浇筑承台之前抽检发现存在Ⅲ、Ⅳ类桩 钢筋笼长度不足 长度缺少5-30cm 钢筋笼长度、质量验收 验收 未按要求进行验收、将不合格按合格验收，考核1000元 返工整改，信用评价扣2分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分 第一责任人：现场监理 第二责任人：分站长 长度缺少30cm以上 站房钢结构构配件不合格 已检测，但公司抽检时发现不合格。 构配件进场验收，生产许可证、质量合格证明、检测证明 进场验收 未对构配件进场验收考核500元 返工整改，信用评价考核扣1分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分 第一责任人：现场监理 第二责任人：分站长 未检先用且导致不合格材料用于实体、出具虚假试验检测报 告、公司抽检发现材料完全不合格、 使用不合格电缆 已检测，但公司抽检时发现不合格。 未检先用且导致不合格电缆用 于实体、使用铁路总公司命令禁止使用品牌的电缆。 序号 红线问题 问题类别 存在问题情况 监理站检查内容 考核 责任人 检查内容 检查方法 监理自查自纠及考核 对施工单位及相关责任人考核 6 现浇梁满堂支架、连续梁挂篮施工不进行专