最新反洗钱基础知识精品课件.ppt

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1、绪 论 第一节 反洗钱与反恐融资趋势 第二节 中国反洗钱与反恐融资的法律 基础 第三节 反洗钱与反恐融资的有效性二、国内相关法律的建立 1、在刑法中设定专门的“洗钱罪”（1997） 2、 修订后的中国人民银行法，赋予了人民银行的反洗钱职责以及相应的监管功能（2003） 3、全国人大常委会通过“反洗钱法”（2006）三、相关规章与规范性文件2003年人民银行发布了“两个办法和一个规定”，即金融机构反洗钱规定、人民币大额和可疑资金支付交易报告管理办法和金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法反洗钱法颁布后， 2006年11月，中国人民银行以行长令发布了金融机构反洗钱规定和金融机构大额交易和可疑交

2、易报告管理办法三、相关规章与规范性文件2007年6月，中国人民银行以行长令发布金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法。同月，中国人民银行与银、证、保监会共同发布了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2007年 5月中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）；6月反洗钱现场检查管理办法（试行）；2007年7月，反洗钱非现场监管办法（试行）四、不断完善反洗钱法律法规，依法行政中国的反洗钱与反恐融资法律法规体系基本建立该体系与国际标准保持了相对的一致性成为中国从事反洗钱与反恐融资工作的主要法律依据在打击犯罪与保护公民权利之间实现了有效平衡反洗钱法律法规标准还将不断提高和完善第三节

3、 反洗钱与反恐融资的有效性一、建立覆盖金融系统的大额与可疑交易报告系统 截至2007年末，全国有279家银行、243家证券期货公司、90家保险公司实现了数据联网报送，基本形成了一个覆盖全国金融业的大额和可疑交易报告系统，为打击洗钱犯罪建立了一个功能强大的数据库二、开展对金融机构的现场与非现场检查，推动金融机构建立良好的反洗钱与反恐融资机制。 全年共有715家人民银行分支行依法对4533家金融机构（含分支机构数）进行了反洗钱现场检查，其中检查银行业金融机构3909家，证券期货业金融机构96家，保险业金融机构528家。 人民银行分支行对350家违反反洗钱规定的金融机构进行了处罚，其中银行业金融机构

4、341家，证券期货业金融机构4家，保险业金融机构5家。三、开展有效的反洗钱行政调查。 各地人民银行共对1534个重点可疑交易线索实施反洗钱调查2052次 共协助侦查机关调查涉嫌洗钱案件328起，协助侦查机关破获涉嫌洗钱案件89起四、开展专项行动，打击洗钱犯罪。 2007年9月起，人民银行在全国范围内开展推动以“洗钱罪”名定罪的“天网行动”和打击地下钱庄的“雷霆行动”两个反洗钱专项行动。 “天网行动”中，上海潘某等人洗钱案、镇江谭某走私洗钱案以及云南的杨某贩毒洗钱案均成功以洗钱罪宣判。 在“雷霆行动”中，各地人民银行、外汇管理部门协助公安机关破获地下钱庄案件17起 中国的反洗钱与反恐融资在不长的时间内取得很大的成效，反映了中国政府坚定地打击犯罪的决心。它将为中国经济的持续稳定发展，构建和谐社会发挥越来越重要的作用 谢谢！