科斯《企业的本质》中文版 .docx

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1、精品名师归纳总结企业的性质 The Nature of the Firm 1937科斯/ 文 陈郁/ 译过去，经济理论始终因未能清晰的说明其假设而备受困扰。在建立一种理论时，经济学家经常忽视对其赖以成立的基础的考察。然而，这种考察不仅对于防止因对有关理论赖以成立的假设缺乏明白而显现的误会和不必要的争辩是必不行少的，而且对于经济学在一系列不同假设的挑选中作出正确的判定也是极为重要的。例如，值得一提的是，“企业”这个词在经济学中的使用方式与一般人的使用方式就有所不同。 1【琼 罗宾逊】 由于经济理论中存在一种从私人企业而不是从产业开头分析的倾向性 2【尼古拉斯 卡尔多】 ，因此就更有必要不仅对“企

2、业”这个词给出明确的定义，而且要弄清它与“现实世界”中的企业的不同之处假如存在的话，就应当搞清晰。 罗宾逊夫人 曾说过：“对于经济学中的一系列假设，需要提出的两个问题是：它们易于处理吗？它们与现实世界相吻合吗？”3【罗宾逊夫人】 尽管正如 罗宾逊夫人 所指出的，“较通常的是，一种假设是可处理的，而另一种就是现实的，”可能仍有这样的理论分支，其中的假设既是可处理的，又是现实 的。下文将说明，一种不仅是现实的（即能与现实世界中的企业含义相吻合），而且是易于处理的（即能用马歇尔所进展起来的两种最强有力的经济分析工具来处理），企业的定义是可以获得的。这两种分析工具就是边际概念和替代概念，两者合在一起就

3、是边际替代概念 4【凯恩斯】，当然，我们的定义必需“与能被精确表达的正规表达相联系”。5【L罗宾斯】1在探究企业的定义时，像经济学家通常所做的那样，第一考察经济体制或许是比较合适的。让我们来考察一下阿瑟索尔特爵士 对经济体制的描述。6【 D. H. 罗伯逊】【阿诺德普兰特】 “正常的经济体制自行运行【市场经济 】。它的日常运行不在集中掌握之下， 它不需要中心的监查。就人类活动和人类需要的整个领域而言，供应依据需求而调整，生产依据消费而调整，这个过程是自动的、有弹性的和反应灵敏的。”一位经济学家认为，经济体制是由价格机制来和谐的，而社会是一个有机体而不是一个组织。7【F. A. 哈耶克】经济体制

4、“自行运行”，这并不意味着没有私人方案。人们都在不同方案之间进行着猜测和挑选。 成熟的市场经济肯定处于肯定规章的约束之下，这种规章会保证绝大多数人的公正，而又不能抑制人们自发行动的动力 假如要使经济体制有秩序的话，这就是不行或缺的。但这种理论假定资源的流淌方向直接依靠于价格机制。的确，仅仅试图去做已由价格机制做完的事经常被认为是反对经济方案工作的一个理由。8【F. A. 哈耶克】 然而， 阿瑟索尔特爵士的描述却给出了一个有关我们经济体制的特别不完整的画面。在企业中，这种描述根本不适用。例如，我们发觉在经济理论中生产要素在各种不同的用途之间的配可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结置是

5、由价格机制打算的。假如要素A 的价格在 X 比在 Y 高，就 A 就会从 Y 流向 X ，直到X 和 Y 之间的价格差消逝为止，除非存在着某种程度上的其他方面的利益补偿。然而，在现实世界中，我们发觉这种说法在很多的方并不适用。假如一个工人从部门Y 流向部门X ，他这样做并不是由于相对价格的变化，而是由于他被命令这样做。那些反对经济方案工作的人的理由是，问题已被价格机制解决了。对于这种观点，应当指出，我们的经济体制中存在的方案完全不同于上面所提到的私人方案，而类似于通常所说的经济方案。上面这个例子在我们的现代经济体制中具有大范畴的典型意义。当然，经济学家们并没有忽视这一事实。 马歇尔 把组织作为

6、第四种生产要素引入经济学理论。J B克拉克 赐予企业家以统筹职能。 奈特教授 强调了经理的和谐作用。正如D H 罗伯逊 所指出的，我们发觉了“在不自觉的统筹和谐的大海中的自觉力气的小岛，它犹如凝聚在一桶黄油牛奶中的一块块黄油。” 9【D H 罗伯逊】 但既然人们通常认为统筹和谐能通过价格机制来实现， 那么，为什么这样的组织是必需的了？为什么会存在“自觉力气的小岛”了？在企业之外，价格变动打算生产，这是通过一系列市场交易来和谐的。在企业之内，市场交易被取消，相伴着交易的复杂的市场结构被企业家所替代，企业家指挥生产。10 明显，存在着和谐生产的替代方法。然而，假如生产是由价格机制调剂的，生产就能在

7、根本不存在任何组织的情形下进行，面对这一事实，我们要问：组织为什么存在？为了在市场竞争中猎取更大的优势 当然，价格机制能被替代的程度有很大差异。在一个百货商店中，各种柜台在大楼里的空间配置既可以由治理当局打算，也可以是为场的进行竞争性价格招标的结果。在兰开夏的棉纺织业中，一个纺织商能靠信用租到动力设备和店铺，获得织机和棉纱。11【纺织工业的调查】然而，这一系列生产要素的组织和谐通常是在没有价格机制参与的情形下进行的。明显，作为替代价格机制的“纵向 ”一体化的程度在不同产业和不同企业间差别悬殊。我认为， 可以假定企业的显著特点就是作为价格机制的替代物 。当然，正如 罗宾斯 教授所指出的：“（企业

8、）与外部的相对价格和相对成本的网络有关，” 12【L. 罗宾斯】 可重要的是发觉这种关系的真正性质。 莫里斯多布 先生生动的描述了资源配置在企业中和在经济体系中的区分。他在争论亚当斯密的资本家概念时写道：“人们开头看到存在着比承包商主持的每一个工厂或单位的内部关系更加重要的事情。承包商与在他的直接活动空间之外的经济世界存在着联系承包商亲自忙于每一个企业内部的劳动分工，并且他自觉的进行着方案和组织，”但是“他是与更大规模的经济专业化相联系的，在那里他自己不过是一个专业化的单位。可见，他在一个大规模的有机体中发挥着他作为一个单个细胞的作用，他几乎是不自觉的担任着一个重要角色。 13【休伯特 亨德森

9、】就事实而言， 虽然经济学家们将价格机制作为一种和谐工具，可他们也承认了“企业家”的和谐功能，争论为什么和谐在某一情形下是价格机制的工作，而在另一种情形下又可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结是企业家的工作是极为重要的。本文的目的就是要在经济理论的一个鸿沟上架起一座桥梁，这个鸿沟显现在这样两个假设之间：一个假设（为了某些目的作出的）是，资源的配 置由价格机制打算。另一个假设（为了其他一些目的作出的）是，资源的配置依靠于作为和谐者的企业家。我们必需说明在实践中影响在这两者之间进行挑选的基础。14【德宾先生】2我们的任务是试图发觉企业在一个专业化的交换经济中显现的根本缘由。价格机制（单

10、纯从资源导向的方面考虑）可以被替代，假如替代价格机制的关系正是其自身所期望的话。例如，假如一些人情愿在其他一些人的指挥下工作，这一情形就会显现。这些个人为了能在某个人手下工作会接受低酬劳，企业便由此自然而然的显现了，但这不能成为企业显现的一个特别重要的现由，好像更准确他说，仍有一种相对立的倾向在起作用，如人们通常趋向于寻求“成为自己的主人”的好处。15【HarryDawes】自然，假如这种愿望不是被人掌握，而是掌握别人和指挥别人，那么，人们为了能指挥别人可能会情愿舍弃某些东西，那就是，他们将情愿支付给别人多于这些人在价格机制下所能得到的酬劳，目的是为了能指挥这些人。但这意味着他们是为了能指挥别

11、人而付钱，而不是以指挥别人而赚钱，在大多数情形下这明显是不真实的。16【 Harry Dawes】假如购买者较之于以其他方式生产的商品更偏爱由企业生产的商品，企业也可能存在。可是，即使在这种偏好（假如它们存在的话）的重要性可以忽视不计的范畴内，在现实世界中企业仍旧存在。17【 G. F.Shove】因此，必定存在其他相关的因素。建立企业有利可图的主要缘由好像是，利用价格机制是有成本的。通过价格机制“组织”生产的最明显的成本就是全部发觉相对价格的工作。18【尼古拉斯 卡尔多】 随着出卖这类信息的特的人员的显现，这种成本有可能削减，但不行能排除。市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用也必需考虑在

12、内。19 【厄舍教授】 再者，在某些市场中（如农产品交易）可以设计出一种技术使契约的成本最小化，但不行能排除这种成本。的确，当存在企业时，契约不会被取消，但却大大削减了。某一生产要素（或它的全部者）不必与企业内部同他合作的一些生产要素签订一系列的契约。当然，假如这种合作是价格机制起作用的一个直接结果，一系列的契约就是必需的。一系列的契约被一个契约替代了。在此阶段，重要的是留意契约的特性，即留意企业中被雇佣的生产要素是如何进入的。通过契 约，生产要素为获得肯定的酬劳（它可以是固定的也可以是浮动的）同意在肯定限度内服从企业家的指挥。 20 【professorBatt 】契约的本质在于它限定了企业

13、家的权力范畴。只有在限定的范畴内，他才能指挥其他生产要素。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结然而，利用价格机制也存在着其他方面的不利因素（或成本）。为某种物品或劳务的供应签订长期的契约可能是期望的。这可能缘于这样的事实：假如签订一个较长期的契约以替代如干个较短期的契约，那么，签订每一个契约的部分费用就将被节约下来。或者， 由于人们留意防止风险，他们可能宁愿签订长期契约而不是短期契约。现在的问题是，由于猜测方面的困难，有关物品或劳务供应的契约期越长，实现的可能性就越小，从而买方也越不情愿明确规定出要求缔约对方干些什么。对于供应者来说，通过几种方式中的哪一种来进行物品或劳务的供应，井

14、没有多大差异，可对于物品或劳务的购买者来说就不是如此。但由于购买者不知道供应者的几种方式中哪一种是他所需要的，因此，将来要供应的劳务只是以一般条款规定一下，而具体细节就留待以后解决。契约中的全部陈述是要求供应者供应物品或劳务的范畴，而要求供应者所做的细节在契约中没有阐述，是以后由购买者打算的。当资源的流向（在契约规定的范畴内）变得以这种方式依靠于买方时，我称之为“企业”的那种关系就流行起来了。 21【 professor Batt 】因此，企业或许就是在期限很短的契约不令人中意的情形下显现的。购买劳务、劳动的情形明显比购买物品的情形具有更为重要的意义。在购买物品时，主要工程能够预先说明而其中细

15、节就以后再打算的意义并不大。我们可以将这一节的争论总结一下。市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，并答应某个权威（一个“企业家”）来支配资源，就能节约某些市场运行成本。企业家不得不在低成本状态下行使他的职能，这是鉴于如下的事实：他可以以低于他所替代的市场交易的价格得到生产要素，由于假如他做不到这一点，通常也能够再回到公开市场。不确定性问题经常被认为是与对企业均衡的争论亲密相关的。假如没有不确定性，企业的显现好像是不行思议的。但是，那些认为支付方式是企业的特点的人（如奈特教授 ）一个接受剩余的和浮动的收入的人保证那些参与生产的人有固定的收入，好像提出一个与我们所考虑的问题无关的观点。一个企业家

16、可以将他的劳务出售给另一个企业家以获得肯定的货币收入，而他支付给雇员的钱就主要或完全是其利润的一部分。22【奈特教授】 重要的问题看来是，资源的配置为什么没有直接通过价格机制来完成。另一个应当留意的因素是，有管制力气的政府或其他机构经常对市场交易和在企业内部组织同样的交易区分对待。假如我们考察一下销售税的课征就会看到，明显，它是一种有关市场交易而不是在企业内部组织的同样交易的税收。既然现在有两种不同的可供挑选的“组织”方法，通过价格机制或通过企业家，那么这样的政府管制便会导致企业的存 在，不然企业的存在就没有任何理由和目的。这为在一个专业化的交换经济中企业的显现供应了一个理由。当然，对于企业已

17、经存在的情形而言，诸如销售税这样的措施只不过会使企业变得比原先更大。同样，意味着定量配给的配额和价格掌握的方法对于那些为自己生产产品的企业是没有作用的，这等于给那些在企业内部组织生产而不通过市场的企业以好处，必定勉励企业规模的扩大。但是，上述这些作为监督、治理的措施会导致企业的显现，这一点是令人难以置信的。然而，假如企业的存在没有其他理由，那么这些措施会产可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结生这样的结果。因此，以上这些就是在一个通常被假定由价格机制“组织”资源安排的专业化交换经济中，诸如企业这类组织存在的缘由。所以，当资源的导向依靠于企业家时，由一些关系系统构成的企业就开头显现了。

18、这种初具轮廓的观念看来会有助于对企业规模扩大或缩小的含义作出科学的说明。当追加的交易（它可以是通过价格机制和谐的交易）由企业家来组织时，企业就变大。当企业家舍弃对这些交易的组织时，企业就变小。由此产生的问题是，争论打算企业规模的力气是否有可能。为什么企业家不少组织点或多组织点交易了？留意一下奈特教授的观点是有意义的：“效率与规模之间的关系是最庄重的理论问题之一，从本质上讲，就一个工厂的效率与规模之间的关系而言，其在相当程度上与其说是取决于智力的一般原理，不如说是取决于个人人格和历史机遇。但这个问题是至关重要的，由于垄断收益的可能性对企业不断的和无限的扩张供应了强有力的勉励，而这种力气必定被随着

19、企业规模的增大而使效率下降（在货币收入的生产中）的一些同样强有力的力气所抵销，全部这些即使在有限竞争时也存在。” 23【奈特教授】奈特教授 好像认为科学的分析企业规模的打算是不行能的。现在，我们将在上述企业概念的基础上，试图完成这个任务。前已论及，企业的引入基本上是由于市场运行成本的存在。一个与此相关问题是（远非奈特教授所提出的垄断问题），既然通过组织能排除肯定的成本，而且事实上削减了生产成本，那么为什么市场交易仍旧存在了？24【奈特教授】 为什么所在生产不由一个大企业去进行了？对这一向题，看来确有某种可能的说明。第一，当企业扩大时，对企业家的功能来说，收益可能会削减，也就是说，在企业内部组织

20、追加交易的成本可能会上升。25【奈特教授】 自然，企业的扩大必需达到这一点， 即在企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，或者等于由另一个企业家来组织这笔交易的成本。其次，当组织的交易增加时，或许企业家不能胜利的将生产要素用在它们价值最大的的方，也就是说，不能导致生产要素的正确使 用。再者，交易增加必需达到这一点，即资源铺张带来的亏损等于在公开市场上进行交易的成本，或者等于由另一个企业家组织这笔交易的亏损。最终，一种或多种生产要素的供给价格可能会上升，由于小企业的“其他优势”大于大企业。26【 E.A.G.罗宾森】 当然，企业扩张的实际停止点可能由上述各因素共同打

21、算。前两个缘由最有可能对应于经济学家们的“治理收益递减“的论点。27【尼古拉斯 卡尔多】上文已经指出这样一点：企业将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业中组织同样交易的成本为止。但假如企业在低于公开市场上的交易成本这一点上或在等于在另一个企业中组织同可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结样交易的成本这一点上停止其扩张，在大多数情形下（“联合”28【尼古拉斯 卡尔多】 的情形除外），这将意味着在这两个生产者之间存在着市场交易，其中每一方都能在低于实际市场运行成本的水平上组织生产。如何解决这个悖论了？为了便于说明，我们来举

22、一个例子。假定A 向 B 购买产品，且A 和 B 都能在低于其现在成本的条件下组织市场交易。我们可以假定， B 不是组织生产的一个过程或阶段，而是组织很多个。假如A 由此期望防止市场交易，那他将不得不接管全部由B 掌握的生产过程。除非A 接管了全部生产过程， 否就市场交易将依旧存在，尽管市场上交易的是不同的产品。但我们前面已经假定，每一个生产者的扩张会导致效率降低。组织一笔额外交易的附加成本会上升。A 组织从前由 B 组织的交易的成本可能会大于B 做这件事的成本。只有当A 组织 B 的工作的成本不大于B 的成本且数量上等于公开市场上完成同样交易的成本时，A 才会由此接管B 的全部组织。可一旦市

23、场交易变得经济时，以这样的方式将生产分开也要付出代价，即在每一个企业中组织一笔额外交易的成本是一样的。直到现在我们始终假定通过价格机制发生的市场交易是同质的。事实上，没有一件事能够比我们现代社会中发生的实际交易更多样化了。这好像意味着通过价格机制完成交易的成本是彼此差异很大的，而在企业内部组织交易的成本亦如此。因此，即使撇开收益递减问题，在企业内部组织某些交易的成本好像也有可能大于在公开市场上完成交易的成 本。这必定意味着通过价格机制完成的交易是存在的，但这意味着必需存在一个以上的企业吗？明显不是，由于在经济体制中，凡是资源导向不直接依靠于价格机制的全部领域， 都能被组织到一个企业中去。本文早

24、先争论的因素看来很重要，尽管难以断言“治理收益递减”或要素供应价格上升是否看起来更为重要。所以，当其他条件相同时，企业在如下情形下将趋于扩大： 组织成本愈少，随着被组织的交易的增多，成本上升得愈慢。企业家犯错误的可能性愈小，随着被组织的交易的增多，失误增加得愈少。企业规模愈大，生产要素的供应价格下降得愈大（或上升得愈小）。对不同规模的企业而言，除了生产要素的供应价格千差万别外，随着被组织的交易的空间分布、交易的差异性和相对价格变化的可能性的增加，组织成本和失误带来的亏损似乎也会增加。 29【 E.A.G. 罗宾逊】 当更多的交易由一个企业家来组织时，交易好像将倾向于既有不同的种类也有不同的位置

25、。这为企业扩大时效率将趋于下降供应了一个附加原因。倾向于使生产要素结合得更紧和分布空间更小的创新，将导致企业规模的扩大。30【E.A.G. 罗宾逊】 倾向于降低空间组织成本的电话和电报的技术变革将导致企业规模的扩大。一切有助于提高治理技术的变革都将导致企业规模的扩大。31，32【莫里斯多布】 应当留意到，上面给出的企业的定义能被用于对“联合”和“一体化”33 作出精确的说明。当从前由两个或更多个企业家组织的交易变成由一个企业家组织时，便显现了联 合。当所涉及的从前由企业家之间在市场上完成的交易被组织起来时，这便是一体化。企可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结业能以这两种方式中的一种

26、或同时以这两种方式进行扩张。整个“竞争性产业的结构”便能用通常的经济分析方法来处理了。3前一节中所考察的问题井没有被经济学家们所完全忽视。现在需要考虑的是，为什么上述关于企业在专业化交换经济中显现的缘由比其他已有的说明更可取。有人说，企业存在的缘由可以从劳动分工中发觉。这是厄舍教授 的观点，这一观点已被莫里斯多布先生接受和扩展。企业是“劳动分工日益复杂的结果经济分工程度的增长需要肯定的一体化力气，没有一体化力气，分工将导致纷乱。而且正是由于在分工经济中存在一体化力量，产业形式才富有意义。”34【厄舍教授】 这一答案的结论是明显的。“分工经济中的一体化力气”已经以价格机制的形式存在了。经济科学的

27、主要功绩或许是它已说明没有理由认为专业化必定导致纷乱。 35【约翰 贝茨 克拉克】 莫里斯，多布先生给出的缘由因此是站不佳脚的。必需说明的是，为什么一种一体化力气（企业家）会替代另一种一体化力量（价格机制）。在奈特教授的 风险、不确定性和利润一书中可以找到已有的说明这一事实的最有意思的（也可能是最广为接受的）理由。他的观点将具体说明如下。奈特教授从不存在不确定性的体制开头说明：“个体在确定自由而没有合谋人的情形下的行动，应当是通过劳动的一级和二级分工及资本的使用等来组织经济生活，这在今日的美国已进展到广为人知的程度。能唤起人们想象力的基本领实是生产团体和行政机构的内部组织。当不确定性完全不存在

28、时，每个个人都能够把握有关势态的全部学问，任何责任治理的性质和对生产活动的掌握就都没有必要了。甚至任何现实意义上的市场交易也将不复存在。未经加工的原材料和生产服务流向消费者将完全是自动的。” 36风险、不确定性和利润奈特教授 说，我们可以想象这种和谐是“单靠试错法发挥作用的长期实践过程的结果，”没有必要“去想象每个工人处于与他人的工作有关的事先建立起的和谐气氛中在恰当的时间里精确无误的做着恰当的工作。那里或许有旨在和谐个人活动的治理者和监督者等”这些治理者仅承担单纯的日常职能，“没有任何性质的责任。”37风险、不确定性和利润奈特教授 接着说： “把不确定性、无知的事实和只靠判定而不靠学问进行行

29、动的必要性导入伊甸园式的情形中，其特点会完全改观相伴着不确定性的存在而行事，行动的实际执行在现实意义上变成生活的次要部分了，而首要的问题和职能是打算做什么和怎样去做。”38风险、不确定性和利润不确定性的事实带来了有关社会组织的两个最重要的特点。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结“第一，物品是为市场而生产的，其基础是完全非个人的需求猜测，而不是为满意生产者自己的需要。生产者承担了猜测消费者需求的责任。其次，猜测工作和与此同时的对生产的技术指导和掌握的大部分会进一步集中在一小部分生产者那里，由此显现了新的经济工作人员企业家。当存在不确定性时，打算做什么和怎么做的任务相对于其实施处于支

30、配位置，生产团体的内部组织不再是无关紧要的事情和机械性的细节。决策和控制功能的集中化是亟需的，一个头领化的过程不行防止。” 39风险、不确定性和利润最根本的变化是： “在这种体制下，自信者和冒险家承担风险或保证动摇者和胆小鬼获得肯定的收入，以此作为对实际结果进行安排的交换出于人类的天性，我们知道，一个人保证另一个人行动的特定结果而没有赐予其支配他人工作的权力是不现实的和特别罕见的。另一方 面，没有这样的保证，后者不会将自己置于前者的指挥之下功能的多层次专业化的结果是企业和产业的工资制度，它在世界上的存在是不确定性这一事实的直接结果。”40风险、不确定性和利润这些引语说明白奈特教授 的理论的实质

31、。 不确定性的存在意味着人们不得不猜测将来的需要。因此显现了一个特别阶层，他们向他人支付有保证的工资，并以此掌握他人的行动。 由于良好的判定力通常与一个人对其判定力的自信心相联系，所以这个特别阶层起着作用。 41风险、不确定性和利润奈特教授 好像给自己留下了几个需要商榷的题目。第一，正如他自己指出的，某些人具有较好的判定力和学问这一事实并不意味着他们只能从亲自参与生产中获得收入。他们可以出卖建议和学问。每个企业都买下了一大帮顾问的劳务。我们可以想象个全部的建议和学问都是按需购买的体制。其次，通过与正在进行生产的人缔结契约而不是主动的参与生产也能以较好的学问和判定力获得酬劳。商人购买期货即为一例

32、。但这只不过说明，赐予完成的某些行为以酬劳保证而没有去指挥这些行为的完成，是完全可能的。奈特教授 说“基于人类的天性，我们知道，一个人保证另一个人行动的特定结果而没有赐予其支配他人工作的权力是不现实的和特别罕见的，”这明显是不正确的。大部分工作是依据契约去做的，就是说，契约保证给缔约人的某些行为以肯定的收益。但这并没包含任何支配。然而，这的确意味着相对价格制度发生了变化，并将显现生产要紊的重新支配。42 奈特教授 提到的“没有这样的保证，后者不会将自己置于前者的指挥之下”这一事实与我们正在考察的问题无关。最终，值得留意的是，奈特教授 认为“即使在不存在不确定性的经济体制中，仍存在和谐者，尽管他

33、们仅承担日常工作的职能。奈特教授快速补充说他们将 “没有任何性质的责任”，于是问题显现了：谁给他们酬劳？，为什么？奈特教授 好像从末说明价格机制被替代的缘由。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结4进一步说明这一点看来是重要的，那就是上述争论与“企比成本曲线”的一般问题的相关性。人们有时假定，假如企业的成本曲线向上倾斜，在完全竞争条件下，企业在规模上会受到限制。 43【尼古拉斯 卡尔多】 而在不完全竞争条件下，企业在规模上受到限制是由于当边际成本等于边际收益时，企业不情愿付出大于产出的生产代价。44【E.A.G. 罗宾逊】 但明显企业可以生产一种以上的产品，所以，没有显而易见的缘由说

34、明为什么在完全竞争的情形下成本曲线向上倾斜和在不完全竞争的情形下，边际成本通常不低于边际收益的事实会限制企业的规模。45【 E.A.G. 罗宾逊】 46【不完全竞争的经济学】作出了仅生产一种产品的简洁假定，但争论企业生产的产品种数是如何打算的，明显是重要的，同时，没有一种假定实际上只生产一种产品的理论会有特别大的实际意义。有人或许会说，在完全竞争条件下，既然生产的每一种产品都能依据通行的价格出售，那么就没必要生产任何其他产品了。但这一说法忽视了这样的事实，那就是可能存在这一情形：组织一种新产品的交易较之连续组织老产品的交易成本要低。这一点可以用下面的方法加以说明。依据冯屠能 的思路，设想有一个

35、小镇，是消费中心，仍有一些产业分布在这个中心的四周。这些情形可用下图说明，其中A ， B， C 表示不同的产业。设想一个企业家从X 开头掌握交易。现在，当他在同一种产品（B ）上扩大其生产经营活动时， 组织成本会增加，直到它等于邻近的其他产品的组织成本为止。随着企业的扩张，企业生产由此将从一种产品进展到多种产品（A 和 C）。这样处理问题明显是不全面的，47【冯屠能】 但对于说明仅仅论证成本曲线倾向于向上不能得出企业规模会受到限制的结论，就是必要的。至此，我们只考察了完全竞争的情形，而不完全竞争的情形好像是显而易见的。为了确定企业的规模，我们不得不考虑市场成本（即使用价格机制的成本）和不同企业

36、家的组织成本，而后我们才能确定每一个企业生产多少种产品和每一种产品生产多少。因此，肖夫先生48【G. H. 肖夫】 在他的关于“不完全竞争”的论义中明显提出了罗宾逊夫人 的成本曲线理论所不能回答的问题。上面提到的因素好像是与此相关的。5现在唯独剩下的问题是，看一看已经进展起来的企业概念是不是与现实世界中的情形相一样。通过考虑通常被称为“主人与仆人”或“雇主与雇员”的法律关系，我们能很好的争论现实中企业的构成问题。 49 这种关系的实质列举如下：“（ 1）仆人必需向主人或主人的其他代理人承担供应个人劳务的义务，而契约就是有关物品或类似物品的出售的契约。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳

37、总结（ 2）主人必需有权亲自或者通过另一个仆人或代理人掌握仆人的工作。有权告知仆人何时工作（在服务时间内）和何时不工作，以及做什么工作和如何去做（在服务范畴内），这种掌握和干预的权益就是这种关系的本质特点，它从独立的缔约人或从仅向其雇主供应其劳动成果的雇员中区分出了仆人。在后一种情形中，缔约人或执行人不是在雇主的掌握下做工作和供应劳务，而是他必需方案和设法完成他的工作，以便实现他答应供应的结果。” 50【Batt 】由此可见，指挥是“雇主与雇员”这种法律关系的实质，这正是上文所提出的经济概念。巴特教授的话是值得留意的“代理人与仆人的区分并不是存在或不存在固定工资或由企业特的委员会打算的酬劳，而

38、是代理人有就业的自由。” 51【Batt 】由此我们可以得出结论，我们给出的定义与现实世界中的企业是特别接近的。因此， 我们的定义是现实的。那么，我们的定义能应用吗？答案明显是确定的。当我们考虑企业应多大时，边际原理就会顺当的发挥作用。这个问题始终是，在组织权威下增加额外交易要付出代价吗？在边际点上，在企业内部组织交易的成本或是等于在另一个企业中的组织成本，或是等于由价格机制“组织”这笔交易所包含的成本。实业家们不断的进行试验， 多掌握一点或少掌握一点交易，用这个方法来维护均衡。这就为静态分析供应了均衡状 态。但明显，动态因素也是相当重要的。一般只有对引起企业内部组织成本和市场成本的变化作了调

39、查，才能说明企业规模为什么扩大或缩小。我们因此有了滚动均衡理论。上面的分析也好像澄清了经营和治理之间的关系。经营意味着猜测和通过签订新的契约、利用价格机制进行操作。治理就恰恰意味着仅仅对价格变化作出反应，并在其掌握下重新支配生产要素。实业家们通常具有这两种功能是上面所争论的市场成本的明显结果。最终，这样的分析就使我们更精确的表达企业家的“边际产品”的含义。但对这一点的具体描述会使我们远远超出相形之下较为简洁的定义和分类的任务。注释：1 Joan Robinson，【琼 罗宾逊】 Economics is a Serious Subject， p.12. 【经济学是一个严峻的主题】2 N. Ka

40、ldor ，【尼古拉斯 卡尔多】 “ TheEquilibriumof the Firm ， ”【公司的平稳】Economic Journal 【经济的日记】 , March 【三月】， 1934 。3 Op. Cit. ， p.6 【 Op 。市民， p.6. 】4 J. M. Keynes，【凯恩斯】 Essays in Biography【传记的随笔】， pp.223 一 45 L. Robbins 【L. 罗宾斯】 Natureand Significanceof EconomicScience ， p.63 L【自然和经济科学的重要性】6 Allied shipping Contro

41、l，联盟的运输掌握pp.16 17。D. H. Robertson【D. H.罗伯逊】， Control of Industry，工业的掌握 p.85 ， and Professor Arnold Plant， ”Trends in可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结Business Administration,” Econom，icaFebruary ， 1932【阿诺德 普兰特教授， 在商业治理倾向 , Economica，二月，】可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结7 F. A. Hayek ， F. A. 哈耶克 “ TheTrendof EconomicTh

42、inking,” Economic，a 1933 。经济摸索的趋势,Economica ，五月， 1933.8 F. A. Hayek ， o p. Cit 。9 Op Cit. P . 85 。【D H 罗伯逊】10 在本文的以下部分，我将使用企业家这个概念，并称在一个竞争性体制中替代价格机制指挥资源的人或人们为企业家。11 Survey of Textile Industries，纺织工业的调查p. 26 。12 Op. cit. ， p. 71。【 L. 罗宾斯】May ，可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结13 CapitalistEnterpriseandSocialPr

43、ogress ， p.20 资本家企业和社会的进步， p.20.cf. ,also, Henderson【休伯特 亨德森】 ， Supply and Demand补给和要求， pp. 3 5。14 不难看出，在方案经济中，当国家接管一个产业时，正在做的事情实际上已被价格机制预先做掉了。通常人们所没有熟悉到的是，任何一个实业家在组织他的各个部门之间的联系时，也做着能通过价格机制完成的事情。因此，在德宾先生 的回答中存在着这样的观点，那就是，他强调包含在经济方案中的问题，而同样的问题必需由竞争性体制中的实业家来解决。（参见“Economic Calculusin a PlannedEconomy

44、， ”Economic Journal ， December ， 1936方案了的经济的经济的微积分学，经济的日记， 1936年十二月）这两种情形之间的重要区分是，由于企业代表了一个组织生产的更有效的方法，所以当企业自发的显现时，经济方案就强加给产业。在一个竞争性的体制中，存在着一个方案工作的“最优”数量。15 HarryDawes ， ” Labour MobilityintheSteelIndustry ， ” Economic Journal ，March ， 1934 ， p.86 在钢铁业中的工党可动性，经济的日记、 1934 年三月， p.86他谈到， “对于零售商店和保险公司而言

45、，起因于无须为生计奔波的愿望（这经常是工人生活的主要目标）而给业务娴熟的人以较多的酬劳是很困难的。”16 尽管如此，这也全然不是虚构出来的。据说，一些小店主赚的钱就比他们的店员少。17 G. F. Shove，“ The Imperfection of the Market： a FurtherNote ”， Economic Journal ，March ， 1933， p. 116， note 1文中指出，这样的偏好可以存在，尽管他给出的例子几乎是与本文中给出的例子相对立的。18 N. Kaldor ，“ A Classificatory Note of the Determinatene

46、ssof Equilibrium” , Review of EconomicStudies ， Feberuary,1934“对全部个人而言，全部相对价格都是已知的，”这是可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结静态理论的一个假定。但这明显不是现实世界的真实情形。19 厄舍教授在争论资本主义进展时留意到这种影响。他说：“部分成品不断的买和卖完全是铺张能源。”（“Introductionto the Industrial History ofEngland”， p13）但他没有进展这种思想，没有摸索买和卖的进行为什么依旧故在。20 对企业家权力没有限定是有可能的。这将是自发的奴隶制度（参见professor Batt， The Law of Master and Servant， p. 18 主人和仆人的法律， p.18 ），这样的契约将是无效的，是不能执行的。21 当然，对于企业是否存在划出一条严格的界线是不行能的，指挥可以或多或少的存在。它与是否存在主人与仆人或托付人与代理人的关系这样的法律问题是相类似的。参见下文对这