2022年第二章建设工程项目管理 .pdf

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1、第二章建设工程工程管理第一节建设工程工程管理概述一、建设工程工程的组成与分类建设工程工程是指为完成依法立项的新建、扩建、改建等各类工程而进行的、有起止日期的、达到规定要求的一组相互关联的受控活动组成的特定过程，包括策划、勘察、设计、采购、施工、试运行、竣工验收和考核评价等。（中造价CECA/GC4-2009建设工程全过程造价咨询规程：决策、设计、交易、施工、竣工）（建设期、有生命周期）（一）建设工程工程的组成建设工程工程可分为单项工程、单位（子单位）工程、分部（子分部）工程和分项工程。单项工程单项工程是指在一个建设工程工程中，具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产或效益的一组配套齐全的工程

2、工程。单项工程是建设工程工程的组成部分，一个建设工程工程有时可以仅包括一个单项工程，也可以包括多个单项工程。单位（子单位）工程单位工程是指具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物。 对于建筑规模较大的单位工程，可将其能形成独立使精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页，共 29 页用功能的部分作为一个子单位工程。具有独立施工条件和能形成独立使用功能是单位（子单位）工程划分的基本要求。单位工程是单项工程的组成部分。按照单项工程的构成，又可将其分解为 建筑工程和设备安装工程。如工业厂房工程中的土建工程、设备安装工程、工业管道工

3、程等分别是单项工程中所包含的不同性质的单位工程。分部（子分部）工程分部工程是单位工程的组成部分，应按专业性质、建筑部位确定。一般工业与民用建筑工程的分部工程包括：地基与基础工程、主体结构工程、装饰装修工程、屋面工程、给排水及采暖工程、电气工程、智能建筑工程、通风与空调工程、电梯工程。分项工程分项工程是分部工程的组成部分，一般按主要工程、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。（二）建设工程工程的分类工程工程的种类繁多，为了适应科学管理的需要，可以从不同的角度进行分类。按建设性质划分建设工程工程可分为新建工程、扩建工程、改建工程、迁建工程和恢复工程。按投资作用划分建设工程工程可分为生产性建设工程工程

4、和非生产性建设工程精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页，共 29 页工程。按工程规模划分为适应对建设工程工程分级管理的需要，国家规定基本建设工程分为大型、中型、小型三类；更新改造工程分为限额以上和限额以下两类。按工程的投资效益划分建设工程工程可分为竞争性工程、基础性工程和公益性工程。按工程的投资来源划分建设工程工程可分为政府投资工程和非政府投资工程。按照其盈利性不同，政府投资工程又可分为经营性政府投资工程和非经营性政府投资工程。二、工程工程建设程序工程工程建设程序是指工程工程从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付

5、使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。工程工程建设程序是工程建设过程客观规律的反映，是建设工程工程科学决策和顺利进行的重要保证。世界上各个国家和国际组织在工程工程建设程序上可能存在着某些差异，但是按照工程工程发展的内在规律，投资建设一个工程工程都要经过投资决策和建设实施的发展时期。各个发展时期又可分为若干个阶段，各个阶段之间存在严格的先后次序，可以进行合理的交叉，但不能任意颠倒次序。（一）投资决策阶段工作内容精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页，共 29 页编报工程建议书工程建议书是拟建工程单位向国家提出的要求建设

6、某一工程的建议文件，是对建设工程工程的轮廓设想。工程建议书的主要作用是推荐一个拟建工程，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性，供国家选择并确定是否进行下一步工作。对于政府投资工程，工程建议书按要求编制完成后，应根据建设规模和限额划分分别报送有关部门审批。工程建议书经批准后，可以进行详细的可行性研究工作，但并不表明工程非上不可，批准的工程建议书不是工程的最终决策。根据国务院关于投资体制改革的决定（国发200420号），对于企业不使用政府资金投资建设的工程，政府不再进行投资决策性质的审批，工程实行核准制或登记备案制，企业不需要编制工程建议书而可直按编制可行性研究报告。编报可行性研究报

7、告可行性研究是对工程工程在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。可行性研究工作完成后，需要编写出反映其全部工作成果的“可行性研究报告”。（对工程建成以后可能取得的经济、社会、环境效益进行预测，为工程决策提供依据的一种综合性的系统分析方法。）（详细见第六章内容）工程投资决策审批制度根据国务院关于投资体制改革的决定，政府投资工程和非政府投资工程分别实行审批制、核准制或备案制。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页，共 29 页（1）政府投资工程。对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资工程，政府需要从投资决策的角度审批工

8、程建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算；对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资工程，则只审批奖金申请报告。政府投资工程一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证，特别重大的工程还应实行专家评议制度。国家将逐步实行政府投资工程公示制度，以广泛听取各方面的意见和建议。（2）非政府投资工程。对于企业不使用政府资金投资建设的工程，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制或登记备案制。1）核准制。企业投资建设政府核准的投资工程目录中的工程时，仅需向政府提交工程申请报告，不再经过批准工程建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。2）备案制。对

9、于政府核准的投资工程目录以外的企业投资工程，实行备案制。除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。为扩大大型企业集团的投资决策权，对于基本建立现代企业制度的特大型企业集团，投资建设政府核准的投资工程目录中的工程时，可以按工程单独申报核准，也可编制中长期发展建设规划，规划经国务院或国务院投资主管部门批准后，规划中属于政府核准的投资工程目录中的工程不再另行申报核准，只需办理备精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页，共 29 页案手续。企业集团要及时向国务院有关部门报告规划执行和工程建设情况。（二）实施阶段工作内容工

10、程设计（1）工程设计阶段及其内容。工程设计工作一般划分为两个阶段，即初步设计和施工图设计。重大工程和技术复杂工程，可根据需要增加技术设计阶段。1）初步设计。是根据可行性研究报告的要求所做的具体实施方案，目的是为了阐明在指定的地点、时间和投资控制数额内，拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，并通过对工程工程所作出的基本技术经济规定，编制工程总概算。初步设计不得随意改变被批准的可行性研究报告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地址和总投资等控制目标。如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上或其他主要指标需要变更时，应说明原因和计算依据，并重新向原审批单位报批可行性研究

11、报告。2）技术设计。应根据初步设计和更详细的调查研究资料编制，以进一步解决初步设计中的重大技术问题，如：工艺流程、建筑结构、设备选型及数量确定等，使工程工程的设计更具体、更完善，技术指标更好。3）施工图设计。根据初步设计或技术设计的要求，结合现场实际情况，完整地表现建筑物外型、内部空间分割、结构体系、构造精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页，共 29 页状况以及建筑群的组成和周围环境的配合。它还包括各种运输、通讯、管道系统、建筑设备的设计。在工艺方面，应具体确定各种设备的型号、规格及各种非标准设备的制造加工图。（2）施工图设计文件

12、的审查。根据建设部2000 年颁布的建筑工程施工图设计文件审查暂行办法规定，建设单位应当将施工图报送建设行政主管部门，由建设行政主管部门委托有关审查机构，进行结构安全和强制性标准、规范执行情况等内容的审查。施工图一经审查批准，不得擅自进行修改，如遇特殊情况需要进行涉及审查主要内容的修改时，必须重新报请原审批部门，由原审批部门委托审查机构审查后再批准实施。建设准备（1）建设准备工作内容。工程在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：1）征地、拆迁和场地平整；2）完成施工用水、电、通讯、道路等接通工作；3）组织招标选择工程监理单位、承包单位及设备、材料供应商；4）准备必要的施工图纸。（

13、2）工程质量监督手续和施工许可证的办理。建设单位完成工程建设准备工作并具备工程条件后，应及时办理工程质量监督手续和施工许可证。施工安装精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页，共 29 页工程工程经批准新开工建设，工程即进入施工安装阶段。工程新开工时间，是指工程工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽开始施工的日期。不需开槽的工程，正式开始打桩的日期就是开工日期。铁路、公路、水库等需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土方、石方工程的日期作为正式开工日期。工程地质勘察、平整场地、旧建筑物的拆除、临时建筑、施工用临时道路

14、和水、电等工程开始施工的日期不能算作正式开工日期。分期建设的工程分别按各期工程开工的日期计算，如二期工程应根据工程设计文件规定的永久性工程开工的日期计算。施工安装活动应按照工程设计要求、施工合同条款及施工组织设计，在保证工程质量、工期、成本及安全、环保等目标的前提下进行，达到竣工验收标准后，由施工承包单位移交给建设单位。生产准备对于生产性建设工程工程而言，生产准备是工程投产前由建设单位进行的一项重要工作。它是衔接建设和生产的桥梁，是工程建设转入生产经营的必要条件。建设单位应适时组成专门机构做好生产准备工作，确保工程建成后能及时投产。生产准备工作一般应包括以下主要内容：（1）招收和培训生产人员。

15、招收工程运营过程中所需要的人员，并采用多种方式进行培训。特别要组织生产人员参加设备的安装、调试和工程验收工作，使其能尽快掌握生产技术和工艺流程；（2）组织准备。主要包括生产管理机构设置、管理制度和有关精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页，共 29 页规定的制订、生产人员配备等；（3）技术准备。主要包括国内装置设计资料的汇总，有关国外技术资料的翻译、编辑，各种生产方案、岗位操作法的编制以及新技术的准备等；（4）物资准备。主要包括落实原材料、协作产品、燃料、水、电、气等的来源和其他需协作配合的条件，并组织工装、器具、备品、备件等的制造

16、或订货。（三）交付使用阶段工作内容竣工验收当工程工程按设计文件的规定内容和施工图纸的要求全部建完后，便可组织验收。竣工验收是投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核工程建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。（1）竣工验收的范围和标准。按照国家现行规定，工程工程按批准的设计文件所规定的内容建成，符合验收标准，即：工业工程经过投料试车（带负荷运转）合格，形成生产能力的；非工业工程符合设计要求，能够正常使用的，都应及时组织验收，办理固定资产移交手续。工程工程竣工验收、交付使用，应达到下列标准：1）生产性工程和辅助公用设施已按设计要求建完，能满足生产要求；2）主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车

17、合格，形成生产能力，能够生产出设计文件规定的产品；3）职工宿舍和其他必要的生产福利设施，能适应投产初期的需精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页，共 29 页要；4）生产准备工作能适应投产初期的需要；5）环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防设施已按设计要求与主体工程同时建成使用。以上是国家对建设工程工程竣工应达到标准的基本规定，各类建设工程工程除遵循上述共同标准外，还要结合专业特点确定其竣工应达到的具体条件。对某些特殊情况，工程施工虽未全部按设计要求完成，也应进行验收，这些特殊情况主要是指：1）因少数非主要设备或某些特殊材料短期内不

18、能解决，虽然工程内容尚未全部完成，但已可以投产或使用；2）按规定的内容已建完，但因外部条件的制约，如流动资金不足、生产所需原材料不能满足等，而使已建成工程不能投入使用；3）有些工程工程或单位工程，已形成部分生产能力，但近期内不能按原设计规模续建，应从实际情况出发。经主管部门批准后，可缩小规模，对已完成的工程和设备组织竣工验收，移交固定资产。按国家现行规定，已具备竣工验收条件的工程，3 个月内不办理验收投产和移交固定资产手续的，取消企业和主管部门（或地方）的基建试车收入分成，由银行监督全部上交财政。如3 个月内办理竣工验收确有困难，经验收主管部门批准，可以适当推迟竣工验收时间。精选学习资料 -

19、- - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页，共 29 页（2）竣工验收的准备工作。建设单位应认真做好工程竣工验收的准备工作，主要包括：1）整理技术资料。技术资料主要包括土建施工、设备安装方面及各种有关的文件、合同和试生产情况报告等。2）绘制竣工图。工程工程竣工图是真实记录各种地下、地上建筑物等详细情况的技术文件，是对工程进行交工验收、维护、扩建、改建的依据，同时也是使用单位长期保存的技术资料。关于绘制竣工图的规定如下：凡按图施工没有变动的，由施工承包单位（包括总包单位和分包单位）在原施工图上加盖“竣工图”标志后即作为竣工图；凡在施工中，虽有一般性设计变

20、更，但能将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可不重新绘制，由施工承包单位负责在原施工图（必须新蓝图）上注明修改部分，并附以设计变更通知单和施工说明，加盖“竣工图”标志后，即作为竣工图；凡结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、工程改变以及有其他重大改变，不宜再在原施工图上修改补充者，应重新绘制改变后的竣工图。由于设计原因造成的，由设计单位负责重新绘图；由于施工原因造成的，由施工承包单位负责重新绘图；由于其他原因造成的，由业主自行绘图或委托设计单位绘图，施工承包单位负责在新图上加盖“竣工图”标志，并附以有关记录和说明，作为竣工图。竣工图必须准确、完整，符合归档要求，方能交工验收。精选学习资料 -

21、- - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页，共 29 页3）编制竣工决算。建设单位必须及时清理所有财产、物资和未花完或庆收回的资金，编制工程竣工决算，分析概（预）算执行情况，考核投资效益，报请主管部门审查。（3）竣工验收的程序和组织。根据国家现行规定，规模较大、较复杂的工程建设工程应先进行初验，然后进行正式验收。规模较小、较简单的工程工程，可以一次进行全部工程的竣工验收。工程工程全部建完，经过各单位工程的验收，符合设计要求，并具备竣工图、竣工决算、工程总结等必要文件资料，由工程主管部门或建设单位向负责验收的单位提出竣工验收申请报告。竣工验收要根据投资主

22、体、工程规模及复杂程度由国家有关部门或建设单位组成验收委员会或验收组。验收委员会或验收组负责审查工程建设的各个环节，听取各有关单位的工作汇报。审阅工程档案、实地查验建筑安装工程实体，对工程设计、施工和设备质量等作出全面评价。不合格的工程不予验收。对遗留问题要提出具体解决意见，限期落实完成。（4）竣工验收备案。房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法（建设部第78 号令）规定，建设单位应当自工程竣工验收合格之日起15 日内，向工程所在地县级以上地方人民政府建设主管部门备案。工程后评价工程后评价是工程工程实施阶段管理的延伸。工程工程竣工验收交付使用，只是工程建设完成的标志，而不是建设

23、工程工程管理精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页，共 29 页的终结。工程工程建设和运营是否达到投资决策时所确定的目标，只有经过生产经营或使用取得实际投资效果后，才能进行正确的判断；也只有在这时，才能对建设工程工程进行总结和评估，才能综合反映工程工程建设和工程工程管理各环节工作的成效和存在的问题，并为以后改进建设工程工程管理、提高建设工程工程管理水平、制定科学的工程工程建设计划提供依据。工程后评价的基本方法是对比法。就是将工程工程建成投产后所取得的实际效果、经济效益和社会效益、环境保护等情况与前期决策阶段的预测情况相对比，与工程

24、建设前的情况相对比，从中发现问题，总结经验和教训。在实际工作中，往往从以下两个方面对建设工程工程进行后评价。（1）效益后评价。工程效益后评价是工程后评价的重要组成部分。它以工程投产后实际取得的效益（经济、社会、环境等）及其隐含在其中的技术影响为基础，重新测算工程的各项经济数据，得到相关的投资效果指标，然后与工程前期评估时预测的有关经济效果值（如净现值NPV 、内部收益率 IRR、投资回收期 P1等）、社会环境影响值（如环境质量值IEQ 等）进行对比，评价和分析其偏差情况以及原因，吸取经验教训，从而为提高工程的投资管理水平和投资决策服务。具体包括经济效益后评价、环境效益和社会效益后评价、工程可持

25、续性后评价及工程综合效益后评价。（2）过程后评价。过程后评价是指对建设工程工程的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统分析，找出精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页，共 29 页工程后评价与原预期效益之间的差异及其产生的原因。同时，针对问题提出解决办法。以上两方面的评价有着密切的联系，必须全面理解和运用，才能对后评价工程做出客观、公正、科学的结论。三、建设工程工程管理及其主要内容（一）工程管理及其知识体系工程管理的概念工程管理是指在一定的约束条件下，为达到工程目标（在规定的时间和预算费用内，达到所要求的质量）而对

26、工程所实施的计划、组织、指挥、协调和控制的过程。一定的约束条件是制定工程目标的依据，也是对工程控制的依据。工程管理的目的就是保证工程目标的实现。由于工程具有单件性和一次性的特点，要求工程管理具有针对性、系统性、程序性和科学性。只有用系统工程的观点、理论和方法对工程进行管理，才能保证工程的顺利完成。工程管理知识体系工程管理知识体系（PMBOK ）是指工程管理专业知识的总和，该体系由美国工程管理学会（PMI ）开发。国际标准化组织（ISO）还以该体系为基础，制定了工程管理标准ISO10006 。工程管理知识体系包括9 个知识领域，即：范围管理、时间管理、成本管理 、质量管理、人力资源管理、沟通管理

27、、采购管理、风险管理 和综合管理。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 14 页，共 29 页（1）工程范围管理。是指对工程应该包括什么和不应该包括什么进行定义和控制的过程。具体内容包括：工程核准、范围规划、范围定义、范围核实和范围变更控制；（2）工程时间管理。是指为确保工程按期完成所必需的一系列管理过程和活动。具体内容包括：活动定义、活动排序、活动时间估算、进度计划和进度控制；（3）工程成本管理。 是指为确保工程在批准的预算范围内完成所需的各个过程。具体内容包括：资源规划、成本估算、成本预算和成本控制；（4）工程质量管理。是指为满足工程

28、利益相关者的需要而开展的工程管理活动。工程质量管理包括工作质量管理和工程产出物的质量管理。具体内容包括：质量规划、质量保证和质量控制；（5）工程人力资源管理。是指对工程组织中的人员进行招聘、培训、组织和调配，同时对组织成员的思想、心理和行为进行恰当诱导控制和协调，充分发挥其主观能动性的过程。具体内容包括：组织规划、人员招聘和团队建设；（6）工程沟通管理。是指为确保工程信息合理收集和传输，以及最终处理所需实施的一系列过程。具体内容包括：沟通规划、信息传输、进展报告和管理收尾；（7）工程采购管理。是指在整个工程生命期内，有关工程组织从外部寻求和采购各种工程所需资源的管理过程。具体内容包括：采购规划

29、、询价与招标、供方选择、合同管理和合同收尾；精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 15 页，共 29 页（8）工程风险管理。 是指系统识别和评估工程风险因素，并采取必要对策控制风险的过程。具体内容包括：风险识别、风险评估、风险对策和风险控制；（9）工程综合管理。是指在工程生命期内协调所有其他工程管理知识领域所涉及的过程。具体内容包括：工程计划制定、工程计划实施和综合变更控制。（二）建设工程工程管理及其发展趋势建设工程工程管理的概念建设工程工程管理是指工程组织运用系统工程的理论和方法对建设工程工程寿命期内的所有工作（包括工程建议书、可行性研

30、究、评估论证、设计、采购、施工、验收、后评价等）进行计划、组织、发挥、协调和控制的过程。建设工程工程管理的核心任务是控制工程目标（造价、质量、进度），最终实现工程的功能，以满足使用者的需求。建设工程工程的造价、质量和进度三大目标是一个相互关联的整体，三大目标之间既存在着矛盾的方面，又存在着统一的方面。进行工程管理，必须充分考虑建设工程工程三大目标之间的对立统一关系，注意统筹兼顾，合理确定三大目标，防止发生盲目追求单一目标而冲击或干扰其他目标的现象。（1）三大目标之间的对立关系。在通常情况下，如果对工程质量有较高的要求，就需要投入较多的资金和花费较长的建设时间；如果要抢时间、争进度，以极短的时间

31、完成工程工程，势必会增加精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 16 页，共 29 页投资或者使工程质量下降；如果要减少投资、节约费用，势必会考虑降低工程的功能要求和质量标准。所有这些都说明，建设工程工程三大目标之间存在着矛盾和对立的一面。（2）三大目标之间的统一关系。在通常情况下，适当增加投资数量，为采取加快进度的措施提供经济条件，即可加快工程建设进度，缩短工期，使工程尽早动用，投资尽早回收，工程全寿命期经济效益得到提高；适当提高工程功能要求和质量标准，虽然会造成一次性投资和建设工期的增加，但能够节约工程动用后的经常费和维修费，从而获得更

32、好的投资经济效益；如果工程过度计划制定得既科学又合理，使工程进展具有连续性和均衡性，不但可以缩短建设工期，而且有可能获得较好的工程质量和降低工程费用。所有这些都说明，工程工程三大目标之间存在着统一的一面。建设工程工程管理的发展趋势为了适应建设工程工程大型化、工程大规模融资及分散工程风险等需求，建设工程工程管理呈现出集成化、国际化、信息化趋势。（1）工程管理集成化。在工程组织方面，业主变自行管理模式为委托工程管理模式。由工程管理咨询公司作为业主代表或业主的延伸，根据其自身的资质、人才和经验，以系统和组织运作的手段和方法对工程进行集成化管理。包括工程前期决策阶段的准备工作，协助业主进行工程融资，对

33、技术来源方进行管理，对各种设施、装置的技术进行统一和整合，对参与工程的众多承包商和供货精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 17 页，共 29 页商进行管理等。尤其是合同界面之间的协调管理，要确保各合同方之间的一致性和互动性，力求工程全寿命期内的效益最佳。在工程管理理念方面，不仅注重工程的质量、进度和造价三大目标的系统性，更加强调工程目标的寿命周期管理。为了确保工程的运行质量，必须以全面质量管理的观点控制工程策划、决策、设计和施工全过程的质量。工程进度控制也不仅仅是工程实施（设计、施工）阶段的进度控制，而是包括工程前期策划、决策在内的全过

34、程控制。工程造价的寿命周期管理是将工程建设的一次性投资和工程建成后的日常费用综合起来进行控制，力求工程寿命周期成本最低，而不是追求工程建设的一次性投资最省。（2）工程管理国际化。随着经济全球化及我国经济的快速发展，在我国的跨国公司和跨国工程越来越多，我国的许多工程已通过国际招标、咨询等方式运作，我国企业走出国门在海外投资和经营和经营的工程也在不断增加。特别是我国加入WTO 后，我国的行业壁垒下降，国内市场国际化，国内外市场全面融合，使得工程管理的国际化正成为趋势和潮流。（3）工程管理信息化。伴随着网络时代和知识经济时代的到来，工程管理的信息化已成为必然趋势。欧美发达国家的一些工程工程管理中运用

35、了计算机网络技术，开始实现工程管理网络化、虚拟化。此外，许多工程管理单位已开始大量使用工程管理软件进行工程管理，同时还从事工程管理软件的开发研究工作。借助于有效的信息技术，将规划管理中的战略协调、运作管理中的变更管理、精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 18 页，共 29 页商业环境中的客户关系管理等与工程管理的核心内容（造价、成本、质量，安全、进度，工期控制）相结合，建立基于Internet的工程工程管理信息系统，已成为提高建设工程工程管理水平的有效手段。（三）建设工程工程管理的类型和任务建设工程工程管理的类型在建设工程工程的决策和实

36、施过程中，由于各阶段的任务和实施主体不同，构成了不同类型的工程管理，如图2-1 所示。从系统工程的角度分析，每一类型的工程管理都是在特定条件下为实现整个建设工程工程总目标的一个管理子系统。图 2-1 建设工程工程管理的类型（1）业主方工程管理。业主方工程管理是全过程的工程管理，包括工程决策与实施阶段的各个环节。由于工程实施的一次性，使得业主方自行进行工程管理往往存在很大的局限性。首先，在技术工程总承包方工程管理工程决策业主方工程管理项目运营设计方工程管理施工方工程管理决策阶 段运营阶 段实施阶段精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 19

37、页，共 29 页和管理方面缺乏相应的配套力量；其次，即使是配备健全的管理机构，如果没有持续不断的工程管理任务也是不经济的。为此，工程业主需要专业化、社会化的工程管理单位为其提供工程管理服务。工程管理单位既可以为业主提供全过程的工程管理服务，也可以根据业主需求提供分阶段的工程管理服务。以于需要实施监理的建设工程工程，具有工程监理资质的工程管理单位可以为业主提供工程监理服务，但这通常需要业主在委托工程管理任务时一并考虑。当然，工程工程监理任务也可由工程管理单位协助业主委托给其他具有工程监理资质的单位。（2）工程总承包方工程管理。在工程设计、施工综合承包或设计、采购和施工综合承包（即EPC 承包）的

38、情况下，业主在工程决策之后，通过招标择优选定总承包单位全面负责工程工程的实施过程，直至最终交付使用功能和质量标准符合合同文件规定的工程工程。由此可见，工程总承包方的工程管理是贯穿于工程实施全过程的全面管理，既包括工程设计阶段，也包括工程施工安装阶段。工程总承包方为了实现其经营方针和目标，必须在合同条件的约束下，依靠自身的技术和管理优势或实力，通过优化设计及施工方案，在规定的时间内，按质、按量地全面完成工程工程的承建任务。（3）设计方工程管理。勘察设计单位承揽到工程勘察设计任务后，需要根据勘察设计合同所界定的工作目标及责任义务，引进先进技术和科研成果，在技术和经济上对工程的实施进行全面而详尽精选

39、学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 20 页，共 29 页的安排，最终形成设计图纸和说明书，并在工程施工安装过程中参与监督和验收。因此，设计方的工程管理不仅仅局限于工程勘察设计阶段，而且要延伸到工程的施工阶段和竣工验收阶段。（4）施工方工程管理。施工承包单位通过投标承揽到工程施工任务后，无论是施工总承包方还是分包方，均需要根据施工承包合同所界定的工程范围组织工程管理。施工方工程管理的目标体系包括工程施工质量（ Quality ）、成本（ Cost ）、工期（ Delivery ）、安全和现场标准化（Safaty ）和环境保护（ Enviro

40、nment），简称QCDSE 目标体系。显然，这一目标体系既与建设建设工程的目标相联系，又具有施工方工程管理的鲜明特征。（5）供货方工程管理。从建设工程工程管理的系统角度分析，建筑材料和设备的供应工作也是实施建设工程工程的一个子系统。该子系统有明确的任务和目标、明确的约束条件以及与工程设计、施工等子系统的内在联系。因此，设备制造商、供应商同样需要根据加工生产制造和供应合同所界定的任务进行工程管理，以适应建设工程工程总目标的要求。建设工程工程管理的任务建设工程工程管理的主要任务是在工程可行性研究、投资决策的基础上，对勘察设计、建设准备、施工及竣工验收等全过程的一系列活动进行规划、协调、监督、控制

41、和总结评价，通过合同管理、组织协调、目标控制、风险管理和信息管理等措施，保证工程工程质量、进度、造价目标得到有效控制。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 21 页，共 29 页（1）合同管理。工程总承包合同、勘察设计合同、施工合同、材料设备采购合同、工程管理合同、监理合同、造价咨询合同等均是业主和参与工程实施各主体之间明确权利义务关系的具有法律效力的协议文件，也是市场经济体制下组织工程实施的基本手段。从某种意义上讲，工程的实施过程就是合同订立和履行的过程。合同管理主要是指对各类合同的订立过程和履行过程的管理，包括合同文本的选择，合同条件

42、的协商、谈判，合同书的签署，合同履行的检查，变更和违约、纠纷的处理，总结评价等。（2）组织协调。组织协调是实现工程目标必不可少的方法和手段。在工程实施过程中，各个工程参与单位需要处理和调整众多复杂的业务组织关系，主要包括：外部环境协调，如与政府管理部门之间的协调、资源供应及社区环境方面的协调等；工程参与单位之间的协调；工程参与单位内部各部门、各层次及个人之间的协调。（3）目标控制。目标控制是指工程管理人员在不断变化的动态环境中为保证既定计划目标的实现而进行的一系列检查和调整活动的过程。目标控制的主要任务是采用规划、组织、协调等手段，采取组织、技术、经济、合同等措施，确保工程总目标的实现。工程目

43、标控制的任务贯穿在工程前期策划与决策、勘察设计、施工、竣工验收及交付使用等各个阶段。（4）风险管理。随着建设工程工程规模的大型化和技术的复杂化，业主及工程参与各方所面临的风险越来越多。为确保建设工程精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 22 页，共 29 页工程的投资效益，必须对工程风险进行识别，并在定量分析和系统评价的基础上提出风险对策组合。（5）信息管理。信息管理是工程目标控制的基础，其主要任务就是及时、准确地向各层级领导、各参加单位及各类人员提供所需的综合程度不同的信息，以便在工程进展的全过程中，动态地进行工程规划，迅速正确地进行各

44、种决策，并及时检查决策执行结果。为了做好信息管理工作，需要：建立完善的信息采集制度以收集信息；做好信息编目分类和流程设计工作，实现信息的科学检索和传递；充分利用现有信息资源。（6）环境保护。工程建设可以改造环境、为人类造福，优秀的设计作品还可以增添社会景观，给人们带来观赏价值。但建设工程工程的实施过程和结果，同时也存在着影响恶化环境的种种因素。因此，应在工程建设中强化环保意识，切实有效地将环境保护和克服损害自然环境、破坏生态平衡、污染空气和水质、扰动周围建筑物和地下管网等现象的发生，作为工程管理的重要任务之一。工程管理者必须充分研究和掌握国家和地区的有关环保法规和规定，对于环保方面有要求的工程

45、工程在可行性研究和决策阶段，必须提出环境影响评价报告，严格按工程建设程序向环保行政主管部门报批。在工程实施阶段，做到“三同时”，即主体工程与环保措施工程同时设计、同时施工、同时投入运行。第二节建设工程目标管理一、建设工程目标控制的原理和方法精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 23 页，共 29 页（一）建设工程目标控制原理1、控制的基本概念控制通常是指管理人员按照事先制定的计划和标准，检查和衡量补控制对象在实施过程中所取得的成果，并采取有效措施纠正所发生的偏差，以保证计划目标得以实现的管理活动。2、控制的类型由于控制方式和方法的不同，控

46、制可分为多种类型。归纳起来，控制可分为两大类：主动控制和被动控制。（二）建设工程目标控制的措施和方法1、工程目标控制的措施组织措施。技术措施。经济措施。合同措施。2、工程目标控制的主要方法网络计划法。S曲线法。香蕉曲线法。排列图法。因果分析法。直方图法。控制图法。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 24 页，共 29 页二、建设工程工程成本管理的内容建设工程工程成本管理包括成本预测、成本计划、成本控制、成本核算、成本分析、成本考核等内容。第三节建设工程工程风险管理一、建设工程工程风险管理程序1、建设工程工程风险的分类建设工程工程的风险因

47、素有很多，可以从不同的角度进行分类：1、按照风险来源进行划分。风险因素包括自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险。自然风险。如地震，风暴、异常恶劣的雨、雪、冰冻天气等；未能预测到的特殊地质条件、如泥石流、河塘、流砂、泉眼等；恶劣的施工现场条件等；社会风险。包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳动者的文化素质、社会风气等。经济风险。包括国家经济政策的变化、产业结构的调整、银根紧缩；工程的产品市场变化；工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的变动；工资的提高、物价上涨、通货膨胀速度加快；金融风险、外汇汇率的变化等。法律风险。如法律不健全，有法不依、执法不严，相关法律内

48、容发生变化；可能对相关法律未能全面、正确理解；环境保护法规的限制等。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 25 页，共 29 页政治风险。通常表现为政局的不稳定性，战争、动乱、政变的可能性，国家的对外关系，政府信用和政府廉洁程度，政策及政策和稳定性，经济的开放程度，国有化的可能性、国内的民族矛盾、保护主义倾向等。2、按照风险涉及的当事人划分。包括业主的风险、承包商的风险。业主的风险。 业主遇到的风险通常可以归纳为三类，即人为风险、经济风险和自然风险。人为风险。包括政府或主管部门的专制行为，管理体制、法规不健全，资金筹措不力，不可预见事件，

49、合同条款不严谨，承包商缺乏合作诚意以及履约不力或违约，材料供应商履约不力或违约，设计有错误，监理工程师失职等。经济风险。包括宏观经济形势不利，投资环境恶劣，通货膨胀幅度过大，投资回收期长，基础设施落后，资金筹措困难等。自然风险。主要是指恶劣的自然条件，恶劣的气候与环境，恶劣的现场条件以及不利的地理环境等。承包商的风险。承包商作为工程承包合同的一方当事人，所面临的风险并不比业主的小。承包商遇到的风险也归纳为三类，即决策错误风险、缔约和履约风险、责任风险。决策错误风险。主要包括信息取舍失误或信息失真风险、中介与代理风险、保标与买标风险、报价失误风险等。缔约和履约风险。在缔约时，合同条款中存在不平等

50、条款、精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 26 页，共 29 页合同中定义平准确、合同条款有遗漏；在合同履行过程中，协调工作不力，管理手段落后，既缺乏索赔技巧，又不善于运用价格调值办法。责任风险。主要包括职业责任风险、法律责任风险、替代责任风险。3、按风险可否管理划分。可将工程工程风险划分为可管理风险和不可管理风险。可管理的风险。是指用人的智慧、知识等可以预测、可以控制的风险。不可管理的风险。是指用人的智慧、知识等无法预测和不法控制的风险。风险可否管理不仅取决于风险自身的特点，还取决于所收集资料的多少和掌握管理技术的水平。4、按风险影响