内审技巧培训.pptx

《内审技巧培训.pptx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内审技巧培训.pptx（37页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、中质协卓越培训中心版权所有第四讲第四讲 审审 核核 讲五个问题讲五个问题l审核的基本概念（审核的基本概念（主要介绍主要介绍8 8个术语个术语）l审核分类审核分类（主要介绍（主要介绍3 3种审核分类方法）种审核分类方法）l审核原则审核原则（与审核员、与审核有关的（与审核员、与审核有关的2 2个原则）个原则）l审核的主要活动审核的主要活动（内审的（内审的6 6主要流程）主要流程）l审核方法与技巧审核方法与技巧1中质协卓越培训中心版权所有审核的基本概念审核的基本概念审核审核（ISO9000:2000 3.9.1，ISO19011:2002 3.1） 为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以为获得审核

2、证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的系统的、独立的形成文件的过程形成文件的过程目的：确定审核证据满足审核准则的程度目的：确定审核证据满足审核准则的程度包括：内部审核包括：内部审核 外部审核外部审核 结合审核结合审核 联合审核联合审核2中质协卓越培训中心版权所有审核的基本概念审核的基本概念 一组方针、程序或要求一组方针、程序或要求 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 审核准则（审核准则（ISO19011:2002 3.2ISO19011:2002 3.2）3中质协卓越培训中心

3、版权所有审核的基本概念审核的基本概念 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息实陈述或其他信息 注：审核证据可以是定性的或定量的注：审核证据可以是定性的或定量的。 审核证据审核证据（ISO19011:2002 3.3ISO19011:2002 3.3）4中质协卓越培训中心版权所有审核的基本概念审核的基本概念 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果的结果 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，注：审核发现能表明符合或不符合审核准则， 或指出改进的机会。或指出改进的机会。 审核发现审核发现（ISO19

4、011:2002 3.4ISO19011:2002 3.4）5中质协卓越培训中心版权所有审核的基本概念审核的基本概念 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果得出的审核结果 审核结论审核结论（ISO19011:2002 3.5ISO19011:2002 3.5）6中质协卓越培训中心版权所有审核的基本概念审核的基本概念 针对特定时间段所策划，并具有特定目的针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组的一组( (一次或多次一次或多次) )审核审核 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。必要的活动。

5、 审核方案审核方案（ISO19011:2002 3.11ISO19011:2002 3.11）7中质协卓越培训中心版权所有审核的基本概念审核的基本概念 对一次审核活动和安排的描述对一次审核活动和安排的描述审核计划审核计划（ISO19011:2002 3.12ISO19011:2002 3.12）8中质协卓越培训中心版权所有审核的基本概念审核的基本概念 审核的内容和界限审核的内容和界限 注：审核范围通常包括对实际位置、组注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述述。审核范围审核范围（ISO19011:2002 3.13ISO1

6、9011:2002 3.13）9中质协卓越培训中心版权所有审核的分类审核的分类l按审核方分按审核方分l第一方审核第一方审核l第二方审核第二方审核l第三方审核第三方审核l按审核对象分按审核对象分产品审核产品审核过程（工序）审核过程（工序）审核体系审核体系审核质量管理体系审核质量管理体系审核环境管理体系审核环境管理体系审核职业健康安全管理体系审核职业健康安全管理体系审核整合管理体系的结合审核整合管理体系的结合审核l按审核范围分按审核范围分完整体系审核完整体系审核部分体系审核部分体系审核10中质协卓越培训中心版权所有审审 核核 原原 则则l与审核员有关的原则与审核员有关的原则l道德行为：职业的基础道

7、德行为：职业的基础( (诚信诚信, ,正直正直, ,保守秘密保守秘密, ,谨慎谨慎) )l公正表达：真实、准确地报告的义务公正表达：真实、准确地报告的义务l职业素养：在审核中勤奋并具有判断力职业素养：在审核中勤奋并具有判断力l与审核有关的原则与审核有关的原则独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出 可信的和可重现的审核结论的合可信的和可重现的审核结论的合 理方法理方法（参见（参见GB/T 19011-2003 GB/T 19011-2003 第第4 4章章 审

8、核原则）审核原则）11中质协卓越培训中心版权所有审核的主要活动审核的主要活动审核的一般流程审核的一般流程 考虑拟审核区域的考虑拟审核区域的 状况状况 考虑拟审核区域的考虑拟审核区域的重要性重要性 考虑以往的审核考虑以往的审核 结果结果 审核方案审核方案12中质协卓越培训中心版权所有审核方法与技巧审核方法与技巧l对审核活动的总体安排和组织管理对审核活动的总体安排和组织管理l策划人策划人管理者代表管理者代表/ /主管部门主管部门l策划的内容策划的内容l审核的目的审核的目的l审核的范围审核的范围l审核的准则审核的准则l审核的时机与频度审核的时机与频度l审核的方式审核的方式l策划的结果策划的结果审核方

9、案审核方案审核策划审核策划13中质协卓越培训中心版权所有审核方案的管理审核方案的管理14中质协卓越培训中心版权所有审审 核核 准准 备备l 组成审核组组成审核组l 编制实施计划编制实施计划l 收集有关文件收集有关文件l 编写检查表编写检查表l 通知受审核部门通知受审核部门15中质协卓越培训中心版权所有组成审核组组成审核组l审核组构成审核组构成l组长组长l内审员内审员l内审员基本条件内审员基本条件l具备资格（经培训、取证、授权）具备资格（经培训、取证、授权）l与受审核部门无直接责任与受审核部门无直接责任l为受审核部门所接受为受审核部门所接受l任命审核组长任命审核组长l职责分配职责分配16中质协卓

10、越培训中心版权所有编制审核实施计划编制审核实施计划l编制人编制人组长组长l编制内容编制内容l审核目的审核目的l审核范围审核范围l审核准则审核准则l审核组成员名单及任务分配审核组成员名单及任务分配l审核起止日期审核起止日期l审核活动日程安排（首、末次会议、审核沟通会、现审核活动日程安排（首、末次会议、审核沟通会、现场审核时间安排）场审核时间安排）l批准人（管理者代表批准人（管理者代表/ /最高管理者）最高管理者）17中质协卓越培训中心版权所有收集审核有关文件收集审核有关文件l收集文件收集文件lGB/T 19001-2000标准、法律、法规标准、法律、法规l质量手册、程序文件质量手册、程序文件l作

11、业指导书、重要的记录作业指导书、重要的记录l审核文件审核文件l符合性符合性l接口明确？内容协调？接口明确？内容协调？l外来标准的有效性外来标准的有效性l做好文件审核记录做好文件审核记录18中质协卓越培训中心版权所有准备工作文件准备工作文件l工作文件的用途工作文件的用途l指导审核过程指导审核过程l记录审核证据记录审核证据l工作文件可包括：工作文件可包括：检查表和审核抽样计划检查表和审核抽样计划记录信息的表格记录信息的表格支持性证据支持性证据审核发现审核发现会议记录会议记录l主管部门负责提供主管部门负责提供19中质协卓越培训中心版权所有编写审核检查表编写审核检查表l检查表的作用检查表的作用明确与审

12、核有关的目标样本（防止偏离）明确与审核有关的目标样本（防止偏离）备忘（防止遗忘）备忘（防止遗忘）保持审核节奏（防止过紧或过松）保持审核节奏（防止过紧或过松）保证审核的客观、公正、规范（减少偏见和随意保证审核的客观、公正、规范（减少偏见和随意性）性）确保合理的审核思路（减少重复）确保合理的审核思路（减少重复）作为审核记录存档作为审核记录存档树立专业形象（规范的审核活动）树立专业形象（规范的审核活动）20中质协卓越培训中心版权所有编写审核检查表编写审核检查表l编制检查表的依据编制检查表的依据审核准则审核准则标准标准管理体系文件管理体系文件过程流程过程流程组织机构及职能分配组织机构及职能分配强制性标

13、准、法规强制性标准、法规其他基本信息其他基本信息21中质协卓越培训中心版权所有编写审核检查表编写审核检查表l检查表的内容检查表的内容查什么？查什么？ 明确审核要点明确审核要点怎么查？怎么查？ 方法、步骤、抽样量方法、步骤、抽样量22中质协卓越培训中心版权所有编写审核检查表编写审核检查表l检查表的编制要点检查表的编制要点应用过程方法，明确审核思路应用过程方法，明确审核思路对照标准和文件的要求对照标准和文件的要求结合受审核部门特点，选择典型的问题结合受审核部门特点，选择典型的问题根据总体，确定样本量，抽样应有代表性根据总体，确定样本量，抽样应有代表性时间要留有余地时间要留有余地应有可操作性应有可操

14、作性按过程审核时，考虑过程所涉及的部门；按按过程审核时，考虑过程所涉及的部门；按部门审核时考虑部门所涉及的过程部门审核时考虑部门所涉及的过程23中质协卓越培训中心版权所有审核的实施审核的实施l首次会议首次会议l信息的收集和验证信息的收集和验证l形成审核发现形成审核发现l评审审核发现评审审核发现l形成审核结论形成审核结论l末次会议末次会议24中质协卓越培训中心版权所有首首 次次 会会 议议l目的目的使审核方和受审核方得到沟通使审核方和受审核方得到沟通l议程议程组长主持组长主持人员介绍人员介绍组长讲话内容组长讲话内容 审核目的审核目的审核范围审核范围审核准则审核准则审核方法与程序审核方法与程序审核

15、计划沟通与确认审核计划沟通与确认l需澄清的问题需澄清的问题l时间控制时间控制( (不超过不超过3030分钟分钟) )25中质协卓越培训中心版权所有信息的收集和验证信息的收集和验证l确定信息源确定信息源l收集与审核准则有关的信息收集与审核准则有关的信息l不凭兴趣和专业爱好收集信息不凭兴趣和专业爱好收集信息l不凭道听途说收集信息不凭道听途说收集信息l不依情绪收集信息不依情绪收集信息l收集以事实为依据的信息收集以事实为依据的信息受审核人员关于本职范围内工作的谈话受审核人员关于本职范围内工作的谈话查阅的文件和记录查阅的文件和记录存在的客观事实存在的客观事实对实际活动及结果的验证对实际活动及结果的验证收

16、集正反两个方面的信息收集正反两个方面的信息26中质协卓越培训中心版权所有信息的收集和验证信息的收集和验证l抽样抽样不确定（风险）性不确定（风险）性随机抽样随机抽样确定抽样总体（考虑审核范围）确定抽样总体（考虑审核范围）一定的数量一定的数量代表性（均衡代表性（均衡）典型性（分层）典型性（分层）独立抽样独立抽样审核的基本方法是抽样审核的基本方法是抽样27中质协卓越培训中心版权所有信息的收集和验证信息的收集和验证l问：以检查表为基础，围绕问：以检查表为基础，围绕5W1H5W1H进行进行l听：仔细听，不打断（观察、身体语言鼓励）听：仔细听，不打断（观察、身体语言鼓励）l看：观察、查阅（产品、环境、设备

17、、仪表、作看：观察、查阅（产品、环境、设备、仪表、作 业、标识、文件、记录业、标识、文件、记录，注意被遗忘的，注意被遗忘的 角落）角落）实际测定实际测定l写：随时记录客观证据写：随时记录客观证据l验证：确保收集的信息具有可证实性验证：确保收集的信息具有可证实性l问、看结合：针对不同对象的回答进行验证，发现问、看结合：针对不同对象的回答进行验证，发现 问题追踪到底问题追踪到底l少讲：在有限的时间内尽量多的获取信息少讲：在有限的时间内尽量多的获取信息基本方法基本方法28中质协卓越培训中心版权所有形成审核发现形成审核发现l符合审核准则符合审核准则正面审核发现正面审核发现l不符合审核准则不符合审核准则

18、负面审核发现负面审核发现l汇总分析负面的审核发现，确定不符合项汇总分析负面的审核发现，确定不符合项l形成不合格报告形成不合格报告l不合格的事实陈述不合格的事实陈述l判断不合格的依据（理由和条款）判断不合格的依据（理由和条款）l不合格的严重程度不合格的严重程度l经受审核部门确认经受审核部门确认29中质协卓越培训中心版权所有不合格报告的编写不合格报告的编写l不合格事实陈述不合格事实陈述l全面、正确、清楚、精炼全面、正确、清楚、精炼l事实确凿、有细节、有可复查性事实确凿、有细节、有可复查性l不加修饰不加修饰l判断不合格的依据判断不合格的依据l理由理由切合准则要求切合准则要求l条款条款与理由协调一致，

19、便于采取措施与理由协调一致，便于采取措施l严重程度判断严重程度判断严重不合格严重不合格系统性失效或缺陷系统性失效或缺陷(某要求某要求/某关键过程重复失效某关键过程重复失效)区域性失效区域性失效(某部门某部门/场所的活动未按要求实施场所的活动未按要求实施)造成严重后果造成严重后果(如产品质量如产品质量,如与标准严重不符如与标准严重不符,如违法如违法)一般不合格一般不合格孤立、偶发，对产品质量无直接影响孤立、偶发，对产品质量无直接影响30中质协卓越培训中心版权所有不合格项的判定不合格项的判定l以事实为依据以事实为依据可证实性可证实性l以准则为准绳以准则为准绳不能偏离审核准则的要求不能偏离审核准则的

20、要求l依据过程评价的四个问题进行依据过程评价的四个问题进行l过程是否已被识别过程是否已被识别l职责是否已被分配职责是否已被分配l程序是否得到实施和保持程序是否得到实施和保持l在实现所要求的结果方面，过程是否有效在实现所要求的结果方面，过程是否有效l认准大方向认准大方向l就近原则就近原则31中质协卓越培训中心版权所有评审审核发现评审审核发现l管理体系文件与审核准则的符合性，删减的合理性管理体系文件与审核准则的符合性，删减的合理性l方针目标的适宜性和实现情况方针目标的适宜性和实现情况l内部审核的实施情况，能否有效的导致持续改进内部审核的实施情况，能否有效的导致持续改进l主要过程和关键过程达到预期结

21、果的情况主要过程和关键过程达到预期结果的情况l管理体系运行与审核准则的符合程度管理体系运行与审核准则的符合程度l产品符合要求的程度和稳定性产品符合要求的程度和稳定性l绩效监测符合要求的情况绩效监测符合要求的情况l顾客和相关方满意程度顾客和相关方满意程度l管理体系改进机制的运作情况管理体系改进机制的运作情况32中质协卓越培训中心版权所有形成审核结论形成审核结论l管理体系与审核准则的符合程度管理体系与审核准则的符合程度l管理体系的有效实施、保持的评价和改进建议管理体系的有效实施、保持的评价和改进建议l管理评审过程在确保管理体系的适宜性、充分性、有管理评审过程在确保管理体系的适宜性、充分性、有效性和

22、持续改进方面的作用效性和持续改进方面的作用33中质协卓越培训中心版权所有末次会议末次会议l主持人主持人审核组长审核组长l内容内容l重申审核目的、范围、准则重申审核目的、范围、准则l介绍审核情况介绍审核情况l报告审核发现和审核结论报告审核发现和审核结论( (宣读不合格报告宣读不合格报告) )l提出后续工作要求提出后续工作要求l宣布结束现场审核宣布结束现场审核l时间控制时间控制30306060分钟分钟34中质协卓越培训中心版权所有审核报告审核报告l编制人编制人审核组长审核组长l审核报告的内容审核报告的内容审核目的审核目的审核范围审核范围审核准则审核准则审核组成员及其职责分工审核组成员及其职责分工现

23、场审核活动实施的日期、时间和地点现场审核活动实施的日期、时间和地点审核发现审核发现审核结论及改进建议审核结论及改进建议适当时，下述内容可作为审核报告的一部分或附件适当时，下述内容可作为审核报告的一部分或附件审核计划审核计划不合格报告不合格报告审核过程必要的说明审核过程必要的说明审核组与受审核部门未解决的分歧意见审核组与受审核部门未解决的分歧意见确认的纠正措施计划确认的纠正措施计划35中质协卓越培训中心版权所有审核的完成审核的完成l审核报告经管理者代表审核报告经管理者代表/ /最高管理者批准最高管理者批准l按确定的分放范围分发按确定的分放范围分发l归档、保存与审核相关的文件、记录归档、保存与审核相关的文件、记录36中质协卓越培训中心版权所有审核后续活动审核后续活动l纠正措施纠正措施与不符合项相关的受审核部门负责按程序开展活动与不符合项相关的受审核部门负责按程序开展活动l预防措施预防措施 受审核部门举一反三，按程序开展活动受审核部门举一反三，按程序开展活动l跟踪验证跟踪验证 由原审核组成员或指定的其他审核员进行由原审核组成员或指定的其他审核员进行在计划完成的时间在计划完成的时间跟踪计划的实施情况跟踪计划的实施情况评价实施结果的有效性评价实施结果的有效性记录记录37