xx市内审协会20XX工作总结和20XX工作意见单位总结报告总结.docx

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1、精品名师归纳总结南京市内审协会 20XX年工作总结和 20XX年工作看法 _单位总结 _报告总结一、20XX年内审工作回忆20XX年我市内审协会在省审计厅和省内审协会的指导下,在市审计局的直接领导下,积极贯彻党的十六大及十六届四中全会精神,仔细学习和执行审计署关于内部审计工作规定和内部审计准就规定要 求,依据省、市审计工作会议精神,遵循“治理、宣扬、服务、沟通” 的宗旨,以 20XX年度内部审计工作指导方案为导向,积极引导全市内部审计机构在加强单位经济治理和实现经济目标等方面发挥积极的作用,实现内部审计为实现单位目标而服务的思想理念,确定了“法定代表人离任与工程竣工决算项目”两项必审,和“全面

2、加强领导人任期内经济责任审计、加强物资选购比价审计、加强内掌握度评审”,以及“积极探究经济效益审计”等四个重点审计的方向,环绕提高内部审计的审计质量、审计技术与方法,加强内部审计法制建设,通 过开展相互沟通、信息沟通、询问服务、业务指导、理论研讨、培训学 习、宣扬活动,全市内部审计工作在各单位改革、改制,内审人员变动 较大的情形下,仍取得了较大成果。据统计,20XX年全市内审机构 含区、县 完成各类审计项目 8128 项。查出缺失铺张金额万元。促进增收节支万元。已订正违规行为金额万元。提出建议意 见被接受条。向司法机关移送案件件。建议赐予行政处分人。移送司法机关处理人。内部审计对促进我市经济建

3、 设,服务“两个领先”,加强单位内部治理,提高企业经营和决策水 平。促进领导干部廉政建设,进行反腐倡廉。保护财经秩序,削减企业成本,增加效益方面发挥了积极的、越来越重要的作用。总结20XX年全市内部审计工作,主要特点如下： 一 开展经济责任审计已成为内部审计工作的基本任务依据上级关于开展任期经济责任审计的规定和要求,经过我市多年实行年度内部审计工作方案指导,我市各单位内部审计机构对单位内有关责任人开展离任审计已成为一项基本工作任务。有的单位内审机构,不但对所属法定代表人离任进行审计,仍对与经济有关的责任人离任时也进行离任审计,基本做到有离必审。有才能的单位内审机构仍全面加强了单位责任人任期内经

4、济责任审计。如训练局依据有关经济责任审计的规定,结合训练局自身的实际情形,在贯彻执行训练局直属学校、单位党政领导干部经济责任审计实施方法,扩大了经济责任审计范畴,对学校的分管财务副校长、主办会计离任进行经济责任审计的基础上,仍积极探究任中经济责任审计有效途径。重点对被审计单位重大的经济活动所发生的经济责任问题,对易发问题部位做到严审。20XX年协作局纪工委对市卫校经济责任审计中,针对经济担保、贷款往来和资金拆借等基建项目方面加强审计,查获涉案线索。卫生局 20XX年在全系统对有经济活动的部门负责人开展了任期经济责任审计工作,并将此项列入院长责任制考核目标中。对审计结果进行有目的的跟踪,促进审计

5、成果的转化,使审计工作由发觉型逐步转变为预防可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结型。据统计,全市内审机构 含区县 20XX 年开展经济责任审计项目共270 项,其中离任审计 201 项,任期内审计 69 项。查证缺失铺张万元。查处违纪违规万元。审计后,其中晋升人、平调人、开除人、离退人、行政处理人、司法处理人其他情形人。 二 工程建设项目竣工决算审计成为内部审计防腐倡廉,节省单位投资资金,削减资产成本的重要手段我市多年来在内部审计指导方案中,要求各单位内审机构把工程 竣工决算审计作为必审项目。全市内审机构单位能积极响应,并结合自 己单位的实际情形,分别实行自审或送审的方法仔细贯彻执

6、行。有的单 位甚至规定万元以上的修理工程也要做到必审,对大的工程决算 审计项目仍实行全过程跟踪审计,审计率近100。工程决算审计为单位加强项目治理,防腐倡廉,节省资金投入,削减工程成本,取得了较大 效益。如江苏电信南京分公司每年的建设工程项目都比较多,资金使用 量也比较大。 20XX年通过参与有关部门组织的市通信工作设计、施工队伍及施工 设计 综合单价招标工作,不但选出了符合资质要求,质量合格的设计、施工队伍,而且仍使施工 设计 综合单价比去年下降近50。南京司法局与社会审计联合对局办公房的装饰工程和大连山劳教所 的一些修理工程进行了竣工决算审计,工程送审金额万元,审计 共核减工程款余万元,核

7、减率为14, 为机关及大连山节省了大量的资金,取得了肯定的成效。据初步统计20XX年全市内部审计自行审计工程项目数 350 项,送审金额万元,核减金额万元,平均核减率为 三 内掌握度评审是建立与健全单位内部掌握制度,堵塞治理漏洞, 使制度执行有效的方法。20XX年我市单位内审机构对内掌握度开展评审工作有了进一步的深化,各单位结合自己特点开展内部掌握审计。既有专项内掌握度评审,又结合其他审计事项,对内掌握度建立、健全和执行情形进行评审,使审计关口前 移,从事后的查错性审计转移到事前的预防性审计,达到防患于未燃的目的,也促进了单位治理制度化、规范化、法治化建设。如南京浦镇车辆厂结合厂实际情形,环绕

8、成本掌握,开展了治理审计。审计部针对应收账款、存货余额居高不下的状况,进行了调查分析,依据审计结果要求各单位制定整改措施,通过审计使应收账款大量回收,库存物资得到了有效的掌握,防止了烂账缺失和订正了账实不符的问题,提高了资金的使用效率。审计部仍通过评判跟踪企业治理掌握流程,发觉委外配件审核部门及人员对物耗定额不太明白,影响了物耗定额的审核质量。于是建议调整流程将审核职能由专业职能处室及人员负责,既加强了委外加工内掌握度,又规范了企业委外业务行为。商业银行20XX年重点针对内掌握度执行“严不严”的情形进行了监督和评判,将这项评可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结审工作贯穿到各类审计项

9、目之中,对内控治理体系各个组成部分和环节的精确、牢靠、充分和有效性进行独立的审查和评判,并对全行内部掌握制度进行了专项审计,通过评审,建立与健全了商行的内掌握度,达到堵塞治理漏洞的目的。 四 物资选购比价审计是把好物资选购与供应关,降低成本消耗,提高经济效益的好方式20XX年我市内审机构为单位降低成本、增加效益,积极努力的在物资选购比价审计方面做了大量工作。特殊是生产型企业内审机构,通过实行市场调查、电话联系、上网询价、按图核算、定额计量、招投标等各种手段方式,为企业作出了奉献。南京电气 集团 公司把做好价格审计做为内审工作的重头戏来抓,制订了公司选购比价暂行治理方法, 并结合企业的实际情形设

10、计了一整套价格审计申报及审批表格,对物资 选购价格从方案到实施完毕进行全过程的监督,形成了闭环治理模式, 降低了企业选购成本,节省了珍贵资金,取得较大效益。其中,对常规 性的物资选购开展价格审计,审核选购方案1300余万元,审核选购发票份,仅此一项工作就节省选购资金万元。 自来水总公司 20XX年对下属物资供销公司天寅实业公司全年的物资选购定价工作进行跟踪审计,通过招投标和竞争性询价方式,为该单位节 约资金约万元。在此基础上将相应体会在全公司予以推广,并涵 盖到工程、劳务技术等多个领域,不仅增加了选购工作的公平与透亮, 而且优化了治理,全年共节省资金约万元。 五 环绕单位中心工作,依据领导要求

11、,积极做好各专项审计与调查, 是内审工作获得领导支持的立足点。环绕单位中心工作,抓住领导、群众关怀的重点、热点、难点问题开展内部审计,为单位实现经济目标做好服务,是内部审计工作获得领导支持,群众信任的基本点。 20XX年我市各单位内审机构在开展内部审计工作中,结合单位实际情形,开展了多种专项审计与调查。很多企事业单位依据上级领导与部门的要求,进行改转制工作,我市的内审机构在企事业的改转制工作中,发挥了积极作用,协作、和谐有关部门做好改转制企业、事业单位的资产、负债、权益的清查,为企业顺当的改转制和平稳进展,发挥了应有的作用。公安局20XX年依据上级要求,对所属监所经费、劳动收入和经侦部门办案扣

12、押款物及保证金进行了专项审计,涉及金额达 2 亿元。通过审计,摸清了有关治理工作现状,也发觉了经费与收入有被挤占、挪用的问题,准时提出审计建议共条,并作了通报,防止了违规大事,既为领导分忧,也排除了隐患。交通局 20XX年针对区县交通局实施的镇村大路水泥化项目的资金使用及治理情形,“五小”养路费、货物附加费的征收、解缴和安排使用情形,市局下拨的专项资金的治理使用情形特的进行了审计调查,发觉了部分区县存在会计核算不规范、成本核算不合规、资金划拨不准时、资金使用不合理等问题,准时提出了整改建议,确保了资金的专款专用。南京证券公司针对营业部客户关怀的保证金使用问题进行了可编辑资料 - - - 欢迎下

13、载精品名师归纳总结专项审计,实行报表、账册与银行对账单逐一核对的方法,以确保客户 的保证金不被挪用,精确无误。南京奶业 集团 加强对中外合资企业的现有资产状况进行摸底调查,通过调查确定合资企业净资产的真实性, 一为中方谈判供应依据,二为集团公司领导决策做好基础工作,三发挥 了资产的效应。总工会加强了对工会经费及互助保险金的审计工 作。南京机电产业集团为了规范企业改制工作,依据市政府办公厅和机 电产业集团经济责任审计有关规定,在20XX年特的制定了对改制企业法定代表人进行离任经济责任审计的方法。南京纺织产业集团依据 企业三联动工作要求,对所属家企业财务清理审计报告进行了复核, 并且出据了审核看法

14、书。结合企业产权制度改革,对所属家企业进行 了清资产、摸家底的资产负债清理的审计。通过审计,拿出了详实牢靠 的财务资料,为产业集团领导供应了对这些企业进行改转制决策的依据。 六 以贯彻落实审计署第 4 号令与内部审计准就为契机,加强内审制度和网络建设,促进内审工作制度化、规范化、法制化。审计署关于内部审计工作规定 以下简称“ 4 号令” 与内部审计准就 以下简称“内审准就” 颁布后,我市内审机构在仔细组织学习、争论争论之后,结合自身单位实际情形,对原制定的规范、制度、 方法与号令和内审准就不相符的方面重新进行修订,促使内审工作走 向新的起点,达到制度化、规范化、法制化。卫生局对1997 年制定

15、的卫生系统内部审计人员岗位职责、卫生系统 内部审计工作规定、卫生系统内部审计档案规范、卫生系统内部审计人员职业道德规范、卫生系统内部审计工作规定考核标准、卫生系统内部审计机构工作制度等 个内部审计制度规定进行了重新修订,使之符合号令与内审准就的要求。训练局以号令与内审准就为契机,重新组建了训练系统内审网络,并按的区划分为城北、城南和市属高校三个片,开展沟通、学习活动,促进提高训练系统内审工作总体水平。南京造币厂重新修订了企业经济活动内部审签方法、制定了企业对外经济活动招标投标治理方法。商业银行、南京电信分公司、南京证券公司等很多单位都制定了有关内审工作、档案治理及其他实施方法、制度规定。 七

16、各区、县审计局的内审指导部门与内审协会适应新形势,仔细履行职责,积极指导内审开展工作20XX年各区、县审计局的内审指导部门与内审协会仔细贯彻执行审计 署“ 4 号令”与“内审准就”,加强组织领导和规范化建设、加强了宣扬培训等方面的工作,努力建立区县内审网络体系,为内审做好服务指 导工作,取得成效。据统计,我市区、县20XX年内审机构个, 内审人员人。完成各类审计项目2332 项,查出缺失铺张金额万元,促进增收节支万元,已订正违规行为金额万元,提出建议、看法被接受条,向司法机关移送案件件, 建议赐予行政处分人,移送司法机关处理人。一是年初各可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结区县内审

17、指导部门依据市审计局内审指导方案,结合各区县内审工作实际情形,提出了各区县的内审指导方案或实施看法,并在年终都进行了考核与表彰活动,有力的调动了区县内审人员的工作积极性,促进区县内审工作有效的开展。二是依据号令与内部审计准就重新修订了“内部审计工作、内审考核及内审档案”等三个规范。三是积极组织区县内审人员参与省、市组织的培训学习、沟通考察活动。四是加强宣扬与理论研讨,有个区县提交了15 篇论文,参与省理论研讨。五是区县内审档案工作比前有较大进步。 八 市内审协会实行方案指导,培训沟通,询问服务,努力提升内审人员审计水平与审计质量。20XX年我市内审协会在省厅和省内审协会、市审计局的领导下,积极

18、贯彻执行“ 4 号令”与“内审准就”,推行规范化建设,加强方案指导,学习培训、沟通考察、理论研讨活动,为提升内审人员审计水平和审计质量打下基础。主要工作如下：一是加强方案指导,年终考核制度,年初印发了20XX年度内部审计工作指导方案,召开了全市内审工作总结表彰及市内审协会第 三届三次理事会会议,对 20XX年度市属内审机构个内审先进集体与名先进个人,以及区县指导个先进集体进行了表彰。年终 依据指导方案和上年考核情形,对考核细就指标进行修改,并按片组织 了年终考核事项。二是加强了培训沟通学习活动： 20XX年我市内审协会托付南京审计学院对名内审人员进行了为期月的系统审计理论培训。有三名新 老院长

19、、七名教授为内审人员开设了基础理论与审计实践以及一些前沿 课题的课程,为丰富和提高内审人员的水平和素养打下了良好的基础。 开展了次市内片会沟通活动,组织了5 批次共人出省市考察沟通活动,对中国内协与省内协举办的培训班通知准时转发和要求。三是加强理论研讨：年初对省内审协会下达的理论研讨课题进行了转发并作了要求,积极组织内审人员参与省内审协会举办的3 期理论研讨班,共组织论文 52 篇,其中获一等奖个,二等奖个,三等奖个,优秀奖个 , 并获全国优秀论文三等奖个,并帮助省内审协会主办了内部审计质量理论研讨班,在红太阳集团召开了审计质量现场会。市内审协会获得二项论文组织奖。四是完成了人次的国际注册内部

20、审计师的报考工作和多人 次的内部审计上岗资格证的补报工作,以及对上年度cia 考试人员取得成果与证书的发放工作。该项工作获省cia 考务工作集体一等奖。五是完成了审计署关于内部审计报表变动,对内审人员报表报送的指导与电子报盘的修改工作。积极为内审人员做好服务工作,完成了 份的中国内部审计杂志和多本江苏审计年鉴以及可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结多份中国审计报等其他刊物的征订工作。耐心做好内审人员关于法规、工作业务方面的询问。对内审人员提出的要求,能准时和谐支配, 并为内审机构和内审人员的相互学习搭建平台,七是在宣扬上,编写了2 期,达 5 字万的南京内审通讯以及上报多篇内审信息

21、。完成了全国、省级内审机构先进单位与先进个人评比举荐工作,我市分别举荐了个全国集体先进,名全国个人先进。个省级集体先进,名个人省级先进虽然我市内审工作取得了一些成果,但同时,我们看到我市内审工作仍存在不足与困难。一是少数单位不重视内审工作,在单位改革与企业转改制过程中,对单位内审机构和人员进行撤、并、转,由此带来内审工作难以开展。二是有的单位内审工作已开展多年,创新意识欠缺,审计项目内容无拓展。三是有的单位审计成果转化不足,年年审,问题仍是存在,领导整改意识不强。四是有的单位内审工作较好,但审计信息报道薄弱,宣扬少,内审工作实绩缺乏报告,先进体会也难以推广。五统计报表报送不准时、不严谨,有的事

22、项不愿报,造成报表数据与实际有肯定差距。六是有的单位内审理论争论严峻不足,内审档案需进一步规范。七是年终内审工作考核各单位自查、自行申报工作仍须加强领导。这些不足与困难制约着我市内审工作质量和水平的进一步提高与事业的进展。二、20XX年内审工作实施看法20XX年是深化贯彻执行党的“十六大”精神,全面落实“三个代表” 的要求,加强党的执政才能,审计为我市领先全面建设小康社会、领先 基本实现现代化 以下简称“两个领先” 服务,深化贯彻执行审计署关于内部审计工作规定、内部审计准就提升审计成果质量和审计 工作水平争优创新之年。为此,今年对我市内审工作提出实施看法如下： 一 仔细执行 20XX年度内部审

23、计工作指导方案,加强内部审计年终考核工作依据提升内部审计工作水平与内部审计成果质量,为我市实现“两个领先”服务的要求,依据全国及省审计工作会议精神,市审计局已印发了 20XX年度内部审计工作指导方案。各单位应依据指导方案,结合实际制定年度工作方案,落实指导方案中各项工作详细要求, 加强内部审计年终考核组织领导工作力度,促使我市内部审计工作有目标、有重点、有效的开展。 二 树立和增强内审为实现单位目标服务的理念与意识我市将通过南京内审通讯,加强信息报道和详细指导工作,积极帮忙内审机构与内审人员转变思想观念,树立和增强内审要为实现单位目可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结标服务的理念与

24、意识。我们方案开展的审计项目,或执行监督检查、评判的职能,都是为了保证组织的进展,为了帮忙组织目标实现进行的。通过我们的工作应当能够表达出为单位组织或增加价值、或节省资金、或防范风险的功能,这样我们的工作才能得到领导与部门同志们的支 持,取得成效。 三 强化制度建设,按章审计,提高内审质量水平审计署关于内部审计工作的规定重修颁发与内部审计基本准就以及十五个详细准就的颁布,使内审工作有法可依,有章可循。我市也依据新的规定与要求,重新修订了内审工作、质量考核方法与档案规范。各单位应针对存在的问题,加强和督促各内审机构结合单位工作的实际情形,依据“ 4 号令”与内审准就制定相应的内部审计工作制度,依

25、据制度规范开展审计工作,做到严格执法、公平执法、文明执法。提高内审项目质量与内审工作水平。 四 坚持科学进展观,加强队伍建设,提高人员素养。各单位应坚持科学进展观。虽然进行机构改革与企业的改转制,使内审机构和内审人员有较大的调整和变动。但我们应积极做好内审人员的队伍建设,特殊是有层次性、上规模的大型企事业单位、集团公司、上市公司以及下属单位较多和资金量大的主管部门,不论其单位性质如何, 加强内审工作是很有必要的,也是很有益的。我们将实行上门指导服务和调查争论及宣扬工作,促使这些单位加强内审机构建设与专职人员的配备,其设置应与单位规模相匹配。促使各单位支持内审人员参与各项业务学习培训活动,参与与

26、内审相关的职业资格考试。促使内审人员积极主动的进行审计业务相关学问学习,提高理论水平,不断把握新的审计业务技能,运用先进的科学的审计方法,具有与时俱进的创新意识, 充分发挥内部审计的作用,使其在单位内的位置相适应。 五 增强内审职业道德和风险意识,树立良好内审形象内部审计与政府审计一样,是审计体系的重要组成部分和重要力气。其执法水平的高低与审计作风的好坏,关系到审计系统的整体形象。因 此,要加强内审人员恪守职业道德训练,督促执行内审准就,提高风险意识,有效防范风险,树立良好审计形象,提高人民对整个审计行业的中意度。 六 主动沟通与宣扬,为自已制造良好工作环境。加强沟通与宣扬工作,是内审人员争取

27、单位领导、各相关部门与社会支持的重要手段方法。我们有些的区、单位,在改革改制中,内审未撤 并,相反得到加强。这不仅与内审发挥作用有关,仍和内审负责人员的沟通才能、自我宣扬工作有关。我们不仅要做得好,仍应加强宣扬与沟通,要常常的向主要领导或负责人汇报工作情形,公开有关审计信息,可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结既要让与你工作相关的人支持你,仍应让单位其他人员与社会明白、进而支持你,形成良好的工作环境,使我们的审计成果得到转化,审计价值得到社会承认。内部审计协会的职能就是要做好“治理、宣扬、服务、沟通”,工作, 今年我们主要抓好：一是制定内审工作指导方案和加强年终检查考核力 度。二是

28、加强与各会员单位内审机构的联系沟通,做好上门指导与询问 服务。三是着手对改转制企业、私营企业内审情形进行调查,弄清内审 机构和人员设置及工作状况。四是预备修改1995 年制定的内部审计治理方法。五是抓好季度片会沟通活动,及内审出省、出国考 察工作。六是加大内审信息的采集与内审工作的宣扬,编好南京内审 通讯。七是举办一次大型短期培训班和一期小型内审竣工决算项目培 训班。八是做好 cia 考试报名与内审人员上岗资格后继训练培训工作。 九是组织好省里举办的理论课题研讨活动,积极向省里举荐优秀论文。 十是积极完成局领导交办的任务,支持、协作省内审协会做好其他各项 工作。积极指导各主管部门、产业集团、大型公司与区、县审计局、内审协会依据“ 4 号令”与“内审准就”抓好各自范畴、系统内的内审工作指导和治理工作,以“人”为本,组织好学习培训沟通工作,加强内审网络建设,培育过硬的队伍。以“法”作保证,提高内审法制化、制度化、规范化程度。以“高技术”为手段,加快信息化建设,配备运算机等现代化设备,提高内审人员的工作效率。可编辑资料 - - - 欢迎下载