风险管理的概念 .docx

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1、精品名师归纳总结风 险 管 理风险治理的概念风险治理是一种过程。风险治理技术是识别和度量风险, 挑选、拟定并实施风险处理方案的一种有组织的手段。 风险治理是依据装备研制项目的风险治理政策，对资源进行系统的和反复的优化的过程。 风险治理是在全部项目范畴内， 将任务和责任落实到工作中，能帮助项目治理进行治理、工程实践和做出判定。风险治理技术涉及风险治理规划、 风险的早期识别和分析、 风险的连续跟踪和评估、订正措施的尽早实施、沟通、文件编制和和谐等。风险治理方法由四部分组成：规划、评估、处理和监控。见图 7.2-2 。风险治理的四要素形成联锁的闭环， 并从初始规划之后相互依靠。 风险治理要求由每个部

2、门共同承担责任， 并明确由上至下的职责和职责权限。 风险治理是项目治理的内容之一。 风险治理是不断迭代的过程， 要尽可能的利用现有项目治理过程的要素。风险治理风险规划风险评估风险处理风险监控风险识别风险分析风险文档可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结1风险规划图 7.2-2风险治理结构可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结风险规划是确立有组织的、综合性的风险治理途径的连续策划的过程， 策划的结果编制风险治理方案。1 风险规划的主要内容确定风险治理的目的和目标。确定风险治理使用的方法、工具和数据资源。明确风险治理活动中各类人员的任务、职责及才能要求。 规定评估过程和需要考虑

3、的区域。规定挑选处理方案的程序。规定监控衡量标准和监控程序。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结确定报告和文档的需求，规定报告的要求。2 风险治理方案风险规划过程的输出是编制风险治理方案。 风险治理方案的内容可包括：引言：说明方案的目的和目标。项目的概述：简要的介绍项目、项目治理方法。定义：确定项目风险定义范畴，例如技术、进度、费用等方面风险定义、风险等级的定义及其他事项。风险治理的策略和方法：综述风险治理的方法，包括风险治理现状和项目的风险治理策略、方针、政策和方法。组织机构：说明风险治理的组织，逐个列举参加人员的职责。风险治理过程和程序：说明风险治理需经受的必要过程，即风险规划

4、、评估、处理、监控、记录文档，并对这些过程环节作基本说明。风险规划：规定风险规划过程、连续的风险治理方案、方案的修改更新问题及批准等指导看法。风险评估：规定风险评估过程和程序，概述风险识别、风险分析的过程，以确定风险等级和需制定应对措施的风险。风险处理：阐明用于确定和评定风险处理方案的程序，对各种风险处理方案如何用于具体风险提出指导看法。风险监控：规定监控风险的过程和程序，规定准就以明确什么样的风险需要提出报告、报告的频次是多少。风险文档和报告：规定风险治理信息系统的结构、需要编写的文档和报告，规定报告的格式、频度及编写的职责。2风险评估风险评估是装备研制项目风险治理过程中最重要的阶段之一，“

5、风险评估” 是对项目各个方面的风险、关键性的技术过程的风险进行识别和分析的过程，其目的是促进项目更有把握的实现其性能、进度和费用目标。风险评估过程包括三个步骤：风险识别、风险分析和风险排序。1 风险识别可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结是指对项目的各个方面、各个关键性技术过程进行考察讨论，从而识别和记录有关风险的过程。风险识别活动包括：a) 识别风险源 / 不确定因素源和主要因素。b) 通过风险分析技术，将不确定因素转化为确定的风险。c) 确定风险发生概率和发生后果的危害程度。d) 依据风险评估准就，量化风险。e) 确定风险项目的优先次序 风险排序 。2 风险分析是指对已识别的风

6、险大事项目进行具体的具体研讨、分析，判定可能 显现的情形以及关键过程对预期目标偏离的程度, 确定每一风险大事发生概率和后果，从而评定其风险的大小。 同时通过分析确定促成风险的缘由， 找出风险致因, 以便为确定逃避风险策略供应依据。风险分析的方法通常有：a) 故障模式影响及危害度分析 FMECA。b) 故障树分析 FTA。c) 建模和仿真。d) 牢靠性估量。e) 专家的评估。f) 类推比较 / 体会教训法 。3 风险排序是指依据风险分析的方法所得到的风险大小或不同的风险等级, 按其高低、大小次序排列的方法。风险排序可以风险类别如进度、费用、技术、风险区域、风险过程分别进行，也可综合排序。不管实行

7、那种形式排序，都要充分 利用风险识别、 风险分析过程中得到的定性和定量的数据或信息，在专家的评判中排出风险次序，并确定关键风险区域和关键风险过程。3风险处理风险经过评估后， 必需对确定了的风险规定逃避策略，制定处理重大风险的方法。风险处理包括处理已知风险的具体方法和技术, 完成各项任务的进度支配 , 明确各风险区域域的责任者及估量费用和进度影响。其主要目的之一是将风险掌握在可接受的水平上。风险处理包括确定应当做些什么，由谁负责，何时完成，需要多少经费等。从可行性、可望获得的成效、资源需求是否可承担、制定和实施方案的可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结时间多长以及方案是否对系统的技术

8、性能造成影响等方面，评判各种风险处理供选方案，从中选取最恰当的处理方法。风险处理的方法有：风险防止、风险掌握、风险转移、风险接受、4风险监控是指按既定的衡量标准对风险处理的成效进行连续跟踪和评判的过程， 必要时仍包括进一步提出风险处理备选方案。 监控结果可以为判定新的风险处理方法奠定基础， 也可能识别新的风险。 风险监控是一个连续的过程， 风险监控过程的关键在于能对潜在问题及早报警，以便实行治理措施。风险监控的方法可有：试验和评定、获得值治理、技术性能度量、项目的衡量标准、进度执行情形监控装备研制项目风险评估过程风险评估过程一般包括：风险识别、风险发生的可能性及后果严峻性分析、 风险排序三个步

9、骤。 风险评估作为风险治理的关键过程之一， 应按风险治理方案开展，随着装备研制的反复迭代不断深化，并贯穿于整个装备研制的全过程。1、风险评估的输入1装备研制的合同和 / 或研制任务书。2装备研制风险治理的目的和目标。3装备风险治理方案。4风险分析方法挑选准就、风险排序准就和风险接受准就。5装备研制经费概算。6方案进度要求。7装备已有的可利用的信息和试验数据等。2、风险评估活动如图 7.2 1 所示可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结图 7.2 3风险评估过程风险评估应由项目负责人组织实施， 风险分析人员应具备装备研制体会和风险分析才能，风险分析作为风险治理的关键过程之一，应按风险治

10、理方案开展， 随装备研制的进展反复迭代、 不断深化， 贯穿于整个装备研制的全过程。 在装备可用资源充分的条件下， 风险分析的方法应尽量采纳定量分析。应建立风险评估文档，准时将有关信息传递并上报顾客或装备研制风险治理部门。3、风险评估的输出1风险源清单见附录 A。2风险排序清单。3风险评估、分析报告。1) 风险识别：1 风险识别的输入风险识别是对装备研制的各个方面，特殊是关键技术过程进行考察讨论，从 而识别和记录风险源的过程， 即确定风险源。识别风险源是风险分析工作的基础。识别风险源的输入是：a. 装备研制技术风险、进度风险和费用风险的判据。b. 相像装备的体会、教训及有关数据。c. 工程模型、

11、样机研制及试验结果或猜测数据。d. 其它可利用的信息。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结序号风险源风险源编号风险发生的缘由风险可能导致的后果备注注 1 ：风险源编号由装备代号+ 研制阶段代号 + 数字编码三部分内容组成。注 2 ：各阶段代码：方案阶段代码F工程阶段代码 G定型阶段代码 De. 专家看法等。2 风险识别方法风险识别应参考相像装备的研制体会，发挥专家和集体聪明。 装备研制风险识别可采纳如下方法 不限于此 ：a. 检查单法：依据体会和可获得的信息，将装备研制可能的风险源列在检查单上，检查装备研制是否存在检查单中所列出的或类似的风险源并统计汇总。b. 流程图法：给出装备研

12、制的工作流程、各个阶段之间的相互关系，帮忙 风险识别人员分析和明白装备研制的具体环节，通过对装备研制流程的分析。 发觉和识别存在风险的环节 .c. 头脑风暴法：采纳会议的方式，与会者提出自己的看法，充分沟通，相互启发，总结归纳形成结论 .d. 反复函询法：将风险识别有关的问题征求专家看法.3风险识别的输出风险源清单是风险识别的输出， 为风险发生的可能性及后果严峻性分析供应信息输入， 至少应包括风险源名称、 风险源编号、 风险发生的缘由和风险可能导致的后果等项目。风险源清单格式例如见图。装备名称：装备研制阶段：编写日期审核日期第页共页图风险源清单格式例如产品项目实现的各阶段过程中会有哪些风险？应

13、依据产品实现的各阶段过程具体情形进行分析。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结例如：在产品要求确定过程的风险产品要求规定不当、过粗。 要求不稳固常变化。未明确使用环境要求。未提出保证性要求和适用性要求。要求过严 - 确定的的某些具体方案迫使投入高费用。 对产品要求未仔细评审。未与顾客充分沟通，未全面懂得顾客要求等。在设计开发过程中可能存在的风险有：产品要求输入不相宜，设计要求模糊不清。设计方案未充分考虑各种影响因素，如：设计方案或人机界面问题不符合用户的人力和技能水平。设计的费效比不好。采纳不成熟的技术，依靠于未经考查的技术且无替代方案。 必要的设计输出文件不全等。软件需求不合理，

14、软件设计有缺陷，硬、软件之间系统需求安排不合理。设计验证不充分，不能证明到达设计输入要求。未建立技术状态治理系统，随便更换，重要的设计更换没有经过验证等。在生产制造过程中可能存在的风险有：生产工艺不稳固。新技术新工艺未经过确认。设备、监控装置、工装模具不满意工艺要求。 特殊过程的才能未经过确认。操作人员未经过培训或才能达不到要求。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结对需要监视、测量的过程参数未进行监视和测量。 需经过首件检验的产品，未进行首件检验等。在选购过程中可能存在的风险有：未对供方外包方进行评判和挑选，随便选购，外包。 未对选购产品外包产品进行有效的验证、检验。应进行挑选的选

15、购产品，未进行挑选。 对供方外包方的掌握不力或失控等。在试验过程中可能存在的风险有：试验未考虑产品的使用环境。试验方案不充分，不能保证取得可信的结果。 试验设备、仪器不能满意试验要求。未按规定的项目进行试验。 未对软件进行测试或验证。对试验中显现的故障未实行订正措施。 试验人员的才能不满意要求等。在售后服务和保证过程中可能存在的风险有： 售后服务缺乏技术和资源。设计策划时未明确保证资源，未考虑保证方案。 未供应必要的保证资源。产品使用说明和修理手册不具体，不充分，不相宜，难以看懂等。在产品实现所需资金及费用中可能存在的风险有： 费用预算不合理。资金不足或不能准时到位等。在产品实现的进度要求中可

16、能存在的风险有：进度要求不切实际，研制、生产周期不够，难以实现。资源如：选购的物资，外包的产品，配套件供应不能满意进度要求等。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结2) 风险分析a) 风险分析：对已识别出的风险进一步考察分析，找出风险致因，确定其影响，并用风险发生的概率和发生造成的后果的综合来评定风险的大小。b) 风险分析的方法：* 故障树分析 FTA：通过建造故障树，对风险进行定量或定性的分析， 评定风险的大小。* 故障模式影响及危害性分析 FMECA ：通过对产品的各组成单元潜在的各种故障模式对产品功能的影响进行分析， 并将每一个潜在故障模式的严酷程度进行分类、判定每一种故障模式

17、影响程度有多大。* 建模和仿真： 通过虚拟产品在真实环境中的过程， 显示出产品的具体客观情形，从而发觉存在风险的大小。* 牢靠性估量 ：通过牢靠性估量和分析， 发觉设计中的薄弱环节、存在的风险及风险的大小。* 专家的技术评估 ：挑选有体会的专家和所分析的风险有亲密关系的人员， 对风险进行调查、 分析、评估， 利用以往与新设计产品类似的体会教训和曾发生的风险大事进行类推、比较，对新产品的风险进行评判，以评定风险的大小。组织可依据情形，运用不同的风险分析方法，评定每一个风险的大小。3) 风险排序a) 将评定出的每一风险大事的大小按次序进行排队，列出需进行风险处理的优先次序风险大事排序表。b) 通过

18、风险排序， 确定对哪些风险大事一般来说， 对于哪些高风险大事应实行预防措施，并提出对风险处理和掌握的要求。4) 对风险大事或对重风险实行计策，形成风险分析文件，必要时，供应应顾客。对风险大事或对重风险实行预防措施，防患风险大事的发生，确保产品顺当实现。风险分析文件应表达风险分析与评估的步骤与结果。即：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结风险识别：该产品在实现过程中存在哪些风险大事？列出风险大事表。风险分析：运用风险分析方法，评定出每一个风险的大小。风险排序：依据每一风险大事的大小，按次序列出风险大事大小排序表。风险计策：提出防止风险重风险发生的预防措施及掌握要求。例如：某一军工组织

19、， 对其研制的配套整机设备进行了风险分析与评估，并供应了如下风险分析报告。风险识别：经过专家和有体会的人员对该产品在实现的各阶段存在的风险进行识别，确定存在如下风险大事。1) 设计输入未最终确定，可能造成设计反复，影响设计进度;2) 选购的集成电路缺乏验证手段依据以往的教训，集成电路由于质量不合格，造成产品在试验中出问题 ，不能验证是否合格，可能造成在使用中出问题;3) 贴片元器件用手工焊接 以往手工焊接的产品显现过质量问题 ，可能显现因焊接不好而造成质量问题 ;4) 任务急，研制周期不够，可能影响研制过程的掌握，影响产品质量。列出风险大事表风险区风险大事代号设计开发设计输入未确定1选购验证集

20、成电路缺乏检验手段2生产制造缺乏再流焊设备3研制进度研制周期不够4风险分析：1) 确定风险大事发生的概率：将风险大事发生的概率分为1、2、3、4 、5五个等级。风险概率等级的判据可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结等级风险发生的可能性1 微小可能发生2 不大可能发生3 很可能发生4 极有可能发生5 接近确定发生经过专家和有体会的人员分析， 上述识别出的四个风险大事发生概率的等级如下：1 号风险大事发生的概率为 3 级;2 号风险大事发生的概率为 4 级;3 号风险大事发生的概率为 4 级;4 号风险大事发生的概率为 3 级。2) 确定风险大事发生的后果：将风险大事一旦发生造成的后果

21、分为1 、2、3 、4 、5、五个等级。风险后果等级判据等级风险后果对产品影响的程度1 影响很小或无影响2 影响较小，可接受3 有影响，基本不行接受4 有较大影响，不行接受5 有很大影响，极不行接受经专家和有体会的人员对上述四个风险大事的后果进行评估，其风险后果可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结等级为：1 号风险大事的后果为 3 级;2 号风险大事的后果为 4 级;3 号风险大事的后果为 5 级;4 号风险大事的后果为 3 级。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结3) 确定风险大事发生的风险大小：综合风险大事发生的概率和后果，确定风险的大小。 将风险大小分为三个等级：

22、高风险、中风险、低风险。等级判据风险排序：按风险大小次序进行排队，列出需进行风险处理的优先次序：风险大小等级的判据高风险风险大小系数概率乘后果在10-25之间中风险风险大小系数概率乘后果在5-10之间低风险风险大小系数概率乘后果在1-5 之间优先序区域风险大事代号概率等级后果等级风险等级1生产345高风险2选购244高风险3设计133中风险4进度433中风险风险计策：制定风险计策，实行预防措施，防止风险发生或降低风险发生的可能a) 添置回流焊设备，加强对贴片元器件焊接的掌握;b) 将选购的集成电路外包给有测试才能的单位进行检验验证，确保集成电路的质量 ;c) 准时与任务下达的单位进行沟通，争取尽快把设计输入确定下来;d) 加强研制生产的方案调度与和谐， 按节点进行掌握，必要时，加班加点，确保任务按期完成。可编辑资料 - - - 欢迎下载