业务流程初审岗位职责（精选5篇）_岗位职责及其业务流程.docx

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1、业务流程初审岗位职责（精选5篇）_岗位职责及其业务流程第1篇：业务流程管理员岗位职责1.制定经纪业务运营保障方面相关制度。2.依据业务发展的须要，完善和改进操作流程，实现经纪业务后台流程标准化建设。3.负责新业务、新品种的开发及上线工作。 第2篇：初审及流程管理部工作职责 1.负责受理专利申请。2.负责接受专利申请的中间文件及其他各类恳求文件。3.负责独创专利申请初步审查。4.负责专利档案的管理。5.负责颁发专利证书。6.负责编辑出版专利公报和专利说明书。7.负责收取并管理专利费用。8.负责和组织独创、好用新型专利申请的分类及探讨工作。 第3篇：KA业务岗位职责及工作流程 KA主管岗位职责 （

2、1）负责分解KA区域的年度、季度、月度的销售目标和市场费用 预算，并依据市场和渠道实际状况刚好调整和有效限制； （2）对总体销售进行规划，提升销量，优化产品销售结构，带领团队 完成公司的销售目标，确保年度经济目标的完成； （3）负责区域内渠道、价格体系、促销、库存及回款管理； （4）负责制定销售安排，进行滚动销售预料； （5）负责促销费用与销售成本的限制和评估； （6）负责区域团队建设、培训、激励、管理； （7）负责区域内竞品信息、市场信息的收集和反馈，帮助公司经理 策划市场营销方案； （8）负责与营业相关职能人员的沟通、协调、汇报，以及落实、完成公司布置的各项任务。 权责范围 1.权利 1.

3、对下属员工的工作绩效实施考核的权力。 2.要求相关部门协作工作的权力。 3.公司给予的其他权力。 2.责任 （1）指导部门人员达成销售目标。 （2）对部门人员的培训、管理及业务指导。 （3）贯彻执行上级领导所委派的一切任务。 工作关系 1.报告对象：公司经理 2.执行、监督：KA及下属团队的全部市场业务活动 3.指导：KA部内部工作 4.合作者：财务部、人事部、市场部、销售支持部 外部关系：KA经销商、KA选购、KA门店店长 KA业务员工作职责及工作流程 KA卖场工作内容 财务：发票，费用单、回款、合同返利 选购：单品管理、彩页、陈设、 门店：促销员、陈设、价格、促销活动、POP、库存管理 工

4、作职责 岗位职责： 能独立作出月度、年度销售安排并严格实施 口齿伶俐、思维灵敏、有较强的谈判实力 依据公司规划，负责规定区域的销售管理工作 结合公司支配及市场信息反馈，提出年度市场销售、出差及网点建设（新开KA卖场）安排 执行公司规定的销售政策，并依据市场反馈，提出合理改进看法 刚好有效的巡店，了解卖场货品陈设，上货补货。 负责做好与卖场的客情以及管理好卖场促销。 与门店主管（课长）有良好的客情关系。 熟识卖场操作流程。 基本制度 严格遵守公司一切规章制度，遵守职业道德，爱岗敬业，做好自律。 团结互助，相互学习，主动进取，不得拉帮结派。 必需按时上班，每天上午8:30签到，如有事请假要办理请假

5、手续，经主管审批后方可离开公司。迟到、矿工根据公司相关管理制度执行。 业务员上班期间不得关机，为保证商场特别状况，10:00以前必需保持手机畅通，如因特别缘由产生未接来电，必需当天回复了解实际状况。 正确处理各门店相关工作事宜，留意工作方式，树立工作形象。不允许因个人行为影响公司的形象。如遇不确定和权限超出等特别状况须向公司刚好请示汇报，不允许擅自做主，否则自行担当相应后果。 按时完成各项工作报表。 维护和加强与终端卖场的客情关系，保持友好合作的关系。 不得私自截留公款，一经查出移交法律部门解决。 工作内容及流程 1.严格执行公司统一的市场价格。 2.早上看超市订单，有货的超市要刚好与超市相关

6、人员沟通，保证货物的顺当流通。先送重点店和重点的产品（指销量好的，断货的或促销产品） 3.到超市探望要有肯定的目的性，先到排面看一下详细状况，有无断货的状况发生，发觉断货，马上与超市主管人员联系，刚好补货。视察竞品，了解竞品的销售状况。 4.与促销员沟通，刚好了解卖场的动态（人员改变、最近大事）刚好对公司和产品的建议 5.与其他促销员沟通，了解竞品动态。 6.有档期的产品要关注产品走势，促销前争取到好的地堆位置。 7.促销员忙不过来时帮助促销员擦货、上货、理货、售货。 工作要求 1.合理规划每周工作行程合理有效的支配工作主次，做好周工作总结总工作安排。 2.每月25号以前交下月工作安排 3.每

7、月5日之前上交区域门店公司产品的月销售与竞品销售的调研表及店内促销明细，包括促销形式、销售状况、有无特别陈设、 各店商品及赠品库存表，运用状况。 4.每月5日之前月工作总结。工作总结的内容：详细的工作内容，销售状况、销售额、回款额、竞品状况及分析（可以用表格表述）、所遇问题、对公司的建议等。 特别状况 有特别状况时，应当刚好与部门经理或公司领导沟通，得到答复后，根据领导指示进行办理。 有特别工作时，必需听从公司支配，按时完成公司交待的工作。 第4篇：KA业务岗位职责及工作流程 职责及工作流程 一、KA卖场工作内容 1、财务：发票，费用单、回款、合同返利 2、选购：单品管理、促销商品、陈设、 3

8、、门店：促销员、陈设、价格、促销活动、POP、库存管理 二、岗位职责： 1、能独立完成月度、年度销售安排并严格实施。 2、口齿伶俐、思维灵敏、有较强的谈判实力。 3、依据公司规划，负责规定区域的销售管理工作。 4、结合公司支配及市场信息反馈，提出月度市场销售、促销政策及网点建设（新开KA卖场）安排。 5、执行公司规定的销售政策，并依据市场反馈，提出合理改进看法。 6、刚好有效的巡店，了解卖场货品陈设，上货补货。 7、负责做好与卖场的客情以及管理好卖场促销。 6、与门店主管（课长）有良好的客情关系。 三、熟识卖场操作流程。 A、基本制度 1、严格遵守公司一切规章制度，遵守职业道德，爱岗敬业，做好

9、自律。 2、团结互助，相互学习，主动进取，不得拉帮结派。 3、必需按时上班，每天上午7:30签到，如有事请假要办理请假手续，经主管审批后方可离开公司。迟到、矿工根据公司相关管理制度执行。 4、业务员上班期间不得关机，为保证商场特别状况，晚10:00以前必需保持手机畅通，如因特别缘由产生未接来电，必需当天回复了解实际状况。 5、正确处理各门店相关工作事宜，留意工作方式，树立工作形象。不允许因个人行为影响公司的形象。如遇不确定和权限超出等特别状况须向公司刚好请示汇报，不允许擅自做主，否则自行担当相应后果。 6、按时完成各项工作报表，日报、周报、周总结、月安排、月总结。 7、维护和加强与终端卖场的客

10、情关系，保持友好合作的关系。 8、不得私自截留公款，一经查出移交法律部门解决。 四、工作内容及流程 1.严格执行公司统一的市场价格。 2.早上看超市订单，有货的超市要刚好与超市相关人员沟通，保证货物的顺当流通。先送重点店和重点的产品（指销量好的，断货的或促销产品） 3.到超市探望要有肯定的目的性，先到排面看一下详细状况，有无断货的状况发生，发觉断货，马上与超市主管人员联系，刚好补货。视察竞品，了解竞品的销售状况。 4.与促销员沟通，刚好了解卖场的动态（人员改变、最近大事）刚好对公司和产品的建议 5.与其他促销员沟通，了解竞品动态。 6.有档期的产品要关注产品走势，促销前争取到好的地堆位置。 7

11、.促销员忙不过来时帮助促销员擦货、上货、理货、售货。 五、工作要求 1.合理规划每周工作行程合理有效的支配工作主次，做好周工作总结总工作安排。 2.每月25号以前交下月工作安排 3.每月5日之前上交区域门店公司产品的月销售与竞品销售的调研表及店内促销明细，包括促销形式、销售状况、有无特别陈设、各店商品及赠品库存表，运用状况。 4.每月5日之前月工作总结。工作总结的内容：详细的工作内容，销售状况、销售额、回款额、竞品状况及分析（可以用表格表述）、所遇问题、对公司的建议等。 特别状况 有特别状况时，应当刚好与部门经理或公司领导沟通，得到答复后，根据领导指示进行办理。 有特别工作时，必需听从公司支配

12、，按时完成公司交待的工作。 第5篇：基金公司岗位职责及业务流程 第一章：投资部岗位职责 工作核心：依据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通 过评审委员会批准投资，不断扩充基金项目池，依据市场宏观分析及市场机会，建议发起新的行业/项目基金，同时对已投入项目的执行进行监控预警。 工作流程：项目渠道拓展 项目考察 尽职调查初稿 初评通过 第三 方尽职调查 评审决策 投资 监管预警 退出； 岗位职责： 1、投资项目渠道拓展； a.项目渠道:分行业、区域开拓投资询问公司/园区管委会/发改委/个人等为基金项目报送渠道，各渠道供应符合我方要求规范的项目简报及商业安排书（BP），居间服

13、务协议按投资额单边获酬。 b.拓展方式: 个人社会关系、向集团营销中心提请营销支配。 2、项目初审与内部尽职调查； 内部尽职调查: 对BP制作规范，符合我方产业投资规划，且达到基本数据要求的企业进行现场考察，完成内部尽职调查报告，要求全面精确，包括上下游企业回访，为投资决策供应牢靠依据和风险点警示； 3、第三方（会计、审计、律师）尽职调查； 对初审通过项目,聘请第三方审计会计公司进行权威的融资企业尽职调查，出具具有法律效力的调查文件，发起投资委员会召开专项决策会； 4、投资全程参加； 协作法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤； 5、营销支撑； 协调组织及开展公司金融产品募集说

14、明会或讲座，帮助完成公司业绩指标。 基本工作流程： 初步审核业务渠道 业务渠道 业务渠道 业务渠道 项目简报商业安排书 否 现场考察 内部尽调 风控委员会 否 通过 第三方尽调机构项目尽职调查报告 投资决策委员会 否 项目投资 监管预警 退出机制 入职条件： 1、本科及以上学历，管理、财会、金融或法律专业，三年银行、PE、VC业务阅历。 2、主导投资过两个以上股权投资项目，参加过从投资到退出的全过程； 3、遵纪遵守法律，具有良好的职业操守和职业道德； 4、具备良好的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论学问； 5、具备学习实力和团队合作意识，优秀的文案、策划和口头表达实力； 考核标准： 【价值

15、观指标】 占20%； 1、职业操守与道德：尽调过程的严谨程度，严谨/全面/基本/疏漏/作假； （5%） 2、专业学问与学习实力：主动与同事共享投资环节学问与阅历，做到学以致用；（5%） 3、沟通协调实力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉状况得分；（5%） 4、策略(全局)思索实力：依据专业所长提出有建设性的建议或看法；（5%） 业绩指标】 占80%； 1、获得符合基金投资方向的项目数量（15%）及通过初评审核的项目池质量（25%）； （40%） 2、撰写尽职调查内部报告，评审会评分，过会项目与第三方尽调进行对比评分；（15%） 3、对投资项目的全程运维进行监督预警，对法律文书签署的合法性

16、、完整性负责；（15%） 4、融资环节中帮助融资经理对客户进行统一推介外特性问题的解答；（10%） 工资构成： 1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障； 2、个人绩效：任务额外按投资额的肯定比例提取；（具体参见薪资构成图表） 负责项目退出获益根据收益的比例提取； 3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取； 4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别赐予补贴； 5、其它：四险一金 其次章：融资部岗位职责 工作核心：依据公司托管基金的投资方向和项目池项目的特性特征，依据不同的募集 渠道制定不同侧重点的资金募集安排。拓展融资渠道与VIP客户数量，定期向目标投资人进行基金推介路演工

17、作。协办投资人投资过程中财务、法律等相关事务。 工作流程： 拓展融资渠道 拓展VIP投资人数量 制定融资安排 定期基金 推介会或路演 投资人回访 完成募资目标； 岗位职责： 1、制定基金募集的方案 依据项目特征设计基金募集方案，明确募资渠道和策略，整理目标投资人数据； 2、拓展募资渠道，扩大客户群体 渠道经理负责银行、机构（FOF、保险、企业家联合会）、第三方理财作为渠道； 直销经理整理行业数据库，提交营销中心进行初步沟通，对意向客户进行长期跟踪服务，并利用自身社交关系网扩大投资客户数量，实现募资目标。 3、向投资人进行基金推介，维护投资者关系； 定期举办基金项目说明会、商业路演、老客户答谢会

18、等推介活动，实现募资目标； 4、办理基金扩募过的法律、财务工作； 指导客户办理基金集资的相关法律、财务文件的签署与资格审核。 5、协作企宣、品牌建设等工作。 主要集中于业务规范、会议营销现场制度等工作； 基本工作流程： 企业家 协会 银行客户 金融机构 数据营销 募集方案初稿 基金项目池目标投资人 基金募集方案 修正 项目推介会 路演/会务营销 一对一营销 完成募资目标 资格条件： 1、本科以上金融、财会、法律专业，了解相关金融政策及行业政策的改变； 2、三年融资理财工作阅历，或有银行渠道部门从业阅历者优先； 3、良好的职业操守和职业道德，极强的中高端客户市场扩展实力； 4、具备金融、法律或媒

19、体相关的专业学问，能对客户投资行为进行专业解答； 5、良好的客户沟通实力，关系管理实力、营销技巧和信息分析实力、文字表达实力； 9 / 14 考核标准： 【价值观指标】 占20%； 1、职业操守与道德：客户资料的保密与专一维护； （5%） 2、专业学问与学习实力：主动与同事共享融资环节的学问与阅历，做到学以致用；（5%） 3、沟通协调实力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉状况得分；（5%） 4、策略(全局)思索实力：依据专业所长提出有建设性的建议或看法；（5%） 【业绩指标】 占80% 1、开拓募资渠道，召开日常性和会务性募资会议，完成募资目标；（40%） 2、设计*基金募集方案 - 执

20、行手册，协调内外部协同执行的流畅；（15%） 3、协作法务部，对投资人投资全过程法律文书签署的合法性、完整性负责；（5%） 4、组织负责对潜在投资人进行项目说明会，并能有充分的实力进行路演讲解；（20%） 工资构成： 1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障； 2、个人绩效：融资任务外按融资额的肯定比例提取；（具体参见工资构成图表） 3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取； 4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别赐予补贴； 5、其它：五险一金 第三章：营销部岗位职责 工作核心：基金募集工作的渠道宣扬与落地服务，包括不限于广告创意与投放、文书 设计与制作，公共、媒体关系维

21、护、危机公关等。同时负责基金投资人业绩季报的编制与发放。其中组织定期的会务营销是重要的日常工作内容。 工作流程：制定基金募集的现场安排 宣扬、路演资料的设计印发 会务营销 业绩季报 公共政策与媒体关系 效果评测与改进； 岗位职责： 1、基金募集的宣扬推广执行工作； 依据基金募集方案制定预算，打通须要的宣扬资源与媒体渠道； 编制执行安排表，协作募集方案绽开铺垫与形象提升工作； 2、媒体关系维护； 定期软文发布，专业期刊杂志的长期合作，维护长期合作渠道； 制定公关政策，保持良好媒体关系，做好危机公关打算； 3、会务营销活动； 组织每周定期的基金推介会，重点客户的商业路演，投资人的答谢会等。 负责审

22、核与会人员的素养状况，并对会务营销的结果进行统计总结。 4、设计制作内刊业绩季报； 针对投资项目，为投资人制作内刊业绩季报 资格条件： 1、高校本科及以上学历， 3年以上金融营销相关工作阅历，形象气质佳； 2、二年以上营销策划团队管理阅历，有组织大型会务营销活动的阅历； 3、精力充足，有很好的洞察力，有创新精神，行事细致严谨； 4、优秀的团队合作精神和决断力、领导力； 5、表达沟通实力和自信念强，有很好的执行力和应变实力； 考核标准： 【价值观指标】 占20%； 1、职业操守与道德：营销费用资金的高效运用； （5%） 2、专业学问与学习实力：主动与同事共享营销环节的学问与阅历；（5%） 3、沟

23、通协调实力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉状况得分；（5%） 4、策略(全局)思索实力：依据专业所长提出有建设性的建议或看法；（5%） 11 / 14 【业绩指标】 占80% ； 1、营销活动的投入产出比；（40%） 2、公关策略、媒体关系、危机处理；（15%） 3、内部刊物（业绩季报）的规划、设计及制作；（15%）； 4、现场活动组织严谨程度（10%） 工资构成： 1、基本工资：维持专业、专一、专注此项工作的优秀人才； 2、绩效工资：按个人业绩权重，从团队绩效中按月度提取 3、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别赐予补贴； 4、其它：五险一金，年底双薪； 第四章：特别设机构职责 在

24、基金运营初期，基金公司特别设机构主要有：1、投资决策委员会；2、风险限制委员会；此外还有用于与集团内部职能部门，如法务、财务、信息系统、行政部门进行日常沟通的协调岗位：3、总经理助理。 一、投资决策委员会 机构职责： 针对投资部提交的内部审计报告确定是否开展第三方审计，并在第三方完成尽职调查后，做出是否投资的判决。 组成人员： 集团董事会2名，LP代表1名，基金管理公司管理层2名，首席律师1名，首席行业顾问1名； 行权规范：项目资料与会前一周发放各委员，5票（含）以上赞同可干脆投资，3或4票需汇总反对看法修正方案后重新发起投票，2票（含）以下项目不 12 / 14 再上会探讨，各委员收到项目资

25、料后需做到不通气，不摸索，不串联，集团董事长拥有一票否定权； 二、风险限制委员会 机构职责： 投资部编制内部审计报告需协同集团风控部协同考察，并对采纳数据、证照等资料实行双重认可；进行最终投资决策之前，项目需得到风险限制委员会的通过方可上决策会议。 组成人员： 集团董事会总经理1名，基金公司（GP）2名，律师1名，行业顾问1名，集团风控部2名； 行权规范：项目考察做到全面严谨，公司证照关键合同应查阅原件，必要时要求公正，项目可行性分析需引用行业案例及企业上下游探访。项目资料与会前一周发放各委员，4票（含）以上赞同通过，3票需汇总反对看法修正方案后重新发起投票，2票（含）以下项目不再上会探讨，各

26、委员收到项目资料后需做到不通气，不摸索，不串联； 二、基金管理公司总经理助理 职位职责： 负责与集团公司各职能部门的沟通与协调，包括不限于： 协调法务部，为项目投资制订整套法律文书，并转投资部或融资部运用; 协调财务部，代发投资决策委员会放款或回收款项决议指令； 协调行政人事部，对各部门绩效进行考核； 其它工作； 附：薪资构成图表： 基金 基础工资 及 职位补贴 设置表 级别 职位 薪金范围 职位补贴 P0 实习生 无 餐补220/月，交通通讯280/月； P1 助理/专员 1200-2500 餐补220/月，通讯50/月； P2 副经理 2000-4000 餐补220/月，通讯100/月；

27、P3 经理 3500-5500 餐补220/月，通讯100/月； P4 高级经理 4500-6500 餐补220/月，通讯100/月； P5 总监 5500-8000 餐补220/月，通讯150/月，车补220； P6 高级总监 6500-10000 餐补220/月，通讯150/月，车补220； P7 副总经理 面议 待定； P8 总经理 面议 待定； P9 副总裁 面议 待定； P10 总裁 面议 待定； P11 副董事长 / / P12 董事长 / / 基金公司收益安排原则 基金管理公司标准收益根据管理规模按管理费2%，超额收益20%计算； 内部实行3：3：4安排原则，即业务团队占30%，

28、外部资源（包括审计、法律、会计公司及营销费用）占30%，公司占40%，业务团队对过去的12个月业绩进行提成嘉奖； 团队留成部分，既实现对个人实力的褒奖，又加强团队协作的凝合力，根据四六原则，即六成可安排收益用于嘉奖个人业绩，四成作为团队奖金，团队奖金中四成用于销售团队，六成用于服务团队。 销售团队包括投资部与融资部,服务团队包括营销策划部及协调岗位。 绩效工资考核项目权重安排 绩效工资将就这两个方面的多个考核指标进行0-5分的评测，结合完成的任务额度计算奖金。 每月可安排总金额为 Q=（前12个月总投资额或总募资额低值）2% / 12 30% ； 其中个人绩效总可安排金额 P=Q0.6 ；团队

29、奖金总可安排金额为 T=Q0.4 ； 个人绩效每评分价值 P1= P / 满分总数 投融资团队绩效每评分价值 P2=0.4T / 满分总数 运营服务团队绩效每评分价值 P3=0.6T / 满分总数 个人绩效Pa=个人综合得分 P1； 投融资部个人共享团队奖金， Pb=个人综合得分 P2； 运营服务个人共享团队奖金， Pc=个人综合得分 P3； 综上所述： 1、投融资部员工绩效工资 = Pa+Pb； 2、运营服务员工绩效工资 = Pc； （退出获利超额收益的20%中的30%，按如上方式结合工作时间权重安排给团队成员及管理层，另解；） 4 / 14 金手指基金管理公司架构 总经理 投资部 融资部

30、营销部 投资决策委员会 股东会 董事会 风险限制委员会 运营部 渠道经理 营销中心客服中心 三方审计 投资经理 项目渠道 项目池统筹 业务需求 任务核发 总经理助理 银行/基金/担保 外部渠道 直销经理 VIP客户 策划经理 行政部财务部风控部法务部 协调工作 媒体关系会议营销业绩季报 业务流程管理员岗位职责 1.制定经纪业务运营保障方面相关制度。2.依据业务发展的须要，完善和改进操作流程，实现经纪业务后台流程标准化建设。3.负责新业务、新品种的开发及上线工作。. 岗位职责及业务流程（精选8篇） 第1篇：KA业务岗位职责及工作流程KA主管岗位职责（1）负责分解KA区域的年度、季度、月度的销售目

31、标和市场费用预算，并依据市场和渠道实际状况刚好调整和有效限制；（2）对总体销售进行规. 某基金公司岗位职责及业务流程 第一章：投资部岗位职责工作核心：依据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通过评审委员会批准投资，不断扩充基金项目池，依据市场宏观分析及市场机会，建议发起. 业务流程风险限制专员岗位职责书 业务流程风险限制专员岗位职责一、任职要求：1.两年以上相关岗位工作阅历；2.熟识财务管理、法律学问，精通公司业务运作流程； 3.具备良好的逻辑思维实力、分析实力、应变实力和风. 财务制度、岗位职责及业务流程 财务管理制度、岗位职责及业务办理流程第一章总则：一、为加强公司的财务工作，发挥财务在公司经营管理和提高经济效益中的作用，特制定本规定。二、公司财务部门的职能是：1、仔细.