期货公司资产管理岗位职责（精选5篇）_资产管理公司岗位职责.docx

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1、期货公司资产管理岗位职责（精选5篇）_资产管理公司岗位职责第1篇：期货公司资产管理合同指引 附件1 期货公司资产管理合同指引 一、期货公司资产管理业务风险揭示书必备条款 二、托付资产承诺书 三、期货公司资产管理合同必备条款 期货公司资产管理业务风险揭示书必备条款 为了使客户充分了解资产管理业务风险，开展资产管理业务的期货公司应制定期货公司资产管理业务风险揭示书，向客户充分揭示参加资产管理业务可能存在的风险，具体说明相关风险的含义、特征、可能引起的后果。期货公司资产管理业务风险揭示书至少应包括下列内容： 一、提示客户在参加资产管理业务前，必需了解有关资产管理业务的法律法规、基础学问、业务特点、风

2、险收益特征等内容，了解期货公司是否具有开展资产管理业务的试点资格，并仔细听取期货公司对相关业务规则和资产管理合同内容的讲解。 二、提示客户在参加资产管理业务前，应综合考虑自身的资产与收入状况、投资阅历、风险偏好，确信自身有担当参加资产管理业务所面临投资风险和损失的实力，审慎选择与自身风险承受实力相匹配的资产管理投资策略。 三、提示客户了解参加资产管理业务通常具有的市场风险、管理风险、流淌性风险、信用风险及其他风险，包括但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、技术风险、操作风险、不行抗力因素导致的风险等。 四、提示客户应特殊关注投资期货类品种具有的特定风险，包括但不限于因保证金交易方式可能导致

3、投资损失大于托付资产价值的风险，因市场流淌性不足、交易所暂停某合约的交易、修改交易规则或实行紧急措施等缘由，导致未平仓合约可能无法平仓或现有持仓无法接着持有的风险。 五、提示客户合同虽然约定了肯定的止损比例，但由于持仓品种价格可能持续向不利方向变动、持仓品种因市场猛烈波动导致不能平仓等缘由，托付资产亏损存在超出该止损比例的风险。 六、提示客户参加资产管理业务的资产损失由客户自行担当，期货公司不以任何方式对客户作出取得最低收益或分担损失的承诺或担保。 七、提示客户无论参加资产管理业务是否获利，都须要按约支付管理费用和其他费用，会对客户的账户权益产生影响。 八、提示客户托付期间，期货公司在肯定条件

4、下存在变更投资经理人选的可能，会对资产管理投资策略的执行产生影响。 九、提示客户期货公司既往的资产管理业绩并不预示其将来表现。期货公司介绍的预期收益仅供客户参考，不构成对托付资产可能收益的承诺或示意。 十、提示客户本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明客户参加期货公司资产管理业务所面临的全部风险和可能导致客户资产损失的全部因素。 十一、要求客户抄写以下内容：以上期货公司资产管理业务风险揭示书的各项内容，本人/本单位已阅读并完全理解。 托付资产承诺书 本人/本单位以真实身份托付*期货公司运用托付资产进行投资。本人/本单位承诺托付资产来源及用途合法，不属于违反规定的公众集资,符合有关反洗

5、钱法律法规的要求。期货公司有权要求本人/本单位供应资产来源及用途合法性证明，对资产来源及用途及合法性进行调查，本人/本单位情愿协作。 本人/本单位将严格遵守以上承诺，否则期货公司有权解除合同并依法限制提取托付资产。本人/本单位担当因此造成的全部损失和法律责任。 承诺人： （签字或盖章） 日期： 年 月 日 期货公司资产管理合同必备条款 第一条 期货公司开展资产管理业务，应当与客户签订书面的资产管理合同（以下简称合同）。 其次条 合同应载明客户和期货公司的姓名或名称、居处、联系方式等相关信息。 第三条 合同应载明托付资产的金额、交付时间、交付方式、托付管理期限、托付资产的追加和提取的方式、时间等

6、内容。 合同应载明客户起始托付资产应以货币资金形式交付，起始托付资产不得低于100万元人民币或约定的更高数额；在合同存续期内，当资产管理账户权益高于约定的起始托付资产金额时，客户可以按合同约定的时间和方式提取部分托付资产，但提取后的资产管理账户权益不得低于约定的起始托付资产金额。 第四条 合同应载明托付资产的投资范围、投资比例、投资策略、投资经理人选等内容。 第五条 合同应载明客户的声明与承诺，至少应当包括： （一）客户不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参加资产管理业务的情形； （二）客户承诺以真实身份参加资产管理业务，保证供应给期货公司的信息和资料真实、精确、完整、合法； （

7、三）客户保证托付资产的来源及用途合法，符合有关反洗钱法律法规的要求，且托付资产中没有违反规定的公众集资； （四）客户声明对市场及产品风险具有适当的相识，已了解资产管理方案和投资策略的风险收益特征，客户接受期货公司的 4 审慎评估并经自我评估认为具备参加资产管理业务的风险承受实力； （五）客户声明已听取了期货公司对相关业务规则、合同条款、资产管理方案和交易策略的讲解，已经阅读并理解风险揭示书的相关内容，并承诺自行担当投资风险和损失。 第六条 合同应载明期货公司的声明与承诺，至少应当包括： （一）期货公司是依法设立的期货经营机构，并经中国证监会批准，具有资产管理业务试点资格； （二）期货公司承诺遵

8、遵守法律律、行政法规和中国证监会的有关规定，诚恳守信，审慎尽责，坚持公允交易，避开利益冲突，禁止利益输送，爱护客户合法权益； （三）期货公司声明不以任何方式向客户承诺或担保取得最低收益或分担损失； （四）期货公司声明禁止本公司员工以个人名义接受客户资产管理托付或对客户作出最低收益和分担损失的承诺。 第七条 合同应载明客户的权利和义务。 （一）客户的权利，至少应当包括： 1取得托付资产的投资收益和清算后的剩余资产； 2根据合同约定的时间和方式查询托付资产的盈亏、净值等数据信息； 3监督托付资产的管理状况，依照期货公司资产管理业务试点方法有关规定或合同约定终止资产管理托付。 （二）客户的义务，至少

9、应当包括： 1在向期货公司供应的各种资料、信息、联系方式发生变更时，刚好通知期货公司； 2根据合同约定的时间足额交付托付资产； 3根据合同约定支付管理费及业绩酬劳，并担当因托付资产运作产生的交易费用、税费及其他费用； 4保守期货公司的商业隐私，不得泄露托付资产管理账户投资安排、投资意向等； 5自行担当投资风险和损失； 6不得违反合同约定干涉期货公司执行资产管理投资策略； 7帮助期货公司办理资产管理业务相关账户设立、变更及注销手续。 第八条 合同应载明期货公司的权利和义务。 （一）期货公司的权利，至少应当包括： 1要求客户供应与其身份、财产与收入状况、资金来源及用途、资产管理需求、风险认知与承受

10、实力等相关的信息和资料，对客户适当性进行审慎评估； 2对托付资产进行管理； 3根据约定收取管理费、业绩酬劳、因托付资产运作产生的交易费用、税费及其他费用。 （二）期货公司的义务，至少应当包括： 1制定和执行资产管理投资策略，诚恳信用、勤勉尽责，以专业技能管理托付资产，不得从事有损客户利益的行为； 2根据约定向客户供应与资产管理相关的业务报告； 3根据约定的风险提示机制，刚好通知客户托付资产亏损 6 状况； 4妥当保管与托付资产有关的会计账册、凭证、交易记录、合同等资料； 5保守客户商业隐私； 6在合同终止时，根据约定将剩余资产返还客户。 第九条 合同应载明发生变更投资经理等可能影响客户权益的重

11、大事项时，期货公司应当根据合同约定的方式和时间刚好告知客户，客户有权提前终止资产管理托付。 第十条 合同应载明期货公司以托付资产投资于本公司或与本公司有关联关系的公司发行的证券或其他金融产品的，应事先以书面形式通知客户，并取得客户书面认可。 第十一条 合同应载明客户可以每日通过中国期货保证金监控中心查询托付资产的盈亏、净值等数据信息。 第十二条 合同应载明期货公司应定期编制并向客户供应资产管理报告，资产管理报告应说明投资经理简介,期末资产配臵、期末净值、报告期内风险限制状况,管理费、业绩酬劳、交易费用、税费及其他费用的支出等状况。 第十三条 合同应载明期货公司向客户进行风险提示的制度支配，依据

12、托付资产的亏损状况刚好向客户提示风险。 第十四条 合同应载明，托付期间托付资产的亏损在结算后达到起始托付资产的肯定比例时，期货公司应以约定的方式于结算当日通知客户。客户在此情形下有权在肯定期限内确定提前终止资产管理托付。合同约定的前述亏损比例不得超过50%。 合同应载明，客户在此情形下选择接着托付期货公司管理资 7 产的，双方应就止损条件重新作出约定，接着托付可能导致托付资产不足以担当亏损，应由客户以其他资产自行担当损失。 第十五条 合同应载明，当客户托付资产发生权属变更等可能影响期货公司资产管理业务正常运行的重大变更时，期货公司有权按合同约定提前终止资产管理托付。 第十六条 合同应载明有关管

13、理费、业绩酬劳的支付标准、计算方法、支付时间、支付方式等事宜。 第十七条 合同应明示托付资产运作过程中，因托付资产运作产生的交易费用、税费及其他费用的种类、支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等内容，并就交易所或第三方金融机构调整相关费率时的后续处理方式作出约定。 期货公司应在合同中告知客户可就交易费用的上限与期货公司进行约定。 第十八条 合同应当附有费用列表，列明从托付资产中支付的全部费用种类及其支付标准，期货公司应当向客户作出说明说明，并由客户签字确认。 第十九条 合同应载明客户是否允许资产管理账户参加期货交割。 如客户允许资产管理账户参加期货交割，可以载明客户对期货公司的授权方式、授权

14、交割品种、代理权限、交割后相关资产的处臵方式、交割手续费率等内容或与客户约定就详细事宜另行签署补充协议。客户授权期货公司参加交割的，应当具备相应的交割资质。 其次十条 期货公司应在合同中告知客户可以在中国期货业 8 协会网站（）查询有关期货公司资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及风险特征等基本状况。 其次十一条 合同应载明资产管理托付终止的详细事由、托付资产清算和返还的期限和方式、撤销账户等后续事宜处理、责任担当等内容。 其次十二条 其次十三条其次十四条 合同应载明合同的生效和变更、解除条款。 合同应载明违约责任条款、免责条款。 合同应约定争议处理方式。 9 第2篇：期货公

15、司资产管理业务探讨 期货公司资产管理业务探讨 一、期货公司资产管理业务的重要性 资产管理业务是指期货公司接受客户的托付，为客户利益管理期货交易账户并运用托付资产进行期货投资的业务活动。期货公司开展资产管理业务，一方面可以削减期货市场的过度投机行为，平抑行情的非理性波动，维护期货市场的稳健运行，更好地服务国民经济。另一方面，可以改善市场的投资者结构，通过设立期货投资基金形成稳定的市场投资主体，保证市场发展的连续性和稳定性。同时，有利于发挥期货独特的投资优势，改善和优化投资组合，在发生金融危机和股市遭受系统性风险时，传统的投资组合在市场压力下抗风险实力极弱，而同期的期货投资却不受影响甚至表现优越。

16、 二、期货公司资产管理业务的服务内容 期货公司资产管理业务的服务内容主要包括：一对一的特定客户资产管理、集合帐户资产管理、信托及基金发行几种方式。 特定客户资产管理业务，主要指受托方接受单一客户托付，与客户签订合同，依据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过客户的账户管理客户托付资产的活动，客户可以是自然人、法人或者依法成立的其他组织，托付资产以现金为主，或者中国证监会允许的其他金融资产。 集合账户资产管理业务是指根据受托方集合帐户规则，签订资产管理托付合同，在固定续存期将相应资金存入指定的期货交易账户，以封闭或者半封闭形式运作的业务模式。 期货投资询问（CTA）信托产品，指期货CTA作为商品

17、交易顾问，同信托公司合作发行以信托公司为受托人的集合资金信托安排。银行或者大众投资者作为优先受益人将资金交付给受托人，期货CTA作为信托的投资顾问，对信托安排的投资运作供应建议，其中投资范围、投资品种、保证金比例等须要严格根据信托约定的投资策略及原则进行商品期货的投资交易。根据合同的约定，共同担当风险，享受收益。 期货投资询问（CTA）基金，是指面对广阔投资者发行的，投资者共同担当风险并享有收益，经监管机构批准的、由期货CTA公司发起的期货投资基金。由于期货保证金交易的特别性，期货CTA基金可实行封闭或半封闭方式运行，期货 CTA公司负责CTA基金的募集与运作。严格根据基金招募说明书规定选择投

18、资范围、投资品种及资金动用等。严格执行既定的风险限制条件，保证投资者权益。 三、期货公司资产管理业务的投资品种 理论上讲，期货公司资产管理业务的投资品种涵盖了国内乃至全球的全部期货品种，包括商品期货期权、金融期货期权等等。目前，国内上市交易的期货品种涵盖范围广袤，农产品方面主要有白糖、棉花、早籼稻、小麦、黄大豆、豆粕、玉米、油脂等；工业品方面主要有黄金、铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材等；化工品主要有自然橡胶、燃料油、塑料化纤等；金融期货目前有沪深300股指期货等。这些品种几乎覆盖了国民经济的全部部门，与国家的发展休戚相关。而世界上主要交易的期货品种更为广泛，不仅包括传统的工业品、农业品和化工品，

19、还包括外汇、利率等金融衍生品的期货和期权，以及气温、二氧化碳排放配额等特别期货。 从市场容量看，中国期货市场在2010年实现巨大发展，期货市场全年累计成交金额308.67万亿元，同比增136.51%。美国期货业协会(FIA)公布的全球主要衍生品交易所2010年1至8月成交量统计数据显示，我国三大商品期货交易所即上海期货交易所、郑州商品交易所跟大连商品交易所分别名列76家交易所中第 10、 12、14位。而中国金融期货交易所去年4至12月累计成交量为 91,746,590 手，累计成交额为 821,397.53 亿元。无论是期货品种齐全还是单个品种的精细化完善，无论是市场规模还是投资者数量，无论

20、是市场基础制度建设还是法制建设，无论是行业合规水平还是市场监管水平，我国期货市场都取得了突飞猛进的改变。这些为期货公司开展资产管理业务奠定了坚实的基础。 四、期货资产管理方案设计 期货公司开展资产管理业务，可以借鉴国外资产管理的阅历与国内券商、基金等机构的做法。一般而言，可以通过两种途径来进行：一种是发起设立期货投资基金，另一种是进行受托资产管理。其中期货投资基金在国外通常被称为管理期货（Managed Futures），指的是由专业的基金经理所组成的一个行业，这些基金经理即商品交易顾问CTA（Commodity Trading Advisors），他们运用全球期货市场和期权市场作为投资媒介，

21、向那些想要参加“商品”市场的投资者供应专业的资金管理，交易对象包括实物商品和金融产品的期货、远期、期权合约。 狭义上的期货投资基金主要是指公募期货基金（Futures Public Fund），是一种用于期货专业投资的新型基金，其详细运作与共同基金类似。 比起国外期货投资基金活跃的市场交易和健全的法制和监管，我国由于政策的限制，目前并没有正式的公募期货投资基金，而另一方面，在市场规则以外的是比较活跃的私募期货投资基金和地下的管理期货。这类活跃的期货基金伴随着我国期货市场的诞生而起先存在。在期货市场成立初期，市场交易规则的不完善，更是助长了这类集合投资帐户的疯狂交易。虽然经验了我国期货市场清理整

22、顿的萧条期，但自2001年以来，在期货市场的规范化迅猛发展和其他投资渠道如股票市场低迷的大环境下，私募性质的期货投资基金重新崛起，并呈现出多元化的运作模式。 目前，我国的期货投资基金主要有四种模式： 一是私人性质的期货工作室。业内人士估计，仅东部沿海地区期货工作室就不少于100家，而保守估计，这些期货工作室所汲取的资金量超过5亿元。这些工作室大多通过挂靠期货公司，并以私人间合作的形式进行托付理财服务，承诺最低的投资回报率和相关收益风险担当方式，整个流程几乎与私募基金运作流程完全相同，资金规模在几十万元到几百万元甚至上千万元。设立期货工作室的基金经理一般具备多年的优秀业绩，在业内有肯定的知名度，

23、参加私募期货基金的客户无论个人还是法人均可，一般个人资金在50万元、法人资金在1000万元以上，合同有效期一般为一年或者半年。期货基金经理除了从期货公司获得佣金返还外，还有按约定的收益提成。这类期货工作室基本上处于地下状态，没有行政管理机关的批准和管理，是目前管理最为混乱的一部分。 二是投资管理公司。这类公司也多为期货公司亲自参加或通过其支持下的工作室进行运作。所代理的期货投资资金规模相当大，一家少则几百万、上千万，多的可达上亿元。目前他们主要向机构投资者供应投资管理服务，运作上类似私募基金，客户只担当所投入资金20%-30%的风险，由头子管理公司统一进行操作，盈利部分公司按30%左右的比例收

24、取费用，其余70%左右的收益由其他投资者共享。10在操作过程中，公司通过成立风险限制委员会和投资决策委员会，实行三级风险限制，运作形式相对规范。 三是“居间人”形式。期货“居间人”，也就是某种意义上的“经纪人” 对于期货公司，他是客户的身份；对于客户，他又是经纪人的身份。他们为投资者供应交易服务，从事牵线搭桥、中介媒引等“居间活动”。“居间人”与托付人之间通过协议发生关系：一种是双方签订保本协议，盈利部分利润平均安排。在此方式下，安排结算的时间通常可以由双方干脆商定或是一笔交易完成后结算；或是以半年或一年的期限定期结算；或是按双方商定好收益率，达到时结算。另一种方式是为投资者供应投资建议，决策

25、由投资者自己做，“居间人”只是一个投资顾问的角色，一般从客户的盈利中分取20%一30%的利润。 四是期货公司旗下的客户理财。此类状况与期货工作室比较类似，但更加不规范，也没有固定工作场所。目前不少期货经纪公司都设立了若干“期货工作室”。他们通常将自己的优秀操盘手从公司名录的正册上除名，放入另册，然后再以操盘手个人的名义成立“期货工作室”，期货公司一般都会给这些“工作室”优厚的条件。“工作室”与投资者签订资金托付代理协议，投资者将资金交由基金管理运作，双方在协议中确定关于可能发生亏损的风险分担和盈利的安排方案，年底分红根据托付协议规定的比例进行。这些基金的运作通常实行封闭式的管理方法，投资者可以

26、随时加入但不能随时退出，一般以一个年度为期限，期间客户可以查看自己帐户的资金和持仓状况。 选择适合我国的期货投资基金的类型，必需在充分分析我国现有法规体制和市场主体的基础上，借鉴国外先进成熟的阅历进行基金设计。现阶段在我国推行期货投资基金的试点，应当是以充分利用目前现有的资源条件，尽可能利用现有的制度框架为条件，降低试点成本，减小对社会经济的冲击。我国期货投资基金的类型选择，主要是在基金的募集方式、运行方式和组织形式上的选择和支配。笔者认为，期货投资基金在我国的发展应当是渐进的，分阶段的。 1.近期模式 在近期，应当树立规范化的期货投资基金的形象，以公募形式推出封闭式契约型期货投资基金。在新设

27、立的同时，应重点立足对我国现存的大量地下私募期货投资基金进行引导和规范，建立合理通畅的渠道，加速私募向公募的转换。这部分转换的基金主要针对大量与期货公司联系亲密的地下私募期货投资基金，这些基金在肯定程度上有经纪公司的资信和专业人才支撑，在投资运作管理上更能满意期货投资的要求。通过私募基金阳光化，使期货基金推出之初就在一个透亮， 规范的环境中发展，在肯定程度上化解潜在的金融风险。 2.中期模式 期货投资基金试点运行后，随着我国相关立法和制度的完善，监管实力和手段达到肯定水平，我国的期货投资基金运行积累了肯定的阅历后，可以推出开放式公募基金，以及个人管理账户，满意不同经济实力和风险偏好的投资者的须

28、要。 3.远期模式 协作我国期货市场和基金证券市场的改革和发展，在法律法规的约束和规范下，独立发展私募期货投资基金，采纳适合我国国情的期货投资基金的发展之路，完善期货投资基金的组织运行和监管，使公募基金和私募基金相互补充，共同健康的发展。 期货基金设计思路 就我国当前推行资产管理的须要看，公募基金的影响力最大，运作最规范，应为决策层重点考虑的方案。下面对我国推行期货公募基金提出一条设计思路。 1、设立方式的选择 第一种是干脆允许现有的封闭式证券投资基金按肯定比例投资于期货市场。其次种是通过新设基金公司特地设立期货投资基金。这种成立特地机构独立运作期货投资基金的方式具有较强的专业性和独立性，美国

29、的公募期货投资基金大多是这一方式。目前在我国，可以是证券公司，或者期货公司设立基金公司，其关键是基金公司组织运作的合理性和科学性。 笔者认为，结合我国目前的实际状况，采纳其次种方式较为合理可行。公募形式的新设独立发行期货投资基金，一方面可以降低投资者的进入门槛，满意广阔中小投资者的需求，另一方面，独立运作投资期货市场，有利于投资的专业化和监管，并能够吸引诸如社保基金，保险资金，银行资金利用期货投资基金进行资产管理。 2、运作方式的选择 笔者认为封闭式期货投资基金更适合我国国情。首先，封闭式基金的特点确定了封闭式基金更加适合期货市场。主要表现在两个方面：一方面，由于封闭式基金的规模在基金存续期内

30、是固定的，投资者进出市场的行为受到了肯定程度的限制，这对市场的宏观调控是有利的。另一方面，由于封闭式基金的规模在基金 存续期内是固定的，不须要像开放式基金一样，为应付可能的赎回而不断调整其实际投资金额，因而其规模不会因市场的涨跌而发生急剧的扩张或缩小，能够起到很好的“逆风向而动”的作用，有助于维持市场的稳定。其次，期货交易的特点和困难性，以及我国期货投资基金管理人才缺乏的现状，确定了封闭式基金更加适合期货市场。再次，期货投资基金监管阅历的缺乏，确定了封闭式基金是监管部门最好的过渡选择。 3、组织形式支配 对于我国目前的行业发展状况来说，采纳契约型基金的形式能够更好的适应现有的基金运行模式，利于

31、监管，符合我国投资者的交易习惯，简单被大众所接受。首先，公司型基金对投资者要求较高，不适合我国目前的基金投资主体的发展水平。其次，公司型基金尚处于理论探讨阶段，立法和监管都很欠缺。再次，当前我国期货市场环境还不够完善，通过契约关系维系投资者关系适应了我国原有的投资习惯，更简单为广阔个人投资者接受。 五、小结 开展期货资产管理业务有利于维护期货市场发展的连续性和稳定性，有利于期货市场渐渐走向成熟，更好地服务于国民经济。期货资产管理方式主要包括：一对一的特定客户资产管理、集合帐户资产管理、信托及基金发行几种方式。投资品种可以涵盖国内全部交易所上市期货品种，当前我国较大的市场容量为资产管理业务供应了

32、坚实的基础。在详细产品设计方面，可以分近期、中期和远期漫步走，为促进市场稳定，考虑到管理、运作的规范性、投资的专业性和能否有效监管，我国可以首先成立新的期货基金公司，推出封闭式的契约型公募期货投资基金。 第3篇：期货公司资产管理业务管理规则 期货公司资产管理业务管理规则 期货公司资产管理业务管理规则（试行） 第一章 总 则 第一条 为适应期货公司资产管理业务发展的须要，进一步推动和规范期货公司资产管理业务的开展，爱护客户合法权益，依据期货公司监督管理方法、私募投资基金监督管理暂行方法、中国期货业协会章程等有关规定，制定本规则。 其次条 期货公司及其依法设立的特地从事资产管理业务的子公司（以下简

33、称子公司）在中华人民共和国境内非公开募集资金或者接受财产托付设立资产管理安排并担当资产管理人，依据资产管理合同的约定，为资产托付人的利益进行投资活动，适用本规则。 第三条 期货公司及子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务。 第四条 从事资产管理业务，应当遵循自愿、公允、诚恳信用原则，维护正常市场秩序，恪守职责，履行谨慎勤勉的义务，爱护资产托付人的合法权益。 - 1/ 19 期货公司资产管理业务管理规则 （三）最近一次期货公司分类监管评级不低于类级； （四）近1年期货公司未因违法违规经营受到行政、刑事惩罚、被实行监管措施或自律处分措施，且不存在因涉嫌

34、违法违规经营正在被有权机关调查的情形； （五）取得期货或证券、基金等从业资格的业务人员不得少于5人，高级管理人员具备相应的任职条件；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事惩罚、被实行监管措施或自律处分措施，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形； （六）有符合要求的营业场所，具有从事资产管理业务所须要的基础设施和运营实力； （七）有良好的内部治理结构、完善的风险管理制度和内部限制制度； （八）中国证监会或协会依据审慎原则规定的其他条件。 第九条 期货公司开展资产管理业务应当向协会提交以下登记材料： （一）资产管理业务登记申报表； （二）期货公司股东会或者董事

35、会同意开展资产管理业务的决议（根据公司章程规定出具）； - 3/ 19 期货公司资产管理业务管理规则 （五）协会规定的其他材料。 第十二条 期货公司与其特地从事资产管理业务的子公司不得同时经营资产管理业务。 第十三条 协会对期货公司及子公司登记材料的完备性和合规性进行审查。 登记材料不完备或不符合规定的，协会自受理之日起10个工作日内，一次性告知期货公司或资产管理子公司须要补正的全部内容。登记材料完备并符合规定的，协会自受理材料之日起15个工作日内予以登记（补正时间不计算在内）。 期货公司不符合第八条规定的条件，或者登记材料不符合要求的，协会不予登记。 第十四条 期货公司开展资产管理业务的，分

36、管资产管理业务的高级管理人员、合规负责人、投资经理等工作人员应当报协会备案。 期货公司设立子公司开展资产管理业务的，子公司的董事、监事、高级管理人员、合规负责人、投资经理等工作人员，应当报协会备案。 子公司从事资产管理业务活动的工作人员参照适用期货从业人员管理的有关规定。 上述人员发生变更的，期货公司或子公司应当于变更发生之日起5个工作日内向协会备案。 - 5/ 19 期货公司资产管理业务管理规则 （六） 以资产管理人名义，代表资产托付人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （七） 中国证监会或协会规定以及资产管理合同约定的其他职责。 第十七条 期货公司或子公司开展资产管理业务，应当设立资产

37、管理安排，签订资产管理合同，明确相关各方权利义务。 第十八条 资产管理合同应当包括但不限于资产管理安排基本状况、当事人权利义务、募集销售、风险级别及适用人群、投资范围及投资策略、投资经理、收益安排、担当的费用、信息披露内容和方式、安排份额认购赎回或者转让的程序和方式、估值和会计核算、风险揭示、合同变更或终止的事由及程序等内容。 期货公司或子公司运用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括协会制定的合同必备条款。 第十九条 资产管理安排的资产托付人应当为合格投资者，单只资产管理安排的投资者人数不得超过200人。 合格投资者应当符合私募投资基金监督管理暂行方法的有关规定。依法设立并受国务

38、院金融监督管理机构监管的资产管理安排视为单一合格投资者。 其次十条 期货公司或子公司和资产管理安排销售机构在推介、销售资产管理安排时，应当向客户充分披露资产 - 7/ 19 期货公司资产管理业务管理规则 为单一客户办理资产管理业务，资产管理合同另有约定的从其约定，但应在资产管理合同中明确保障资产管理安排财产平安的制度措施和纠纷解决机制。 期货公司或子公司应当提示托管机构可以通过中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）投资者查询服务系统查询资产管理安排的期货交易结算结果。 其次十六条 期货公司或子公司应当确保每只资产管理安排与所投资产相对应，资金来源与项目投资相对应，确保投资资产逐项清楚明

39、确，并定期向客户充分披露投资组合状况。 其次十七条 聘用第三方机构为资产管理安排供应投资策略、资产配置、探讨询问和投资建议等专业服务的，期货公司或子公司应当建立第三方机构管理制度，对第三方机构的资质条件、专业服务实力和风险管理制度等方面进行尽职调查，以书面形式明确第三方机构的权利义务。 期货公司或子公司应当对第三方机构供应的专业服务行为进行合规监控和风险监测，发觉第三方机构有违法违规行为的应当刚好制止，并向中国证监会相关派出机构和协会报告。 其次十八条 期货公司或子公司应当依据资产管理安排的估值和流淌性等因素，审慎确定申购赎回开放期。资产管理合同应当对客户参加、退出资产管理安排的时间、次数、

40、- 9/ 19 期货公司资产管理业务管理规则 制制度，保证合规开展资产管理业务，有效限制各类业务风险，切实防范内幕交易和各种形式的利益输送。 第三十二条 期货公司或子公司应当设立相关部门，指定高级管理人员担当合规负责人，配备必要的专业人员，为资产管理业务合规管理和风险限制工作供应充分保障。 期货公司可以依照有关规定或者合同约定，为子公司的合规管理、风险限制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面供应支持和服务。 第三十三条 期货公司或子公司应当综合考虑自身人员配备、投资探讨实力、客户服务水平、技术系统建设、风险管理实力、内部监控水同等因素，稳健审慎地开展资产管理业务。 第三十四条 期

41、货公司或子公司应当建立健全与资产管理业务相关的客户适当性、投资决策、公允交易、会计核算、风险限制、合规管理、投诉处理等管理制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖资产管理业务的产品设计、宣扬推介、探讨、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、信息技术、客户服务等各个环节。 第三十五条 期货公司或子公司应当建立资产管理安排销售机构的遴选机制，关注销售机构的资质条件、内部限制、营销人员、技术设施以及诚信状况，审慎选择销售机构销售资产管理安排。 - 11/ 19 期货公司资产管理业务管理规则 期货公司或子公司的自有资金和董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶，参加本公司设立的单只资产管理安排的份额合

42、计不得超过该资产管理安排总份额的50%。 期货公司或子公司的关联方认购其设立的分级资产管理安排劣后级，期货公司或子公司应当对相关资产账户进行监控，并刚好向协会报告。 第四十条 期货公司或子公司应当建立健全隔离墙制度，资产管理业务在人员、业务、场地等方面独立于其他业务部门或期货公司其他子公司。 期货公司或子公司同一人不得兼任资产管理业务和其他业务的部门负责人；同一投资经理不得同时办理资产管理业务和其他业务。 第四十一条 期货公司或子公司应当建立流淌性风险管理制度，合理配置资产管理安排资产，关注流淌性风险，并结合市场状况和自身管理实力制定流淌性风险限制预案，明确高级管理人员以及相关部门在流淌性风险

43、管理中的职责，建立健全考核及问责机制。 对于可能存在流淌性风险的资产管理安排，期货公司或子公司应当刚好制定风险处置预案，根据资产管理合同约定实行有效措施，刚好向客户充分披露有关信息，维护客户合法权益。 - 13/ 19 期货公司资产管理业务管理规则 第四十六条 期货公司或子公司合规部门应当对资产管理业务和制度执行状况定期进行检查，发觉违反法律法规、中国证监会规定以及相关行业协会自律规则的，应当刚好订正处理，并向中国证监会相关派出机构和协会报告。 第四十七条 期货公司或子公司应当建立健全资产管理业务危机处理制度，对危机处理的原则、危机处理的组织结构与职责以及各种危机处理方案等作出明确规定并有效实

44、施。 第五章 自律管理 第四十八条 期货公司或子公司应当根据期货保证金平安存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。 期货公司或子公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。 第四十九条 期货公司或子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送资产管理业务月度报表。 期货公司或子公司应当在每季度结束之日起的15个工作日内，编制资产管理业务季度报告，向协会报告资产管理安排运行信息、风险信息、违规信息等。 - 1516/ 19 期货公司资产管理业务管理规则 一梦江湖归去，灯火夜微明 听你授书讲学，看你著诗立传 在漂白的时空里，呼吸书香满襟 风云聚散缘深缘浅 风云

45、聚散缘深缘浅 匆忙的脚步，忙劳碌碌 惊扰休憩的蝴蝶，翩翩起舞 不远处那车水川流 激起一团团的风雾 风起四海流 辗转逐云秀 风聚云拢共一画轴 电闪雷鸣声光伴奏 风得过，云且过 岁月就这样任风云蹉跎 风不休，云停留 离别亦是一场悲与愁 匆忙的脚步，来来回回 恍如跨进那青葱岁月的时空 一步深，一步浅/ 19 期货公司资产管理业务管理规则 嬉笑怒骂化作那南柯梦幻 一步疾，一步缓 风经云走引发那沧黎护忠 风吹叶凋零散飞 云过沙土寒生泪 风的征途在天空 憧憬登上云霄巅峰 在高空、低空刮起冽冽寒风 呼喊悲歌响彻在征程中 云的归宿为大地 在山川、湖海覆盖漫漫雾汽 只为安逸守望在自己的一方归属地 风息声，云留痕 一泪秋雨挽相送 吹响另一生命的征程 第五十四条 第五十五条