2022年证券从业《市场基础》历真题 3.pdf

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1、1 / 17 2018 年证券从业市场基础历年真题（卷一）一、单项选择题( 以下各题所给出的4 个选项中，只有1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60 题，每题0.5 分) 1. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展() 业务。A：投融资B：公开市场C：套期保值D：盈利性答案： B 2. 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会() 。A：上涨B：下跌C：不变D：难以判断答案： A 3. 日经 225 股价指数是 () 编制和公布的。A：日本经济新闻社B：道 - 琼斯公司C：日本大藏省D：东京证券交易所答案： A 4. 基金托管费是支付给( ) 的费用。A：证

2、券监督管理机构B：基金托管人精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页，共 17 页2 / 17 C：基金持有人D：基金管理人答案： B 5. 我国公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将( ) 交存于公司。A：股东身份证明B：股票C：资产证明D：股东名册答案： B 6. ( )按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A：基金管理人B：证券公司C：证券登记公司D：基金托管人答案： D 7. 下列证券投资基金中，风险最大的基金是( ) 。A：债券基金B：股票基金C：

3、货币市场基金D：衍生证券投资基金答案： D 8. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( ) 。A：实际价值精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页，共 17 页3 / 17 B：账面价值C：内在价值D：清算资金答案： A 9. 我国证券法规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币() 。A： 5000 万元B： 3000 万元C： 1000 万元D： 500 万元答案： A 10. 我们通常所说的道琼斯指数是指( ) 。A：道琼斯工业股价平均数B：道琼斯股价综合平均数C：道琼斯公用事业股价平均数D：道琼斯运输业股价平均数答案：

4、A 11. 股票的现值就是股票未来收益的( ) 。A：期望价格B：期望价值C：当前价值D：当前价格答案： C 12. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO 后 3 年不超过 ( ) 。A： 49% 精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页，共 17 页4 / 17 B： 35% C： 33% D： 50% 答案： A 13. 以下有关实物债券的表述中正确的是( ) 。A：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C：一种具有标准格式实物券面的债券D：以某种商品实物为本位而发行

5、的国债答案： C 14. 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于( ) 。A：经营风险B：违约风险C：财务风险D：政策风险答案： C 15. 非累积优先股票的特点是股息分派以( ) 为界，当年结清A：每个经营周期B：每个分配年度C：每个营业年度D：每个生产周期答案： C 16. 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业() 。A：销售收入精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页，共 17 页5 / 17 B：产品价格C：利润股息D：资产总额答案： C 17. 将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型

6、产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按() 分类。A：联结的基础产品B：发行方式C：嵌入式衍生产品D：收益保障性答案： A 18. 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司() 的基础A：虚拟资本B：注册资本C：货币资金D：负债答案： B 19. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1 亿股、 1.8 亿股和 1.9 亿股，某计算日它们的收盘价为16.30 、 11.20 元和 7.00 元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是() 。A： 10.59元和 11.50 元B： 11.50元和 10.59 元C： 10

7、.5元和 11.59 元D： 11.59元和 10.59 元答案： B 精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页，共 17 页6 / 17 20. 契约型基金反映的经济关系是() A：产权关系B：信托关系C：债权债务关系D：所有权关系答案： B#p#分页标题 #e# 21.( ) 是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A.国有股B.集体股C.法人股D.社会公态股答案： A 22. 我国发行国际债券始于20 世纪 ( ) 年代初期。A.60 B.70 C.80 D.90 答案： C 23. 关于证券市场下列说法错误

8、的是( ) 。A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体答案： C 精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页，共 17 页7 / 17 24. 中国证监会按照( ) 授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A 。全国人大B 。国务院C 。全国人大常务委员会D 。中国人民银行答案： B 25. 证券交易所上市证券的清算和交收由(

9、 ) 集中完成。A.证券登记结算公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券公司答案： A 26.1OF 的汉译名称为( ) 。A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额答案： C 27. 可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与( ) 之比。A.转换价格B.转换期限C.转换价值D.转换数量答案： A 精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页，共 17 页8 / 17 28. 根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以( ) 确定股票发行价格。A.累计询价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.协商定价方

10、式答案： B 29. 股票的内在价值是指( ) 。A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值答案： C 股票的内在价值就是理论价值，也是未来收益的现值。30. 按( ) 分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同答案： B 31. 证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( ) 。A.其本人负责B.所属证券公司承担全部责任C.证券登记结算公司负连带责任精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳

11、总结 - - - - - - -第 8 页，共 17 页9 / 17 D.证券登记结算公司负全部责任答案： B 证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。32. 债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做( ) 。A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标答案： A 掌握 A、B、 C、D四种招标方式的含义。B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作

12、为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。33. 某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于( )。A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.亚洲债券答案： C 34. 关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是( ) 。A 。能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B 。无法消除市场的系统风险C 。证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D 。投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -

13、第 9 页，共 17 页10 / 17 答案： D 35. 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为 ( ) 。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能答案： A 36. 下列有关金融期货叙述不正确的是( ) 。A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1 家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C.金融期货交易是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度答案： C 37.( ) 属于财政政策的手段。A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务答案： A

14、38. 基金法，关于基金的募集，下列说法正确的是( ) 。A.基金份额上市交易的条件B.基金份额发售及宣传推介活动的规定C.基金管理人的职责及禁止行为精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页，共 17 页11 / 17 D.基金运作方式转换的要求答案： B 39. 英国最具权威性的股价指数是( ) 。A.金融时报证券交易所指数( 也译为“富时指数”)B.日经 225 股价指数C.NASDAQ 指数D.道一琼斯指数答案： A 金融时报指数金融时报指数是英国最具权威性的股价指数。40.( ) 是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧

15、密联系、规则变动。A.联动性B.跨期性C.杠杆性D.不确定性答案： A#p#分页标题 #e# 41.( ) 不属于证券投资的非系统风险。A.购买力风险B.经营风险C.信用风险D.财务风险答案： A 购买力风险属于系统性风险。信用风险是非系统性的风险42. 下列关于公司资产净值的叙述，错误的是( ) 。A.资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页，共 17 页12 / 17 B.资产净值是总资产减去固定资产的净值C.资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D.一般而言，每股净值应与股价

16、保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌答案： B 43. 英国最具权威性的股价指数是( ) 。A.道一琼斯股价指数B.金融时报指数C.日经 225 股价指数D.恒生指数答案： B 金融时报指数是英国最具权威性的股价指数，由金融时报编制和公布。以1962 年4 月 10 日为基期，基期指数为100 点，以伦敦股市上精选700 多种股票为样本的综合股票指数。44. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( ) 年内不得转让。A.1 B.2 C.3 D.4 答案： C 45. 对平衡型基金认识不正确的是( ) 。A 。将资产分别投资于两种不同特性的证券上B 。在以取得收入为目的的债

17、券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C 。一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D 。特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页，共 17 页13 / 17 答案： C 46. 有价证券是 ( ) 的一种形式。A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本答案： B 47. 下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( ) 。A 。中央银行提高法定存款准备金率B 。中央银行提高再贴现率C 。中央银行通过公开市场业务大量买入证券D 。政府大幅提高税率答案： C 48.(

18、 ) 是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。A.货币证券B.资本证券C.有价证券D.商品证券答案： D 此题考查商品证券的概念：商品证券，如提货单、运货单等，是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。考生还应掌握相关的两个概念：货币证券是指使受益人取得货币索取权的有价证券。资本证券是指与金融投资相关的证券。49. 下面关于境内上市外资股的阐述错误的是( ) 。A 。采取记名股票形式B 。以外币标明面值精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页，共 17 页14 / 17 C 。以外币认购D 。境内居民个人与非居民之间不得进行B股协

19、议转让答案： B 50.( ) 不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A.财产股息B.负债股息C.股票股息D.建业股息答案： D 51. 从 2007 年 3 月 12 日起，恒生指数的成分股有( ) 只。A.24 B.31 C.42 D.38 答案： D 本题考查基本常识。52. 证券公司应当在每一月份结束后10 个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有( ) 。A.融资融券业务客户的开户数据B.对全体客户和前5 名客户的融资融券余额C.客户交存的担保物种类和数量D.有关

20、风险控制指标值答案： B 对全体客户和前10 名客户的融资融券余额。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 14 页，共 17 页15 / 17 53. 一般情况下，虚拟资本的价格总额总是( ) 实际资本额A.大于B.等于C.小于D.不等于答案： A 54. 按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为( ) 。A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品答案： A 55. 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票

21、面金额发行的债券叫( )。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券答案： C 贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。56. 不得进入证券交易所交易的证券商是( ) 。A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会员证券自营商精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 15 页，共 17 页16 / 17 答案： B 证券交易所实行会员制，非会员不得进入。只能在场外进行交易。57. 证券法确立了证券公司以( ) 为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A.总资本B.净资本C.负债

22、率D.利润率答案： B 本题考查基本常识。58. 累积优先股的股息发放应该包括( ) 。A.当年的固定股息B.当年加上一年的固定股息C.当年加以前营业年度内的未付固定股息D.当年加下一营业年度内的固定股息答案： C 59. 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( ) 日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。A.3 B.5 C.10 D.15 答案： B 精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 16 页，共 17 页17 / 17 60. 关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良，最近 ( ) 年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3 年内无其他重大违法行为。A.1 B.2 C.3 D.5 答案： C 2018 年新的考试，新的难度，考试课程学习可致电400-660-1360与帮考网专业学习顾问进行1 对 1 咨询交流，针对不同考生的学习时间及需要，帮考网分阶段的对学员进行辅导，为您提供基础特训班、零基础通关班、VIP 签约取证班、无忧退费班，整理重点考点，分析出题形式，预测考试方向，传授应试技巧，让您轻轻松松通过考试。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 17 页，共 17 页