合规风险管理制度.docx

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1、合规风险管理制度 合规风险管理制度 第一章总则 第一条为建立健全合规风险管理机制，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，推动合规文化建设，有效识别和主动管理、防范、处置合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，特制订本制度。 第二条本制度适用于xxx集团有限公司及其分支机构。 公司全资子公司和控股公司参照该制度，结合公司实际，制定相应的管理制度。 第三条术语解释 （一）合规：指公司及其员工的各项行为应符合法律法规、监管规定，并遵守公司管理制度、企业伦理和诚信的道德准则。 （二）合规风险：指公司因不合规行为而可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险。 （三）合规风险

2、管理：公司依据法律、法规和内外部的监管规定等，主动制定或修订与之相符合的合规政策、操作规程、行为准则及相关管理制度，并对其执行情况进行检查督促，以有效识别、评估、监测、防范、补救、处置合规风险的一个循环过程。 第四条合规风险管理的基本原则 （一）主动性原则。公司合规部门及全体员工应当就工作行为是否合规进行审查并主动报告合规风险。 （二）独立性原则。法律事务部门（或公司法律顾问）（下同）有权独立调查并按照合规风险管理的报告路线进行报告，不受其他人的干涉。 第五条合规风险管理的主要对象 （一）公司业务行为中的合规风险，包括广告宣传、产品销售、材料采购、质量管理、营销体系、售后服务、客户投诉处理等方

3、面的风险； （二）机构设立、变更、合并、撤销、并购、战略合作过程中的风险； （三）担保、投资和公司资金运用的风险； （四）专利、非专利技术、商标、商号等知识产权的保护和运作中的风险； （五）涉及不正当竞争、限制竞争或垄断等市场竞争方面的风险； （六）董事会、监事会、高级管理层做出的公司内部决策、管理制度等在执行方面的风险； （七）公司在执行证券监管法律法规、行业自律协议等方面的风险； （八）公司在劳动保障、环境保护、安全生产方面的风险； （九）经济犯罪方面的风险； （十）其他合规风险。 第二章合规风险管理的组织机构及职责 第六条公司董事会对公司的合规风险管理负有最终责任。公司董事会在合规风险管理方面履行以下职责：（一）审议批准合规政策，并监督合规政策的实施； （二）审议高级管理层提出的合规方案和合规问题报告； （三）在公司发展战略上体现对合规文化的倡导和鼓励，确保合规风险管理的有效开展； （四）公司章程或相关合规文件确定的其他合规职责。 第七条公司总经理对合规风险管理负有直接责任。总经理在合规风险管理方面履行以下职责： （一）贯彻执行合规政策； （二）统一负责公司合规风险管理，领导、指挥法律事务部门开展工作，并接受董事会、监事会以及外部监管部门的监督； （三）初审并向董事会提交年度合规风险管理报告； （四）及时向董事会报告公司重大违规情况；